1. Правова система ipLex360
  2. Законодавство
  3. Рішення


НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
11.09.2012 № 1221
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
1 жовтня 2012 р.
за № 1666/21978
( Рішення втратило чинність на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 812 від 24.06.2014 )
Про затвердження Положення про порядок складання адміністративних даних зберігачами цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
( Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1810 від 18.12.2012 № 364 від 19.03.2013 )
Відповідно до пункту 10 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Положення про порядок складання адміністративних даних зберігачами цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що додається.
2. Визнати такими, що втратили чинність:
рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 січня 2006 року № 4 "Про затвердження Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 4 квітня 2006 року за № 378/12252;
рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 жовтня 2006 року № 1003 "Про затвердження Змін до Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 4 квітня 2006 року за № 1189/13063;
рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18 серпня 2011 року № 1096 "Про затвердження Змін до Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку і затвердження Порядку заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 22 грудня 2011 року за № 1500/20238.
3. Адміністративні дані зберігача цінних паперів за 2012 рік подаються до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку за формою, у складі, терміни та порядку, що встановлені нормативно-правовими актами, які діяли на звітну дату складання таких даних.
( Рішення доповнено новим пунктом 3 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1810 від 18.12.2012 )
4. Встановити, що Система довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затверджена рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 8 травня 2012 року № 646, зареєстрована в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за № 831/21143, є обов’язковою для використання зберігачами цінних паперів при складанні та поданні до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку адміністративних даних.
5. Департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності (І. Курочкіна) забезпечити:
подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
6. Відділу зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Ю.Жулій) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до вимог законодавства України.
7. Це рішення набирає чинності з 1 січня 2013 року, але не раніше дня його офіційного опублікування.
8. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії К. Кривенка.
Голова Комісії Д. Тевелєв
ПОГОДЖЕНО:

Голова Державної служби України
з питань регуляторної політики
та розвитку підприємництва

Голова Державної служби
фінансового моніторингу України




М.Ю. Бродський


С.Г. Гуржій
Протокол засідання Комісії
від 11 вересня 2012 р. № 40
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
11.09.2012 № 1221
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
1 жовтня 2012 р.
за № 1666/21978
ПОЛОЖЕННЯ
про порядок складання адміністративних даних зберігачами цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
I. Загальні положення
1. Це Положення визначає склад, терміни та порядок подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) адміністративних даних (далі - Дані) зберігачів цінних паперів (далі - Зберігач).
2. Дія цього Положення поширюється на юридичних осіб, які мають ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, у тому числі тих, які мали право відповідно до законодавства на провадження зазначеної професійної діяльності протягом періоду, за який подаються Дані.
3. У цьому Положенні терміни вживаються у такому значенні:
власник іпотечних цінних паперів - особа, на рахунку у цінних паперах (рахунках у цінних паперах, відкритих у рамках програмних модулів для взаємодії з системами депозитарного обліку різних депозитаріїв) якої у Зберігача обліковуються іпотечні цінні папери;
власник пакета акцій - особа, на рахунку у цінних паперах (рахунках у цінних паперах, відкритих у рамках програмних модулів для взаємодії з системами депозитарного обліку різних депозитаріїв) якої у Зберігача обліковуються акції певного емітента у кількості, що становить 10 відсотків і більше статутного капіталу цього емітента;
дата виникнення нерегулярних Даних - дата виникнення подій, визначених у пункті 3 розділу III цього Положення;
нерегулярні Дані - Дані, що містять інформацію про власників пакетів акцій та власників іпотечних цінних паперів.
4. Дані Зберігачів подаються до центрального апарату Комісії відповідно до нормативно-правових актів Комісії, що регулюють подання адміністративних даних професійними учасниками фондового ринку у вигляді електронних документів до Комісії.
5. Нерегулярні Дані, складені за окремою довідкою на одну дату, подаються один раз протягом робочого дня.
6. Дані подаються до Комісії в обсязі, що встановлений цим Положенням, не пізніше строків, визначених у пункті 1 розділу III цього Положення.
Дані повинні містити всі визначені цим Положенням довідки. Усі довідки Даних мають бути заповнені, містити достовірну та повну інформацію. Інформація в довідках повинна бути заповнена відповідно до додатків 1-10 до цього Положення.
7. Дані Зберігачів складаються з використанням Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженої рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 8 травня 2012 року № 646, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за № 831/21143 (далі - Система довідників та класифікаторів).
8. На письмову вимогу уповноваженої особи Комісії Зберігач зобов'язаний подати Дані, визначені цим Положенням, у паперовій формі.
У разі якщо паперова форма Даних нараховує більше одного аркуша, такі Дані мають бути прошнуровані, аркуші пронумеровані, скріплені відбитком печатки Зберігача та підписом уповноваженої особи Зберігача.
( Пункт 8 розділу I із змінами, внесеними згідно зРішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 364 від 19.03.2013 )
9. Дані складаються відповідно до опису розділів та схем XML файлів, визначених окремим документом Комісії нормативно-технічного характеру.
10. У разі наявності у довідці інформації, яка необхідна для повного і всебічного розуміння конкретних умов діяльності, Зберігач наводить її у примітках до цієї довідки.
11. Порядок та періодичність розрахунку пруденційних нормативів, а також перелік професійних учасників фондового ринку, які здійснюють їх розрахунок, визначаються Положенням щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності та вимог до системи управління ризиками, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15 січня 2013 року № 37, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 5 лютого 2013 року за № 216/22748.
( Розділ I доповнено пунктом 11 згідно зРішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 364 від 19.03.2013 )
II. Склад Даних
1. Дані, які складаються та подаються до Комісії:
щоденні;
щомісячні;
( Пункт 1 розділу II доповнено абзацом третім згідно зРішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 364 від 19.03.2013 )
щоквартальні;
нерегулярні.
2. Щоденні Дані Зберігача складаються з довідки про облікові операції, проведені Зберігачем (додаток 1 до цього Положення).
Щоденні Дані про облікові операції, проведені Зберігачем, подаються щодо облікових операцій, здійснених протягом одного операційного дня Зберігача, унаслідок яких відбувається набуття/припинення прав власності на цінні папери.
3. Щомісячні Дані Зберігача складаються з довідки про дотримання пруденційних нормативів регулятивного капіталу та фінансового стану (додаток 11 до цього Положення).
( Розділ II доповнено новим пунктом 3 згідно зРішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 364 від 19.03.2013 )
4. Щоквартальні Дані Зберігача складаються з:
4.1. Титульного аркуша (додаток 2 до цього Положення).
4.2. Довідки про перелік випусків цінних паперів за власниками цінних паперів, які обслуговуються Зберігачем (додаток 3 до цього Положення). Довідка подається станом на останній день звітного кварталу.
4.3. Довідки про перелік власників пакетів акцій та власників іпотечних цінних паперів (додаток 4 до цього Положення). Довідка подається станом на останній день звітного кварталу.
4.4. Довідки про адміністративні операції, проведені Зберігачем (додаток 5 до цього Положення). Довідка подається про адміністративні операції, проведені Зберігачем протягом звітного кварталу.
4.5. Довідки про перелік пенсійних фондів, які обслуговує Зберігач (додаток 6 до цього Положення). Довідка подається станом на останній день звітного кварталу.
4.6 Довідки про облікові операції, проведені Зберігачем (додаток 7 до цього Положення). Довідка подається про облікові операції, проведені Зберігачем протягом звітного кварталу.
5. Нерегулярні Дані Зберігача складаються з:
5.1. Довідки про власників пакетів акцій (додаток 8 до цього Положення);
5.2. Довідки про власників іпотечних цінних паперів (додаток 9 до цього Положення).
III. Строки подання Даних до Комісії
1. Зберігач подає Дані у строки:
щоденні - не пізніше 17-ї години дня, наступного за звітним;
щомісячні - не пізніше 10-го (включно) числа місяця, наступного за звітним місяцем;
( Пункт 1 розділу III доповнено абзацом третім згідно зРішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 364 від 19.03.2013 )
щоквартальні - не пізніше 15-го включно числа місяця, наступного за звітним кварталом;
нерегулярні - протягом 3-х робочих днів після дати виникнення.
2. Щоденні Дані про облікові операції, проведені Зберігачем, не подаються за операційний день, протягом якого Зберігач не здійснював облікових операцій.
3. Нерегулярні Дані Зберігача подаються за фактом їх виникнення.
3.1. Нерегулярні Дані про власників пакетів акцій подаються після дати виникнення змін на рахунках у цінних паперах власників цінних паперів унаслідок:
зарахування акцій на рахунок у цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок якого він стає власником пакета акцій (від 10 % (включно) і більше статутного капіталу емітента);
збільшення кількості акцій на рахунку у цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10 % до 100 % (включно) статутного капіталу емітента;
зменшення кількості акцій на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100 % до 10 % (включно) статутного капіталу емітента;
зменшення кількості акцій на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок якого він перестає бути власником пакета акцій;
зарахування акцій на рахунок у цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок якого він стає власником пакета акцій (від 10 % (включно) і більше статутного капіталу емітента), за наслідками операцій емітента;
збільшення кількості акцій на рахунку у цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10 % до 100 % (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента;
зменшення кількості акцій на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100 % до 10 % (включно) статутного капіталу емітента, за наслідками операцій емітента;
зменшення кількості акцій на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок якого він перестає бути власником пакета акцій за наслідками операцій емітента;
блокування пакета акцій (унаслідок арешту, заборони обігу, застави тощо) за ініціативи третьої сторони;
розблокування пакета акцій, який був заблокований (унаслідок арешту, заборони обігу, застави тощо), за ініціативи третьої сторони;
списання акцій на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок якого він перестає бути власником пакета акцій, за ініціативи третьої сторони.
3.2. Нерегулярні Дані про власників іпотечних цінних паперів подаються після дати виникнення змін на рахунках у цінних паперах власників цінних паперів унаслідок:
зарахування іпотечних цінних паперів на рахунок у цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок якого на рахунок, на якому не обліковувалися іпотечні цінні папери, зараховується один або більше іпотечних цінних паперів;
збільшення кількості іпотечних цінних паперів на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів;
зменшення кількості іпотечних цінних паперів на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, при якому залишок іпотечних цінних паперів на рахунку не стає нульовим;
зменшення кількості іпотечних цінних паперів на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок якого на рахунку не залишається іпотечних цінних паперів;
погашення іпотечних цінних паперів;
блокування іпотечних цінних паперів на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів (унаслідок арешту, заборони обігу, застави тощо) за ініціативи третьої сторони;
розблокування іпотечних цінних паперів на рахунку в цінних паперах депонента, які були заблоковані (унаслідок арешту, заборони обігу, застави тощо), за ініціативи третьої сторони;
списання іпотечних цінних паперів з рахунку в цінних паперах власника цінних паперів за ініціативи третьої сторони.
4. У разі якщо кілька змін відбувалось протягом одного дня, Дані подаються Зберігачем до Комісії станом на час закриття операційного дня.
5. Зберігач у разі виявлення невідповідності Даних, які подані до Комісії, має усунути ці невідповідності та повторно подати Дані в обсязі, визначеному у розділі II цього Положення, але не пізніше строків, зазначених у цьому розділі. Виправлені Дані додатково повинні подаватися разом з довідкою про виправлення Даних Зберігача (додаток 10 до цього Положення), в якій зазначаються причини виникнення невідповідності.
6. У разі якщо останній день подання Даних є неробочим, останнім днем подання вважається наступний після нього робочий день.
7. Строк подання Даних Зберігачем продовжується у разі надходження до Комісії письмового повідомлення про неможливість подання Даних у встановлений строк у зв’язку з вилученням програмно-технічних засобів та/або документів правоохоронними органами (з поданням копій документів, які підтверджують вилучення зазначених засобів та/або документів).
Дані Зберігача мають бути подані до Комісії протягом 15 календарних днів з дати повернення вилучених програмно-технічних засобів та/або документів (з наданням копій документів, які підтверджують повернення зазначених засобів та/або документів).
8. Державний контроль за дотриманням вимог цього Положення здійснює Комісія.
Директор департаменту
регулювання депозитарної
та розрахунково-клірингової
діяльності



І. Курочкіна
Додаток 1
до Положення про порядок складання
адміністративних даних зберігачами
цінних паперів та подання
відповідних документів
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
ДОВІДКА
про облікові операції, проведені Зберігачем
Номер за порядком
Дата, на яку подаються Дані
Дані Зберігача: код за ЄДРПОУ
Дані Зберігача: найменування
Дані емітента: код за ЄДРПОУ
Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент - нерезидент)
Дані емітента: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування)
Дані емітента: повне найменування
Дані емітента: країна реєстрації-1
Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів
Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI)
Дані про цінні папери: код-2
Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера, частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі, премія - для опціонних сертифікатів
Дані про цінні папери: код валюти-3
Загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
Дані про власника: вид-4
Дані про власника: країна реєстрації-5
Кількість цінних паперів, шт.
Номер запису в журналі депозитарних операцій
Обслуговування операції: "1" - за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів; "2" - унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами; "3" - на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі
Тип операції: "1" - зарахування цінних паперів; "2" - списання цінних паперів; "3" - переказ цінних паперів (збільшення кількості цінних паперів на рахунку); "4" - переказ цінних паперів (зменшення кількості цінних паперів на рахунку)
Операція за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів: вид договору-6
Операція за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів: дата укладання договору (дата вчинення правочину)
Операція за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів: номер договору (реквізити правочину)
Операція за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів: код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами, що діє в інтересах власника
Операція за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів: найменування торговця цінними паперами, що діє в інтересах власника
Безумовна операція на підставі: "1" - виконавчих документів; "2" - свідоцтва про право на спадщину; "3" - інші
Операції на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі: код за ЄДРПОУ організатора торгівлі
Операції на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі: дата укладання біржового контракту
Операції на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі: реквізити біржового контракту (біржових контрактів)
Операції на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі: "1" - за одиночними розрахунками, "2" - при розрахунках за результатами клірингу
Примітки
__________
-1 Заповнюються відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюються відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюються відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюються відповідно до Довідника 37 "Види депонентів" Системи довідників та класифікаторів.
-5 Заповнюються відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-6 Заповнюється відповідно до Довідника 15 "Види договорів у діяльності з торгівлі цінними паперами" Системи довідників та класифікаторів.
( Додаток 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 364 від 19.03.2013 )
Додаток 2
до Положення про порядок складання
адміністративних даних зберігачами
цінних паперів та подання
відповідних документів
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
ТИТУЛЬНИЙ АРКУШ
Квартал, за який подаються Дані
Рік, за який подаються Дані
Дані Зберігача: найменування
Дані Зберігача: код за ЄДРПОУ
Дані Зберігача: організаційно-правова форма-1
Дані Зберігача: серія ліцензії (літери)
Дані Зберігача: номер ліцензії (цифри)
Дані Зберігача: дата видачі ліцензії
Місцезнаходження Зберігача: код території-2
Місцезнаходження Зберігача: поштовий індекс
Місцезнаходження Зберігача: область
Місцезнаходження Зберігача: район
Місцезнаходження Зберігача: населений пункт
Місцезнаходження Зберігача: вулиця, будинок
Дані Зберігача: телефон із зазначенням коду ММТЗ
Дані Зберігача: факс(и) із зазначенням коду ММТЗ
Дані Зберігача: електронна пошта
Дані Зберігача: ВЕБ-сторінка
Банківські реквізити Зберігача: найменування банку
Банківські реквізити Зберігача: поточний рахунок
Банківські реквізити Зберігача: код МФО банку
Зареєстрований розмір статутного капіталу Зберігача, тис. грн
Фактично сплачена частка статутного капіталу Зберігача, тис. грн
Відомості про керівництво Зберігача: П.І.Б. керівника
Відомості про керівництво Зберігача: П.І.Б. заступника керівника
Відомості про керівництво Зберігача: П.І.Б. головного бухгалтера/бухгалтера
Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу Зберігача: дата документа про затвердження правил проведення внутрішнього фінансового моніторингу
Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу Зберігача: номер документа про затвердження правил проведення внутрішнього фінансового моніторингу
Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу Зберігача: дата документа про затвердження програми проведення внутрішнього фінансового моніторингу
Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу: номер документа про затвердження програми проведення внутрішнього фінансового моніторингу
Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу Зберігача: дата документа про призначення працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу
Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу Зберігача: номер документа про призначення працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу
Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу Зберігача: П.І.Б. працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу
Відомості про останню аудиторську перевірку Зберігача: П.І.Б. (найменування) аудитора (аудиторської фірми)
Відомості про останню аудиторську перевірку Зберігача: код за ЄДРПОУ аудиторської фірми
Відомості про останню аудиторську перевірку Зберігача: номер свідоцтва про внесення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів
Відомості про останню аудиторську перевірку Зберігача: дата видачі свідоцтва про внесення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів
Відомості про останню аудиторську перевірку Зберігача: дата проведення аудиторської перевірки
Примітки
__________
-1 Заповнюються відповідно до Довідника 41 "Класифікація організаційно-правових форм господарювання" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 3
до Положення про порядок складання
адміністративних даних зберігачами
цінних паперів та подання
відповідних документів
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
ДОВІДКА
про перелік випусків цінних паперів за власниками цінних паперів, які обслуговуються Зберігачем
Номер за порядком
Квартал, за який подаються Дані
Рік, за який подаються Дані
Дані Зберігача: код за ЄДРПОУ
Дані емітента: код за ЄДРПОУ
Дані емітента: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування)
Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент - нерезидент)
Дані емітента: повне найменування
Дані емітента: країна реєстрації-1
Дані про депозитарій: код за ЄДРПОУ
Дані про депозитарій: найменування
Дані про реєстратора: код за ЄДРПОУ
Дані про реєстратора: найменування
Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів
Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI)
Дані про цінні папери: код-2
Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера, частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі, премія - для опціонних сертифікатів
Дані про цінні папери: код валюти-3
Загальна кількість рахунків власників цінних паперів, на яких обліковуються цінні папери, шт.
Загальна кількість цінних паперів на рахунках у цінних паперах власників цінних паперів у зберігача, шт.
Загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
Депоненти - фізичні особи - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.
Депоненти - фізичні особи - резиденти: усього цінних паперів, шт.
Депоненти - фізичні особи - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
Депоненти - фізичні особи - нерезиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.
Депоненти - фізичні особи - нерезиденти: усього цінних паперів, шт.
Депоненти - фізичні особи - нерезиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
Депоненти - юридичні особи - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб)
Депоненти - юридичні особи - резиденти: усього цінних паперів, шт. (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб)
Депоненти - юридичні особи - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб)
Депоненти - банки - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.
Депоненти - банки - резиденти: усього цінних паперів, шт.
Депоненти - банки - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
Депоненти - інститути спільного інвестування - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.
Депоненти - інститути спільного інвестування - резиденти: усього цінних паперів, шт.
Депоненти - інститути спільного інвестування - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
Депоненти - страхові компанії - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.
Депоненти - страхові компанії - резиденти: усього цінних паперів, шт.
Депоненти - страхові компанії - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
Депоненти - пенсійні фонди - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.
Депоненти - пенсійні фонди - резиденти: усього цінних паперів, шт.
Депоненти - пенсійні фонди - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
Депоненти - торговці цінними паперами - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.
Депоненти - торговці цінними паперами - резиденти: усього цінних паперів, шт.
Депоненти - торговці цінними паперами - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
Депоненти - юридичні особи - нерезиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.
Депоненти - юридичні особи - нерезиденти: усього цінних паперів, шт.
Депоненти - юридичні особи - нерезиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
Депонент - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави
- Фонд державного майна України або інший державний орган): кількість рахунків у цінних паперах, шт.
Депонент - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави
- Фонд державного майна України або інший державний орган): усього цінних паперів, шт.
Депонент - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави
- Фонд державного майна України або інший державний орган): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів грн
Депонент - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави
- державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація): кількість рахунків у цінних паперах, шт.
Депонент - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави
- державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація): усього цінних паперів, шт.
Депонент - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави
- державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
Депонент - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інші особи, визначені Законом України "Про управління об'єктами державної власності"
): кількість рахунків у цінних паперах, шт.
Депонент - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інші особи, визначені Законом України "Про управління об'єктами державної власності"
): усього цінних паперів, шт.
Депонент - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інші особи, визначені Законом України "Про управління об'єктами державної власності"
): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
Примітки
___________
-1 Заповнюються відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюються відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.

................
Перейти до повного тексту