1. Правова система ipLex360
  2. Законодавство
  3. Рішення


НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
19.03.2013 № 364
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
10 квітня 2013 р.
за № 582/23114
( Рішення втратило чинність на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 812 від 24.06.2014 )
Про затвердження Змін до Положення про порядок складання адміністративних даних зберігачами цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Відповідно до пункту 10 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Зміни до Положення про порядок складання адміністративних даних зберігачами цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 вересня 2012 року № 1221, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 1 жовтня 2012 року за № 1666/21978, що додаються.
2. Департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності (І. Курочкіна) забезпечити:
подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
3. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А. Заїка) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.
4. Це рішення набирає чинності з 1 квітня 2013 року, але не раніше дня його офіційного опублікування.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії К. Кривенка.
Голова Комісії Д. Тевелєв
ПОГОДЖЕНО:

Голова Державної служби
фінансового моніторингу України



С.Г. Гуржій
Протокол засідання Комісії
від 19.03.2013 № 13
ЗАТВЕРДЖЕНО:
Рішення Національної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
19.03.2013 № 364
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
10 квітня 2013 р.
за № 582/23114
ЗМІНИ
до Положення про порядок складання адміністративних даних зберігачами цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку ( z1666-12 )
1. У розділі І:
1.1. У пункті 8 слово "керівника" замінити словами "уповноваженої особи".
1.2. Доповнити розділ пунктом 11 такого змісту:
"11. Порядок та періодичність розрахунку пруденційних нормативів, а також перелік професійних учасників фондового ринку, які здійснюють їх розрахунок, визначаються Положенням щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності та вимог до системи управління ризиками, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15 січня 2013 року № 37, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 5 лютого 2013 року за № 216/22748.".
2. У розділі ІІ:
2.1. Пункт 1 після абзацу другого доповнити новим абзацом третім такого змісту:
"щомісячні;".
У зв’язку з цим абзаци третій та четвертий вважати відповідно абзацами четвертим та п’ятим.
2.2. Доповнити розділ після пункту 2 новим пунктом 3 такого змісту:
"3. Щомісячні Дані Зберігача складаються з довідки про дотримання пруденційних нормативів регулятивного капіталу та фінансового стану (додаток 11 до цього Положення).".
У зв’язку з цим пункти 3 та 4 вважати відповідно пунктами 4 та 5.
3. Пункт 1 розділу ІІІ після абзацу другого доповнити новим абзацом третім такого змісту:
"щомісячні - не пізніше 10-го (включно) числа місяця, наступного за звітним місяцем;".
У зв’язку з цим абзаци третій та четвертий вважати відповідно абзацами четвертим та п’ятим.
4. У додатку 1:
слова "Кількість заблокованих цінних паперів для продажу на організаторі торгівлі, що обліковуються на рахунку власника станом на кінець операційного дня, шт." замінити словами "Номер запису в журналі депозитарних операцій";
слова "які керують" замінити словом "керуючих".
5. Додаток 5 викласти в новій редакції, що додається.
6. У додатку 7 слова "які керують" замінити словом "керуючих".
7. Доповнити Положення додатком 11, що додається.
Директор департаменту
регулювання депозитарної
та розрахунково-клірингової
діяльності



І. Курочкіна
Додаток 5
до Положення про порядок складання
адміністративних даних зберігачами
цінних паперів та подання відповідних
документів до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
ДОВІДКА
про адміністративні операції, проведені Зберігачем
Номер за порядком
Квартал, за який подаються Дані
Рік, за який подаються Дані
Дані Зберігача: код за ЄДРПОУ
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - резиденти, шт.
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - нерезиденти, шт.
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб), шт.
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування, шт.
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - страхові компанії, шт.
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди, шт.
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - банк, шт.
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - торговці цінними паперами, шт.
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - нерезиденти, шт.
Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України), шт.
Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт.
Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, які виконують функції з управління корпоративними правами держави), шт.
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - резиденти, шт.
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - нерезиденти, шт.
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб), шт.
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування, шт.
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - страхові компанії, шт.
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди, шт.
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - банк, шт.
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - торговці цінними паперами, шт.
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - нерезиденти, шт.
Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України)
Закрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт.
Закрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, які виконують функції з управління корпоративними правами держави), шт.
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: фізичні особи - резиденти, шт.
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: фізичні особи - нерезиденти, шт.
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб), шт.
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування, шт.
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - страхові компанії, шт.
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди, шт.
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - банк, шт.
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - торговці цінними паперами, шт.
Кількість відкритих рахунків депонентам на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - нерезиденти, шт.
Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України), шт.
Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт.
Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, які виконують функції з управління корпоративними правами держави), шт.
Відкрито рахунків за період за договорами з емітентами при дематеріалізації: фізичні особи - резиденти, шт.
Відкрито рахунків за період за договорами з емітентами при дематеріалізації: фізичні особи - нерезиденти, шт.
Відкрито рахунків за період за договорами з емітентами при дематеріалізації: юридичні особи - резиденти, шт.
Відкрито рахунків за період за договорами з емітентами при дематеріалізації: юридичні особи - нерезиденти, шт.
Відкрито рахунків за період за договорами з емітентами при дематеріалізації: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України), шт.
Відкрито рахунків за період за договорами з емітентами при дематеріалізації: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт.
Відкрито рахунків за період за договорами з емітентами при дематеріалізації: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, які виконують функції з управління корпоративними правами держави), шт.
Закрито рахунків за період за договорами з емітентами при дематеріалізації: фізичні особи - резиденти, шт.
Закрито рахунків за період за договорами з емітентами при дематеріалізації: фізичні особи - нерезиденти, шт.
Закрито рахунків за період за договорами з емітентами при дематеріалізації: юридичні особи - резиденти, шт.
Закрито рахунків за період за договорами з емітентами при дематеріалізації: юридичні особи - нерезиденти, шт.
Закрито рахунків за період за договорами з емітентами при дематеріалізації: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України), шт.
Закрито рахунків за період за договорами з емітентами при дематеріалізації: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт.
Закрито рахунків за період за договорами з емітентами при дематеріалізації: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, які виконують функції з управління корпоративними правами держави), шт.
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з емітентами при дематеріалізації: фізичні особи - резиденти, шт.
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з емітентами при дематеріалізації: фізичні особи - нерезиденти, шт.
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з емітентами при дематеріалізації: юридичні особи - резиденти, шт.
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з емітентами при дематеріалізації: юридичні особи - нерезиденти, шт.
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з емітентами при дематеріалізації: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України), шт.
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з емітентами при дематеріалізації: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт.
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з емітентами при дематеріалізації: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, які виконують функції з управління корпоративними правами держави), шт.
Кількість проведених інформаційних операцій за звітний квартал: усього інформаційних операцій, шт.
Кількість проведених інформаційних операцій за звітний квартал: складено облікових реєстрів на запит реєстроутримувача, шт.
Кількість проведених інформаційних операцій за звітний квартал: складено облікових реєстрів на запит депозитарію, шт.
Кількість проведених інформаційних операцій за звітний квартал: складено виписок, шт.
Примітки

................
Перейти до повного тексту