Відповідно до Законів України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", "Про господарські товариства", "Про цінні папери і фондову біржу", "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)", "Про ліцензування певних видів господарської діяльності", Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, затверджених наказом Державного комітету з питань регуляторної політики та підприємництва від 14.03.2001 N 49 та рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.03.2001 N 60, зареєстрованих Міністерством юстиції України 06.04.2001 за N 318/5509 (із змінами та доповненнями) (далі - Ліцензійні умови), Положення про компанію з управління активами ІСІ та юридичних осіб, що здійснюють професійну діяльність з управління активами пенсійних фондів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.01.2002 N 13 ( у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.12.2003 N 567, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 15.01.2004 за N 42/8641), Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Положення про порядок заміни компанії з управління активами пайового інвестиційного фонду у разі заміни компанії з управління активами шляхом передачі сукупності активів та зобов'язань, що становлять пайовий інвестиційний фонд, іншій компанії з управління активами (додається).

2. Т.в.о. Виконавчого секретаря В.Прядку забезпечити:

державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України;

опублікування цього рішення відповідно до чинного законодавства.

3. Рішення набирає чинності відповідно до чинного законодавства.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на т.в.о. Виконавчого секретаря В.Прядка.

Це Положення установлює порядок заміни компанії з управління активами пайового інвестиційного фонду (далі - Фонд) та порядок передачі сукупності активів та зобов'язань, що становлять Фонд компанії з управління активами, яка припиняє здійснення діяльності щодо управління активами Фонду, іншій компанії з управління активами.

Це Положення розроблено відповідно до Законів України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", "Про господарські товариства", "Про цінні папери і фондову біржу", "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)", "Про ліцензування певних видів господарської діяльності", Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, затверджених наказом Державного комітету з питань регуляторної політики та підприємництва від 14.03.2001 N 49 та рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.03.2001 N 60, зареєстрованих Міністерством юстиції України 06.04.2001 за N 318/5509 (із змінами та доповненнями) (далі - Ліцензійні умови), Положення про компанію з управління активами ІСІ та юридичних осіб, що здійснюють професійну діяльність з управління активами пенсійних фондів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.01.2002 N 13 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.12.2003 N 567, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 15.01.2004 за N 42/8641) та інших нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія).

1.1. Заміна компанії з управління активами (далі - Компанія) Фонду та порядок передачі сукупності активів та зобов'язань, що становлять Фонд, іншій Компанії здійснюються відповідно до вимог цього Положення.

1.2. Заміна Компанії Фонду може здійснюватися у разі:

а) якщо протягом року вартість чистих активів Фонду в розрахунку на один інвестиційний сертифікат зменшилася більше ніж на 30 відсотків;

б) якщо протягом року вартість чистих активів Фонду в розрахунку на один інвестиційний сертифікат зменшилася від його номінальної вартості більше ніж на 20 відсотків;

в) прийняття Компанією рішення про відмову від діяльності з управління активами створеного нею Фонду;

г) анулювання Комісією виданої Компанії ліцензії на провадження діяльності з управління активами ІСІ;

ґ) ліквідації Компанії.

1.3. Прийняття рішення про заміну Компанії приймається у разі стовідсоткової згоди всіх учасників Фонду і належить до компетенції спостережної (наглядової) ради Фонду (далі - Рада) або уповноваженого органу Компанії, який відповідно до регламенту Фонду виконує функції Ради або ліквідаційної комісії у разі прийняття рішення про ліквідацію Компанії (далі - Уповноважений орган).

Рішення про заміну Компанії оформлюється протоколом засідання Ради або Уповноваженого органу та публікується відповідно до вимог чинного законодавства про цінні папери.

1.4. Наступного робочого дня з дати прийняття Радою або Уповноваженим органом рішення про заміну Компанії орган, який прийняв таке рішення, повинен письмово повідомити про це Компанію та Комісію.

1.5. Не пізніше 10 робочих днів з дати прийняття рішення про заміну Компанії Радою або Уповноваженим органом створюється комісія із заміни Компанії (далі - комісія із заміни) та затверджуються її склад та положення про комісію із заміни.

До складу комісії із заміни обов'язково повинні входити члени Ради або Уповноваженого органу, а також з правом дорадчого голосу уповноважена (уповноважені) особа (особи) Компанії, представник (представники) Комісії та інші особи у випадках, передбачених чинним законодавством.

Положення про комісію із заміни повинно обов'язково містити відомості про:

а) обов'язки та повноваження комісії із заміни;

б) обов'язки та повноваження голови комісії із заміни;

в) опис процедур прийняття рішень;

г) форма роботи і виконання рішень;

ґ) джерела фінансування діяльності комісії із заміни;

д) кошторис витрат комісії із заміни.

1.6. Комісія із заміни протягом 5 робочих днів з дати свого створення письмово повідомляє Комісію про прийняття рішення про заміну Компанії.

До повідомлення додаються:

- копія протоколу засідання Ради або Уповноваженого органу, яка повинна містити рішення про заміну Компанії із зазначенням причин такої заміни;

- план-графік заходів щодо заміни Компанії, який затверджується Радою або Уповноваженим органом та повинен бути складений за формою, передбаченою додатком до цього Положення. Після виконання кожного з етапів плану-графіка комісія із заміни протягом 3 робочих днів письмово повідомляє Комісію про виконання кожного етапу плану-графіка та надає відповідні документи, що підтверджують виконання цього плану-графіка;

- проект договору про передачу сукупності активів та зобов'язань, що становлять Фонд, іншій Компанії із зазначенням реквізитів Компанії правонаступника та новоствореного Фонду;

- баланс Фонду на дату прийняття рішення про заміну Компанії;

- довідка про вартість чистих активів Фонду на дату прийняття рішення про заміну Компанії;

- баланс та аудиторський висновок Компанії з управління активами, з якою буде укладено договір, на останню звітну дату;

- копія ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з управління активами, що видана Компанії, з якою буде укладено договір;

- завірена в установленому законодавством порядку копія рішення суду щодо ліквідації Компанії ( у випадку, передбаченому пунктом 2.4.3).

Документи, що додаються до повідомлення, повинні бути завірені в установленому чинним законодавством порядку.

1.7. Комісія розглядає подані в установленому законодавством порядку документи та в разі невідповідності поданих документів вимогам чинного законодавства або неможливості заміни Компанії у терміни, передбачені цим Положенням, приймає рішення про неможливість заміни Компанії, повідомляє про це комісію із заміни і надсилає копію відповідного рішення.

Комісія на підставі письмового звернення комісії із заміни може продовжити термін заміни Компанії на строк, який не перевищує 60 календарних днів.

1.8. У разі прийняття Радою або Уповноваженим органом рішення про ліквідацію Фонду або винесення Комісією рішення про неможливість заміни Компанії, у тому числі про неможливість заміни Компанії у терміни, передбачені цим Положенням, Компанія здійснює необхідні заходи щодо ліквідації Фонду відповідно до чинного законодавства.

2.1. Заміна Компанії у випадках, передбачених підпунктами "а", "б" пункту 1.2 цього Положення, здійснюється в такому порядку:

2.1.1. Рада Фонду або Уповноважений орган протягом 3 робочих днів з дати надходження інформації, визначеної підпунктами "а", "б" пункту 1.2 цього Положення, здійснює публікацію у засобах масової інформації відповідно до вимог чинного законодавства про цінні папери або іншим способом повідомляє учасників Фонду та письмово повідомляє Компанію.

Публікація (повідомлення) повинна містити: повне найменування, місцезнаходження, телефон Компанії; інформацію, передбачену пунктами "а" або "б" пункту 1.2 цього Положення; необхідність прийняття рішення про ліквідацію Фонду або заміну Компанії; терміни та способи висловлення письмової згоди (незгоди) щодо ліквідації Фонду або заміни Компанії.

2.1.2. Компанії забороняється здійснювати розміщення інвестиційних сертифікатів Фонду та здійснювати будь-які операції з активами Фонду, за винятком операцій, які пов'язані з викупом інвестиційних сертифікатів та розрахунками з учасниками Фонду з дати отримання письмового повідомлення від Ради або Уповноваженого органу.

Наступного робочого дня Компанія письмово повідомляє зберігача, реєстратора (депозитарій), з яким Компанія уклала відповідні договори.

2.1.3. Зберігач наступного робочого дня з дати отримання повідомлення зобов'язаний зупинити всі операції, які здійснюються на рахунку Компанії, відкритому для Фонду, щодо якого прийнято рішення про заміну Компанії, за винятком операцій, які пов'язані з викупом інвестиційних сертифікатів та розрахунками з учасниками Фонду.

2.1.4. Реєстроутримувач наступного робочого дня з дати отримання повідомлення зобов'язаний зупинити всі операції щодо перереєстрації прав власності на інвестиційні сертифікати Фонду, за винятком операцій, пов'язаних з викупом інвестиційних сертифікатів та розрахунками з учасниками Фонду.

2.1.5. У разі випуску цінних паперів у бездокументарній формі депозитарій наступного робочого дня з дати отримання повідомлення зобов'язаний скласти реєстр власників інвестиційних сертифікатів Фонду на дату отримання цього повідомлення та зупинити всі операції щодо інвестиційних сертифікатів Фонду, за винятком операцій, пов'язаних з викупом інвестиційних сертифікатів та розрахунками з учасниками.

2.1.6. Протягом 30 календарних днів з дати опублікування повідомлення або в інший спосіб інформування учасників Фонду Рада або Уповноважений орган повинна здійснити заходи, пов'язані із знаходженням нової Компанії, та прийняти рішення щодо заміни Компанії або ліквідації Фонду, про що письмово повідомляє Комісію та Компанію у порядку, передбаченому пунктом 1.4 цього Положення.

Рада або Уповноважений орган повинна здійснити заходи, передбачені пунктом 1.5 цього Положення.

Комісія із заміни повинна повідомити про своє створення Комісію відповідно до пункту 1.6 цього Положення.

2.1.7. Передача активів та зобов'язань, що становлять Фонд, здійснюється відповідно до розділу 3 цього Положення.

2.2. Заміна Компанії у випадках, передбачених підпунктом "в" пункту 1.2 цього Положення

2.2.1. У разі прийняття вищим органом Компанії рішення про відмову від діяльності з управління активами створеного нею Фонду Компанія повинна письмово повідомити про це Комісію, Раду (Уповноважений орган), зберігача, реєстроутримувача (депозитарій) протягом 3 робочих днів з дати прийняття такого рішення та обов'язково подати оригінал протоколу засідання вищого органу Компанії, завірений підписом уповноваженої особи та печаткою Компанії.

Протокол засідання вищого органу Компанії повинен містити рішення про відмову від діяльності з управління активами створеного нею Фонду, а також причини, що обумовили прийняття такого рішення.

2.2.2. Компанії забороняється здійснювати розміщення інвестиційних сертифікатів Фонду та здійснювати будь-які операції з активами Фонду, за винятком операцій, які пов'язані з викупом інвестиційних сертифікатів та розрахунками з учасниками Фонду, з дати прийняття рішення про відмову від діяльності з управління активами.

З дати отримання повідомлення зберігачу, реєстроутримувачу (депозитарію) необхідно здійснити заходи, передбачені підпунктами 2.1.3 - 2.1.5 цього Положення.

До укладання Компанією договору про передачу сукупності активів та зобов'язань, що становлять Фонд, іншій Компанії управління Фондом здійснює Компанія, яка створила Фонд.

2.2.3. Порядок заміни Компанії у разі прийняття рішення про відмову від діяльності з управління активами створеного нею Фонду

Рада Фонду або Уповноважений орган протягом 3 робочих днів з дати надходження повідомлення та оригіналу протоколу здійснює публікацію у засобах масової інформації відповідно до вимог чинного законодавства про цінні папери або іншим способом повідомляє учасників Фонду. Публікація повинна містити інформацію, передбачену підпунктом 2.1.1 цього Положення.

Протягом 30 календарних днів з дати опублікування повідомлення або в інший спосіб інформування учасників Фонду Рада або Уповноважений орган повинна здійснити заходи, пов'язані із знаходженням нової Компанії, та прийняти рішення щодо заміни Компанії або ліквідації Фонду, про що письмово повідомляє Компанію та Комісію у порядку, передбаченому пунктом 1.4 цього Положення.

Рада або Уповноважений орган повинна здійснити заходи, передбачені пунктом 1.5 цього Положення.

Комісія із заміни повинна повідомити про своє створення Комісію відповідно до пункту 1.6 цього Положення.

2.2.4. Передача активів та зобов'язань, що становлять Фонд, здійснюється відповідно до розділу 3 цього Положення.

2.3. Заміна Компанії у випадках, передбачених підпунктом "г" пункту 1.2 цього Положення, здійснюється в такому порядку:

2.3.1. Відповідно до Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" та Ліцензійних умов Комісією може бути прийнято рішення про анулювання ліцензії на здійснення діяльності з управління активами ІСІ.

Рішення про анулювання зазначеної ліцензії набирає чинності через 10 днів з дати його прийняття, оформляється наказом Комісії та підлягає опублікуванню відповідно до чинного законодавства про цінні папери.

Анулювання ліцензії Компанії є підставою для заміни Компанії або ліквідації пайового інвестиційного фонду.

2.3.2. Комісія не пізніше 3 робочих днів з дати підписання уповноваженою особою Комісії наказу про анулювання ліцензії, виданої Компанії Фонду на провадження діяльності з управління активами, письмово повідомляє про це Компанію, зберігача, реєстроутримувача (депозитарій) та надсилає копію відповідного наказу.