Відповідно до Цивільного кодексу України, статей 3, 5, підпунктів 3 та 4 частини першої статті 7 та підпункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 20, 21, 27, 28 та 56 Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)", Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Положення про порядок депонування коштів, несплачених учасникам (акціонерам) інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), що ліквідуються, в зв'язку з непред'явленням цими учасниками (акціонерами) до викупу в установлений строк належних їм цінних паперів інститутів спільного інвестування (додається).

2. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М. Непрану забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

опублікування цього рішення відповідно до законодавства України.

3. Це Рішення набирає чинності відповідно до законодавства України.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Непрана.

1. Це Положення визначає порядок депонування та виплату коштів, несплачених учасникам (акціонерам) інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів) (далі - ІСІ), що ліквідуються, відповідно до законодавства України, в зв'язку з непред'явленням цими учасниками (акціонерами) до викупу (з метою розрахунків) належних їм інвестиційних сертифікатів (акцій) в установлений строк.

2. З метою розрахунків з учасниками (акціонерами) ІСІ, що ліквідуються, депонуванню підлягають кошти, які не сплачені таким учасникам (акціонерам), у зв'язку з непред'явленням ними до викупу в установлений строк належних їм інвестиційних сертифікатів (акцій) або документів, що підтверджують право власності на цінні папери.

3. У цьому Положенні терміни використовуються в такому значенні:

депонування - передача компанією з управління активами несплачених грошових коштів власникам непред'явлених до викупу цінних паперів інститутів спільного інвестування до банку з метою проведення розрахунків з цими власниками;

документи, що підтверджують право власності, - сертифікат, виписка з реєстру власників іменних цінних паперів або виписка з рахунку у цінних паперах, надана зберігачем;

інститут спільного інвестування - пайовий або корпоративний інвестиційний фонд.

1. Депонування несплачених коштів, акціонерам корпоративного інвестиційного фонду, що ліквідується в зв'язку з непред'явленням ними в установлений строк належних їм акцій, здійснюється комісією з припинення діяльності фонду (далі - комісія з припинення) відповідно до Положення про порядок розрахунків з акціонерами корпоративного інвестиційного фонду при розміщенні акцій шляхом прилюдної пропозиції, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.03.2005 N 108, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 14.04.2005 за N 403/10683, Положення про порядок розрахунків з акціонерами корпоративного інвестиційного фонду при розміщенні акцій шляхом приватної пропозиції, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.03.2005 N 109, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 14.04.2005 за N 404/10684, та з урахуванням вимог нормативно-правових актів Національного банку України.

2. Комісія з припинення протягом тижня з дати закінчення строку розрахунків з акціонерами корпоративного інвестиційного фонду зобов'язана з метою проведення розрахунків здійснити депонування суми грошових коштів, що залишилася за непред'явленими до викупу в установлений строк, акцій корпоративного інвестиційного фонду шляхом:

укладання договору про відкриття поточного рахунку на користь фізичної особи - власника акцій корпоративного інвестиційного фонду з відповідним банком з подальшим перерахуванням на цей рахунок відповідної суми грошових коштів;

перерахування суми грошових коштів на рахунок юридичної особи власника акцій корпоративного інвестиційного фонду.

3. Договір про відкриття поточного рахунку укладається за місцезнаходженням комісії з припинення.

4. Сума грошових коштів, що депонується власнику акцій, повинна дорівнювати вартості, за якою здійснювався викуп акцій, з метою проведення розрахунків з акціонерами, які пред'явили до викупу належні їм на праві власності акції корпоративного інвестиційного фонду в установлений строк.

5. Комісія з припинення зобов'язана забезпечити для всіх акціонерів ліквідованого корпоративного інвестиційного фонду доступ до інформації про порядок депонування та виплати задепонованих коштів шляхом здійснення не менше ніж двох публікацій в засобах масової інформації за місцезнаходженням компанії з управління активами та/або корпоративного інвестиційного фонду або письмово поінформувати кожного власника акцій корпоративного інвестиційного фонду, що ліквідується.

1. Депонування несплачених коштів учасникам пайового інвестиційного фонду, що ліквідується у зв'язку з непред'явленням ними в установлений строк належних їм інвестиційних сертифікатів, здійснюється компанією з управління активами відповідно до Положення про порядок розрахунків з учасниками пайового інвестиційного фонду при розміщенні інвестиційних сертифікатів шляхом прилюдної пропозиції, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.03.2005 N 111, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 14.04.2005 за N 406/10686, Положення про порядок розрахунків з учасниками пайового інвестиційного фонду при розміщенні інвестиційних сертифікатів шляхом приватної пропозиції, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.03.2005 N 110, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 14.04.2005 за N 405/10685, та з урахуванням вимог нормативно-правових актів Національного банку України.

2. Компанія з управління активами протягом тижня з дати закінчення строку розрахунків з учасниками пайового інвестиційного фонду на підставі звіту комісії з припинення пайового інвестиційного фонду зобов'язана з метою проведення розрахунків здійснити депонування суми грошових коштів, що залишилася за непред'явленими до викупу в установлений строк інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду шляхом:

укладання договору про відкриття поточного рахунку на користь фізичної особи - власника інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду з відповідним банком з подальшим перерахуванням на цей рахунок відповідної суми грошових коштів;