Відповідно до статті 537 Цивільного кодексу України, статті 85 Закону України "Про нотаріат", Закону України "Про банки і банківську діяльність", абзацу сьомого частини першої статті 2, пункту 30 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", статей 39, 40, 46, 47 Закону України "Про інститути спільного інвестування" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Порядок розпорядження коштами, не сплаченими учасникам інститутів спільного інвестування у зв’язку з непред’явленням ними в установлений строк до викупу належних їм цінних паперів інститутів спільного інвестування, що ліквідуються, що додається.

2. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 квітня 2006 року № 253 "Про затвердження Положення про порядок депонування коштів, несплачених учасникам (акціонерам) інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), що ліквідуються, в зв’язку з непред’явленням цими учасниками (акціонерами) до викупу в установлений строк належних їм цінних паперів інститутів спільного інвестування", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 11 серпня 2006 року за № 972/12846.

3. Департаменту спільного інвестування та регулювання діяльності інституційних інвесторів (О. Симоненко) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Управлінню інформаційних технологій та діловодства (А. Заїка) забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Управлінню внутрішнього аудиту та комунікацій (О. Збаражська) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

6. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку О. Тарасенка.

1. Цей Порядок визначає процедуру депонування та виплату коштів, не сплачених учасникам інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів) (далі – ІСІ), що ліквідуються, відповідно до законодавства України у зв’язку з непред’явленням цими учасниками до викупу (з метою розрахунків) належних їм інвестиційних сертифікатів (акцій) в установлений строк.

2. У цьому Порядку терміни вживаються в таких значеннях:

депонування – передача ліквідаційною комісією ІСІ (уповноваженою особою цієї комісії) (далі – ліквідаційна комісія) коштів, не сплачених власникам не пред’явлених до викупу цінних паперів ІСІ, до банку або внесення таких коштів у порядку, встановленому законодавством, в депозит нотаріуса з метою проведення розрахунків з цими власниками;

документи, що підтверджують право власності, – сертифікат або виписка з рахунку в цінних паперах, надана депозитарною установою, або інші документи, що підтверджують право власності на цінні папери відповідно до законодавства.

Інші терміни, які вживаються у цьому Порядку, застосовуються у значеннях, наведених у законах України та нормативно-правових актах Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3. З метою розрахунків з учасниками ІСІ, що ліквідуються, депонуванню підлягають кошти, які не сплачені таким учасникам у зв’язку з непред’явленням ними до викупу в установлений строк належних їм інвестиційних сертифікатів (акцій) або документів, що підтверджують право власності на цінні папери відповідно до законодавства.

4. Депонування не сплачених коштів учасникам ІСІ, що ліквідуються, у зв’язку з непред’явленням ними в установлений строк належних їм цінних паперів ІСІ здійснюється ліквідаційною комісією відповідно до вимог нормативно-правових актів НКЦПФР щодо припинення корпоративного інвестиційного фонду та припинення пайового інвестиційного фонду, а також з урахуванням вимог нормативно-правових актів Міністерства юстиції України щодо вчинення нотаріальних дій та Національного банку України щодо відкриття рахунків у банках.