Відповідно до статті 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", статті 8 Закону України "Про кредитні спілки" та з метою удосконалення державного регулювання діяльності кредитних спілок Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України

1. Затвердити Зміни до Положення про внесення інформації про кредитні спілки до Державного реєстру фінансових установ, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 22.06.2004 N 1099, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 07.07.2004 за N 847/9446 (із змінами), що додаються.

2. Департаменту нагляду за кредитними установами разом з Юридичним департаментом забезпечити подання цього розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.

3. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на члена Комісії - директора Департаменту нагляду за кредитними установами.

1. У розділі I:

1.1. Пункт 2 викласти в такій редакції:

"2. Набуття кредитною спілкою статусу фінансової установи, переоформлення та видача дубліката свідоцтва про реєстрацію фінансової установи (далі - Свідоцтво), виключення інформації про кредитну спілку з Реєстру та анулювання Свідоцтва, а також учинення інших реєстраційних дій здійснюються відповідно до Положення про Державний реєстр фінансових установ з урахуванням особливостей, установлених цим Положенням".

1.2. У пункті 3 слова "кредитної спілки" замінити словами "інформації про кредитну спілку".

1.3. У пункті 5 слова "виключення її" замінити словами "виключення інформації про неї".

1.4. Абзац другий пункту 5 викласти в такій редакції:

"У разі прийняття Держфінпослуг рішення про виключення інформації про кредитну спілку з Реєстру та анулювання Свідоцтва на підставі виявлення недостовірної інформації в документах, поданих кредитною спілкою для внесення інформації про неї до Реєстру, заявник може подати до Держфінпослуг нову заяву про внесення інформації до Реєстру не раніше ніж через три місяці з дати прийняття рішення про виключення інформації про кредитну спілку з Реєстру".

1.5. Пункт 6 доповнити другим реченням такого змісту:

"Датою подання зазначеної заяви вважається дата її реєстрації в Держфінпослуг".

1.6. У підпункті 7.2 пункту 7 слово "складання" замінити словом "подання".

1.7. Підпункт 7.3 пункту 7 викласти в такій редакції:

"7.3. Подаватися у швидкозшивачі, з внутрішнім описом із зазначенням кількості аркушів документа. Заява та всі документи, що додаються до неї, належать до категорії документів довгострокового зберігання і повинні бути пронумеровані, прошнуровані та засвідчені печаткою".

2. Підпункт 8.6 пункту 8 розділу II після слів "внутрішніх положень" доповнити словами "та процедур".

3. У розділі III:

3.1. У пункті 9:

3.1.1. У підпункті 9.3 слова "кредитної спілки" замінити словами "юридичної особи".

3.1.2. Підпункт 9.6 викласти в такій редакції:

"9.6. Засвідчену підписом керівника та печаткою кредитної спілки довідку про підтвердження сплати всіма засновниками (учасниками) вступного та обов'язкового пайового внесків".

3.1.3. Підпункт 9.7 доповнити абзацом другим такого змісту:

"Об'єднаною кредитною спілкою, ознакою членства якої є належність до асоціації кредитних спілок, подається засвідчена в установленому законодавством порядку копія свідоцтва про державну реєстрацію відповідної асоціації кредитних спілок".

3.1.4. У підпункті 9.8 слова "Довідку за підписом керівника кредитної спілки" замінити словами "Засвідчену підписом керівника та печаткою кредитної спілки довідку".

3.1.5. Підпункти 9.9-9.11 викласти в такій редакції:

"9.9. Копії внутрішніх положень кредитної спілки згідно з Переліком внутрішніх положень та процедур кредитної спілки, затвердженим розпорядженням Держфінпослуг від 11.11.2003 N 116, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 25.11.2003 за N 1078/8399 (із змінами), сторінки яких мають бути пронумеровані, прошнуровані та засвідчені підписом керівника та печаткою кредитної спілки.

9.10. Копії документів, що підтверджують право власності або користування приміщенням за місцезнаходженням кредитної спілки, засвідчені підписом керівника та печаткою кредитної спілки.

9.11. Засвідчені підписом керівника та печаткою кредитної спілки копії документів про освіту, у тому числі документів, що підтверджують проходження керівником та головним бухгалтером кредитної спілки підвищення кваліфікації відповідно до Професійних вимог до керівників та головних бухгалтерів фінансових установ, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 13.07.2004 N 1590, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 02.08.2004 за N 955/9554 (із змінами)".

3.1.6. Доповнити новими підпунктами 9.12, 9.13 такого змісту:

"9.12. Засвідчені підписом керівника та печаткою кредитної спілки копії трудових книжок керівника та головного бухгалтера кредитної спілки.

У разі призначення голови правління та/або головного бухгалтера за сумісництвом кредитна спілка додатково подає засвідчені підписом керівника та печаткою кредитної спілки копії відповідних документів, що підтверджують призначення особи на посаду за сумісництвом.

У разі обрання кредитною спілкою такої форми ведення бухгалтерського обліку як користування послугами спеціаліста з бухгалтерського обліку, зареєстрованого як підприємець, який здійснює підприємницьку діяльність без створення юридичної особи або ведення на договірних засадах бухгалтерського обліку централізованою бухгалтерією або аудиторською фірмою, кредитна спілка подає засвідчені підписом керівника та печаткою кредитної спілки копії документів, що підтверджують наявність таких договірних відносин.

9.13. Довідку за підписом керівника та головного бухгалтера кредитної спілки про їх відповідність вимогам підпунктів "г" та "ґ" пунктів 2.1 та 3.1 Професійних вимог до керівників та головних бухгалтерів фінансових установ, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 13.07.2004 N 1590, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 02.08.2004 за N 955/9554 (із змінами), засвідчену печаткою кредитної спілки. Довідка повинна містити згоду на перевірку цієї інформації у відповідних органах державної влади".

У зв'язку з цим підпункти 9.12, 9.13 вважати відповідно підпунктами 9.14, 9.15.

3.1.7. Підпункт 9.14 після слів "Інформацію (довідку) про наявність у кредитній спілці програмного забезпечення" доповнити словами "(з указівкою про його найменування та розробника)".

3.2. Доповнити новим пунктом 10 такого змісту:

"10. Держфінпослуг має право отримувати від заявника додаткові пояснення для перевірки інформації, що подається ним для внесення інформації про кредитну спілку або її відокремлений підрозділ до Реєстру".

У зв'язку з цим пункти 10-26 вважати відповідно пунктами 11-27.

3.3. У пункті 11 слово "десяти" замінити словом "п'ятнадцяти".

3.4. Пункт 12 викласти в такій редакції:

"12. Документи, подані кредитною спілкою до Держфінпослуг, приймаються за наданим описом. Опис складається кредитною спілкою у двох примірниках, один з яких повертається їй з відміткою про дату надходження документів. Якщо документи для внесення інформації до Реєстру подаються уповноваженою особою кредитної спілки особисто, додатково пред'являються паспорт або документ, який його замінює, та документ, що засвідчує повноваження особи".

3.5. Пункт 13 виключити.

У зв'язку з цим пункти 14-27 вважати відповідно пунктами 13-26.

3.6. У підпункті 13.2 пункту 13 після слів "Документи оформлені з порушенням" доповнити словами "вимог законодавства, у тому числі".

3.7. Доповнити новими пунктами 14-17 такого змісту:

"14. За наявності однієї або декількох підстав, зазначених у пункті 13 цього розділу, не пізніше 30 календарних днів з дати надходження заяви про внесення інформації до Державного реєстру фінансових установ Держфінпослуг приймає рішення про залишення заяви без розгляду, про що протягом п'яти робочих днів з дати прийняття такого рішення повідомляє в письмовій формі заявника із зазначенням підстав залишення заяви без розгляду.

15. Після усунення причин, що були підставою для прийняття Держфінпослуг рішення про залишення заяви без розгляду, заявник може повторно подати нову заяву та документи, що додаються до неї. Нова заява розглядається в порядку, установленому цим Положенням.

16. За відсутності підстав для залишення заяви про внесення інформації до Державного реєстру фінансових установ без розгляду Держфінпослуг не пізніше 30 календарних днів з дати її надходження приймає рішення про внесення інформації про заявника до Реєстру, яке підлягає подальшому схваленню Держфінпослуг як колегіальним органом, або про відмову в унесенні інформації про заявника до Реєстру.

17. Повідомлення про прийняття рішення про внесення інформації про заявника до Реєстру або про відмову в унесенні інформації про заявника до Реєстру надсилається (видається) заявникові в письмовій формі протягом п'яти робочих днів з дати внесення інформації про заявника до Реєстру або з дати прийняття рішення про відмову в унесенні інформації про заявника до Реєстру. У рішенні про відмову в унесенні інформації про заявника до Реєстру зазначаються підстави такої відмови".

У зв'язку з цим пункти 14-26 вважати відповідно пунктами 18-30.

3.8. У пункті 18:

3.8.1. Підпункт 18.1 викласти в такій редакції:

"18.1. Невідповідність поданих документів кредитної спілки, що додаються до заяви, вимогам законодавства".

3.8.2. Підпункт 18.3 викласти в такій редакції:

"18.3. Недостовірність інформації в документах, поданих кредитною спілкою для внесення інформації про неї до Реєстру".

3.8.3. У підпункті 18.4 слово "України" виключити.

4. У розділі IV:

4.1. Доповнити новим пунктом 20 такого змісту:

"20. Інформація про відокремлений підрозділ кредитної спілки вноситься до Реєстру за наявності хоча б однієї з таких ознак:

а) розгляд та прийняття рішення за заявами членів кредитної спілки про надання фінансових послуг здійснюється уповноваженими працівниками відокремленого підрозділу кредитної спілки;