На виконання положень статті 17 та частини п'ятої статті 22 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" та з метою встановлення загальних вимог Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо дій суб'єктів в разі зупинення фінансових операцій, щодо яких є мотивована підозра, що вони пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму, чи щодо яких застосовані міжнародні санкції, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Порядок зупинення та поновлення проведення фінансових операцій на ринку цінних паперів суб'єктами первинного фінансового моніторингу (додається).

2. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12.05.2006 N 288 "Про затвердження Порядку зупинення фінансових операцій на ринку цінних паперів суб'єктами первинного фінансового моніторингу", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 01.06.2006 за N 654/12528.

3. Департаменту з питань контрольно-правової роботи (Р.Машуренко) забезпечити:

подання цього рішення на здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Управлінню із забезпечення діяльності Голови Комісії, організації роботи засідань Комісії та міжнародних зв'язків (Н.Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до вимог законодавства.

5. Це рішення набирає чинності через 10 днів після його державної реєстрації.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії М.Бурмаку.

1. Цей Порядок поширюється на суб'єктів первинного фінансового моніторингу, які є професійними учасниками ринку цінних паперів - юридичними особами, які отримали в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) ліцензію(ї) на здійснення певного(их) виду(ів) професійної діяльності на фондовому ринку: діяльності з торгівлі цінними паперами, депозитарної діяльності, діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку, діяльності з управління активами інституційних інвесторів (далі - суб'єкти), та їх відокремлені підрозділи.

2. Порядок не поширюється на банки, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів.

3. Цим Порядком встановлюються загальні вимоги Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо дій суб'єктів у разі зупинення фінансових операцій, щодо яких є мотивована підозра, що вони пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму, чи щодо яких застосовані міжнародні санкції.

4. Терміни, які застосовані у цьому Порядку, вживаються у значенні, наведеному в Законі України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" (далі - Закон).

1. У разі прийняття суб'єктом рішення про зупинення проведення фінансової операції суб'єкт в цей день повідомляє Державний комітет фінансового моніторингу України (далі - Держфінмоніторинг) у формі, що визначена Держфінмоніторингом.

Суб'єкт повідомляє Держфінмоніторинг про виконання рішення та/або доручення Держфінмоніторингу про: зупинення проведення фінансової та/або видаткових операцій за рахунками клієнта (осіб); подальше зупинення фінансової операції та/або видаткових операцій за рахунками клієнта (осіб). Таке повідомлення направляється за формою, встановленою Держфінмоніторингом, у день отримання суб'єктом відповідного рішення Держфінмоніторингу.

2. Повідомлення суб'єкта подаються до Держфінмоніторингу в електронному вигляді (каналами зв'язку) або на паперовому носії (нарочно, фельд'єгерською чи кур'єрською поштою, факсимільним зв'язком).

Повідомлення подається до Держфінмоніторингу із дотриманням заходів, що виключають неконтрольований доступ до інформації або документів під час їх доставки.

3. Суб'єкт може упевнитись, що направлені повідомлення отримані Держфінмоніторингом у день їх відправлення.

4. Розпорядчі документи, передбачені цим Порядком, готуються відповідальним працівником суб'єкта та підписуються керівником суб'єкта або особою, яка виконує його обов'язки, та повинні містити, зокрема, відомості про клієнта, фінансові операції (видаткові операції за рахунками клієнта (осіб)) (далі - видаткові операції), номери рахунків, що задіяні у проведенні операцій, та реквізити рішень Держфінмоніторингу.

5. У разі якщо на момент отримання відповідного рішення та/або доручення Держфінмоніторингу фінансова операція та/або видаткові операції проведені, суб'єкт забезпечує моніторинг такої фінансової операції та/або видаткових операцій і в цей день повідомляє Держфінмоніторинг про неможливість зупинення такої фінансової операції та/або видаткових операцій у зв'язку з їх проведенням, із зазначенням підстав для їх проведення.