Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", на виконання положень статті 17 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" та з метою встановлення загальних вимог Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо дій суб'єктів в разі зупинення фінансових операцій, щодо яких є мотивована підозра, що вони пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму, чи щодо яких застосовані міжнародні санкції, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Порядок зупинення та поновлення проведення фінансових операцій на ринку цінних паперів суб'єктами первинного фінансового моніторингу, що додається.

2. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27 липня 2010 року № 1156 "Про затвердження Порядку зупинення та поновлення проведення фінансових операцій на ринку цінних паперів суб'єктами первинного фінансового моніторингу", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 01 жовтня 2010 року за № 878/18173.

3. Департаменту контрольно-правової роботи (О. Мисюра) забезпечити:

подання цього рішення на здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Відділу зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Ю. Жулій) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до вимог законодавства.

5. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

6. Професійним учасникам ринку цінних паперів привести внутрішні документи у відповідність до Порядку зупинення та поновлення проведення фінансових операцій на ринку цінних паперів суб'єктами первинного фінансового моніторингу.

7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії Є.Воропаєва.

1. Цей Порядок поширюється на суб'єктів первинного фінансового моніторингу, які є професійними учасниками ринку цінних паперів - юридичними особами, які отримали відповідно до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ліцензію(ї) на здійснення певного(их) виду(ів) професійної діяльності на фондовому ринку (далі - суб'єкти), та їх відокремлені підрозділи.

2. Порядок не поширюється на банки, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів.

3. Цим Порядком встановлюються загальні вимоги Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - НКЦПФР) щодо дій суб'єктів у разі зупинення фінансових операцій, щодо яких є мотивована підозра, що вони пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму, чи щодо яких застосовані міжнародні санкції.

4. Терміни, які застосовані у цьому Порядку, вживаються у значенні, наведеному в Законі України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" (далі - Закон).

1. У разі прийняття суб'єктом рішення про зупинення проведення фінансової операції суб'єкт в цей день повідомляє Державну службу фінансового моніторингу України (далі - Держфінмоніторинг України) за встановленою формою.

Суб'єкт повідомляє Держфінмоніторинг України про виконання рішення та/або доручення Держфінмоніторингу України про: зупинення проведення фінансової та/або видаткових операцій за рахунками клієнта (осіб); подальше зупинення фінансової операції та/або видаткових операцій за рахунками клієнта (осіб). Таке повідомлення направляється за встановленою формою у день отримання суб'єктом відповідного рішення Держфінмоніторингу України.

2. Повідомлення суб'єкта подаються до Держфінмоніторингу України в електронному вигляді (каналами зв'язку) або на паперовому носії (нарочно, фельд'єгерською чи кур'єрською поштою, факсимільним зв'язком).

Повідомлення подається до Держфінмоніторингу України із дотриманням заходів, що виключають неконтрольований доступ до інформації або документів під час їх доставки.

3. Суб'єкт може упевнитись, що направлені повідомлення отримані Держфінмоніторингом України у день їх відправлення.

4. Розпорядчі документи, передбачені цим Порядком, готуються відповідальним працівником суб'єкта та підписуються керівником суб'єкта або особою, яка виконує його обов'язки, та повинні містити, зокрема, відомості про клієнта, фінансові операції (видаткові операції за рахунками клієнта (осіб)) (далі - видаткові операції), номери рахунків, що задіяні у проведенні операцій, та реквізити рішень Держфінмоніторингу України.

5. У разі якщо на момент отримання відповідного рішення та/або доручення Держфінмоніторингу України фінансова операція та/або видаткові операції проведені, суб'єкт забезпечує моніторинг такої фінансової операції та/або видаткових операцій і в цей день повідомляє Держфінмоніторинг України про неможливість зупинення такої фінансової операції та/або видаткових операцій у зв'язку з їх проведенням із зазначенням підстав для їх проведення.