З метою реалізації положень статті 12-1 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Порядок зупинення фінансових операцій на ринку цінних паперів суб'єктами первинного фінансового моніторингу (додається).

2. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Непрану забезпечити:

передачу цього рішення для погодження до Державного комітету фінансового моніторингу України;

державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України;

опублікування цього рішення відповідно до законодавства України.

3. Рішення набирає чинності відповідно до законодавства України.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії М.Бурмаку та Керівника апарату Комісії М.Непрана.

Цей Порядок розроблено відповідно до статті 12-1 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" та поширюється на професійних учасників ринку цінних паперів (далі - суб'єкти), які здійснюють такі види діяльності: діяльність з торгівлі цінними паперами, депозитарну діяльність, розрахунково-клірингову діяльність, діяльність з управління цінними паперами, діяльність з управління активами, діяльність з управління іпотечним покриттям, діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів та діяльність з організації торгівлі на ринку цінних паперів. Порядок не поширюється на банки, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів.