Відповідно до пункту 1 частини першої статті 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", пункту 13 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг , затвердженого Указом Президента України від 23 листопада 2011 року № 1070, Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг,

1. Затвердити Зміни до Правил проведення перевірок (інспекцій) Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затверджених розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, від 27 листопада 2012 року № 2422, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 04 лютого 2013 року за № 211/22743 (додаються).

2. Департаменту юридичного забезпечення та ведення реєстру фінансових установ забезпечити подання цього розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.

3. Сектору зв’язків з громадськістю та протоколу забезпечити оприлюднення цього розпорядження після його державної реєстрації.

4. Це розпорядження набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на члена Нацкомфінпослуг Ястреба Д.А.

1. У розділі I:

1) пункт 1.1 після слів " Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг," доповнити словами " Закону України "Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності" ,";

2) у пункті 1.3:

абзац другий викласти у такій редакції:

"акт державного нагляду (контролю) - документ, який складається уповноваженими особами Нацкомфінпослуг, що проводили перевірку діяльності суб’єкта господарювання, в якому відображаються факт і результати її проведення (далі - акт перевірки);";

абзаци третій - п’ятий та дев’ятий виключити.

У зв’язку з цим абзаци шостий - восьмий та десятий вважати відповідно абзацами третім - шостим.

2. У розділі II:

1) пункт 2.1 викласти в такій редакції:

"2.1. Нацкомфінпослуг може проводити планові та позапланові заходи, які здійснюються шляхом проведення перевірок.";

2) пункти 2.3 - 2.5 викласти в такій редакції:

"2.3. Планові перевірки проводяться відповідно до річних або квартальних планів, які затверджуються розпорядженням Нацкомфінпослуг до 01 грудня року, що передує плановому, або до 25 числа останнього місяця кварталу, що передує плановому.

Протягом одного року проведення більш як однієї планової перевірки Нацкомфінпослуг щодо одного суб’єкта господарювання не допускається.

План перевірок на наступний плановий період повинен містити конкретні календарні дати початку кожної перевірки та строки її проведення.

Плани проведення перевірок оприлюднюються на офіційному веб-сайті Нацкомфінпослуг не пізніше ніж за десять календарних днів до початку відповідного планового періоду.

Питання, охоплені плановою перевіркою за певний період, не можуть стати об’єктом наступної планової перевірки.

Строк здійснення планової перевірки не може перевищувати п’ятнадцяти робочих днів, а для суб'єктів малого підприємництва - п'яти робочих днів.

Продовження строку здійснення планової перевірки не допускається.

Планова перевірка починається не раніше ніж через десять календарних днів після повідомлення суб’єкта господарювання про її проведення, надісланого на адресу суб’єкта господарювання відповідно до інформації, яка міститься в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб - підприємців та громадських формувань.

2.4. Про проведення планової перевірки суб’єкт господарювання повинен бути попередньо письмово повідомлений не пізніше ніж за десять календарних днів до початку її проведення.

2.5. Позапланова перевірка може проводитись з підстав, визначених Законом України "Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності" та Законом України "Про ліцензування видів господарської діяльності" .

Строк здійснення позапланової перевірки не може перевищувати десяти робочих днів, а щодо суб’єктів малого підприємництва - двох робочих днів, якщо інше не передбачено законом.

Продовження строку здійснення позапланової перевірки не допускається.

Рішення про проведення позапланової перевірки приймається Головою Нацкомфінпослуг або членом Нацкомфінпослуг, який виконує обов’язки та повноваження Голови Нацкомфінпослуг, за поданням директора департаменту за напрямом здійснення нагляду за окремими ринками фінансових послуг.

Суб’єкт господарювання повинен ознайомитися з підставою для проведення позапланової перевірки з наданням йому направлення.

Про проведення позапланової перевірки суб’єкт господарювання письмовим повідомленням не повідомляється.

Під час проведення позапланової перевірки з’ясовуються лише ті питання, необхідність перевірки яких стала підставою для здійснення цієї перевірки, з обов’язковим зазначенням цих питань у направленні на проведення перевірки.";

3) пункт 2.6 виключити.

3. У розділі III:

1) пункт 3.1 викласти в такій редакції:

"3.1. Для проведення планової або позапланової перевірки Голова Нацкомфінпослуг або член Нацкомфінпослуг, який виконує обов’язки та повноваження Голови Нацкомфінпослуг, видає наказ, складений за формою, наведеною в додатку 2 до цих Правил.

На підставі наказу оформляється направлення на проведення перевірки, складене за формою, наведеною в додатку 3 до цих Правил. Направлення підписується Головою Нацкомфінпослуг або членом Нацкомфінпослуг, який виконує обов’язки та повноваження Голови Нацкомфінпослуг, і засвідчується печаткою та є чинним лише протягом зазначеного в ньому строку здійснення перевірки.

Направлення на проведення перевірки складається у двох примірниках.

Для проведення перевірки створюється інспекційна група. Мінімальна кількість членів інспекційної групи має становити дві особи.";

2) пункти 3.5, 3.6 викласти в такій редакції:

"3.5. Уповноважені особи Нацкомфінпослуг мають право проводити перевірки на підставі службового посвідчення та письмового направлення на проведення перевірки, складеного згідно з додатком 3 до цих Правил.

3.6. Перед початком проведення перевірки посадові особи Нацкомфінпослуг зобов’язані пред’явити керівнику суб’єкта господарювання або уповноваженій особі суб’єкта господарювання направлення та службове посвідчення, що засвідчує посадову особу Нацкомфінпослуг, і надати суб’єкту господарювання копію направлення.";

3) у пункті 3.7 слова "перший примірник доручення" замінити словом "направлення".

4. Абзаци третій та четвертий пункту 4.1 розділу IV викласти в такій редакції:

"отримувати копії документів (засвідчені підписом посадової особи суб’єкта господарювання та скріплені печаткою (за наявності)) про фінансово-господарську діяльність та іншу інформацію, пов’язану з наданням фінансових послуг, яка необхідна для проведення перевірки;

вимагати надання документів, необхідних для ідентифікації особи керівника суб’єкта господарювання (рішення вищого органу управління та/або наказ про призначення і паспортний документ);".

5. Пункт 5.2 розділу V викласти в такій редакції:

"5.2. Керівник та посадові особи суб’єкта господарювання при проведенні перевірки зобов’язані:

допустити інспекційну групу до приміщення суб’єкта господарювання за його місцезнаходженням відповідно до інформації, яка міститься в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб - підприємців та громадських формувань;

на вимогу керівника інспекційної групи підтвердити свої повноваження;

створити інспекційній групі належні умови для роботи, зберігання документів, можливості користування зв’язком, комп’ютерною та копіювальною технікою;

надати доступ до обліково-реєструючої системи, програмного забезпечення та спеціального технічного обладнання суб’єкта господарювання;

своєчасно надавати інспекційній групі документи для проведення перевірки, повну та достовірну інформацію щодо діяльності суб’єкта господарювання у сфері надання ним фінансових послуг;

надати копії необхідних документів, засвідчені підписом керівника суб’єкта господарювання або уповноваженої особи суб’єкта господарювання та скріплені печаткою (за наявності) суб’єкта господарювання;

на запрошення керівника та членів інспекційної групи надавати пояснення;

підписати та скріпити печаткою (за наявності) суб’єкта господарювання роздруковану для перевірки форму електронного документа.".

6. У розділі VI: