З метою удосконалення державного регулювання ринків фінансових послуг, відповідно до частини першої статті 7 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", Положення про Державний реєстр фінансових установ, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 28.08.2003 N 41, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11.09.2003 за N 797/8118, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України (далі - Держфінпослуг)

1. Затвердити Положення про порядок унесення інформації про фінансові установи - юридичні особи публічного права до Державного реєстру фінансових установ (додається).

2. У пункті 1.2 розділу 1 Положення про внесення інформації щодо фінансових компаній до Державного реєстру фінансових установ та встановлення вимог до облікової та реєструючої системи фінансових компаній, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 05.12.2003 N 152, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29.12.2003 за N 1252/8573 (із змінами), слова "кредитних спілок та ломбардів" замінити словами "фінансових установ - юридичних осіб публічного права, кредитних спілок та ломбардів".

Пункт 1.2 розділу 1 доповнити новим абзацом такого змісту:

"Дія цього Положення поширюється на фінансові установи - юридичні особи публічного права, визначені в главі 8 Господарського кодексу України".

3. Фінансові установи - юридичні особи публічного права, створені до набрання чинності цим розпорядженням, зобов'язані протягом одного року подати до Держфінпослуг документи для внесення інформації про них до Державного реєстру фінансових установ.

При цьому в разі встановлення невідповідності поданих документів вимогам спеціального законодавчого акта й Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" Держфінпослуг уносить пропозиції такій юридичній особі, а також суб'єкту її створення у встановленому законодавством порядку усунути виявлені невідповідності для подальшого внесення інформації про неї до Державного реєстру фінансових установ.

4. Управлінню розвитку ринків фінансових послуг та європейської і євроатлантичної інтеграції (Русинський М.П.) спільно з Юридичним департаментом (Сильчук В.А.) подати це розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.

5. Управлінню організаційно-аналітичного забезпечення роботи керівника (Шевченко Т.М.) забезпечити опублікування цього розпорядження в засобах масової інформації після його державної реєстрації.

6. Контроль за виконанням розпорядження покласти на заступника Голови Мосійчук Т.К.

Це Положення розроблене відповідно до частини першої статті 7 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", а також Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23 листопада 2011 року N 1070, Положення про Державний реєстр фінансових установ, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 28 серпня 2003 року N 41, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11 вересня 2003 року за N 797/8118 (далі - Положення про Державний реєстр фінансових установ), з урахуванням статті 81 Цивільного кодексу України та спеціальних законодавчих актів про порядок створення і правовий статус відповідних юридичних осіб публічного права.

1.1. Це Положення визначає перелік вимог, яким мають відповідати фінансові установи - юридичні особи публічного права, їх відокремлені підрозділи для внесення інформації про них до Державного реєстру фінансових установ (далі - Реєстр), порядок такого внесення та перелік вимог до документів, що подаються ними до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг.

1.2. Дія цього Положення поширюється на фінансові установи - юридичні особи публічного права, які надають окремі види фінансових послуг, крім:

а) фінансових установ, які мають статус міжурядових міжнародних організацій;

б) Державного казначейства України;

в) державних цільових фондів;

г) юридичних осіб публічного права, які створені відповідно до вимог глави 8 Господарського кодексу України.

1.3. У цьому Положенні поняття "фінансова установа - юридична особа публічного права" вживається у такому значенні:

фінансова установа - юридична особа публічного права - фінансова установа, яка створюється розпорядчим актом Президента України, органу державної влади, органу влади Автономної Республіки Крим або органу місцевого самоврядування й уповноважена надавати фінансові послуги.

Інші поняття застосовуються відповідно до вимог Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", Закону України "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців", Положення про державний реєстр фінансових установ.

1.4. Унесення інформації про фінансову установу - юридичну особу публічного права до Реєстру, переоформлення та видача дубліката свідоцтва про реєстрацію фінансової установи (далі - Свідоцтво), виключення з Реєстру та анулювання Свідоцтва здійснюються відповідно до Положення про Державний реєстр фінансових установ з урахуванням особливостей, установлених цим Положенням.

1.5. Фінансова установа - юридична особа публічного права має право провадити діяльність з надання фінансових послуг виключно після внесення інформації про неї до Реєстру та отримання Свідоцтва (додаток 1 до Положення про Державний реєстр фінансових установ). Копія Свідоцтва, завірена керівником фінансової установи - юридичної особи публічного права, має бути розміщена в місцях, доступних для ознайомлення клієнтів як у фінансовій установі - юридичній особі публічного права, так і в кожному її відокремленому підрозділі.

1.6. Свідоцтво оформлюється Нацкомфінпослуг та видається без зазначення в ньому строку дії і не є чинним з дня прийняття Нацкомфінпослуг рішення про виключення фінансової установи - юридичної особи публічного права з Реєстру та анулювання Свідоцтва.

1.7. Надання фінансовою установою - юридичною особою публічного права фінансових послуг після виключення інформації про неї з Реєстру та анулювання Свідоцтва не допускається.

1.8. Фінансова установа - юридична особа публічного права має відповідати переліку вимог, установленому розділом 2 цього Положення, як на дату подання нею заяви про внесення інформації про неї до Реєстру, так і протягом усього строку зберігання цієї інформації.

1.9. Документи, які подаються фінансовою установою - юридичною особою публічного права до Нацкомфінпослуг, мають:

1.9.1 бути викладені державною мовою;

1.9.2 містити достовірну інформацію на дату складання заяви;