З метою забезпечення реалізації вимог статей 18, 32-34, 36 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" НАКАЗУЮ:

1. Затвердити такі, що додаються:

1) Порядок розгляду Міністерством юстиції України та територіальними органами Міністерства юстиції України справ про порушення вимог законодавства, що регулює діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, та застосування заходів впливу;

2) Положення про Комісію Міністерства юстиції України / територіального органу Міністерства юстиції України з питань застосування заходів впливу за порушення вимог законодавства, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

2. Визнати такими, що втратили чинність:

наказ Міністерства юстиції України від 28 травня 2015 року № 810/5 "Про затвердження Порядку розгляду справ про порушення вимог законодавства, що регулює діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, та застосування санкцій", зареєстрований в Міністерстві юстиції України 29 травня 2015 року за № 628/27073;

наказ Міністерства юстиції України від 28 травня 2015 року № 811/5 "Про затвердження Положення про Комісію Міністерства юстиції України з питань застосування санкцій за порушення вимог законодавства, що регулює діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", зареєстрований в Міністерстві юстиції України 29 травня 2015 року за № 629/27074.

3. Департаменту приватного права (Ференс О.) забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацію відповідно до Указу Президента України від 03 жовтня 1992 року № 493 "Про державну реєстрацію нормативно-правових актів міністерств та інших органів виконавчої влади".

4. Департаменту нотаріату та державної реєстрації (Кирилюк Д.), начальникам міжрегіональних управлінь Міністерства юстиції України забезпечити належне виконання цього наказу.

5. Цей наказ набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування.

6. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Міністра з питань державної реєстрації Оніщук О.

1. Цей Порядок розроблений на підставі Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (далі - Закон) та нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі - законодавство у сфері запобігання та протидії).

2. Дія цього Порядку поширюється на суб’єктів первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за якими у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі - у сфері запобігання та протидії) здійснюється Міністерством юстиції України (далі - Мін’юст), територіальними органами Міністерства юстиції України (далі - територіальний орган Мін’юсту), а саме: адвокатські бюро, адвокатські об’єднання та адвокатів, які здійснюють адвокатську діяльність індивідуально; нотаріусів; суб’єктів господарювання, що надають юридичні послуги; осіб, які надають послуги щодо створення, забезпечення діяльності або управління юридичними особами, трастами та іншими утвореннями без статусу юридичної особи (далі - суб’єкт).

3. Терміни та поняття, які застосовані у цьому Порядку, вживаються в значеннях, наведених у Законі та інших нормативно-правових актах України, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії.

4. Цей Порядок визначає процедуру розгляду Мін’юстом / територіальними органами Мін’юсту справ про порушення вимог законодавства, що регулює діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, крім справ про порушення вимог законодавства у сфері запобігання та протидії, відповідальність за вчинення яких передбачена Кодексом України про адміністративні правопорушення (далі - справа) та застосування Мін’юстом / територіальними органами Мін’юсту заходів впливу за порушення суб’єктами первинного фінансового моніторингу законодавства у сфері запобігання та протидії, відповідальність за вчинення яких передбачена Законом.

5. Розгляд справ здійснюється на засадах рівності сторін перед законом та Мін’юстом / територіальними органами Мін’юсту, які розглядають справи.

6. Розгляд справ та застосування до суб’єкта заходів впливу за порушення вимог законодавства у сфері запобігання та протидії здійснюється Комісією Міністерства юстиції України / територіального органу Міністерства юстиції України з питань застосування заходів впливу за порушення вимог законодавства, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі - Комісія).

1. Комісія розглядає справу на підставі документів, в яких зафіксовані факти порушень вимог законодавства у сфері запобігання та протидії, виявлені посадовими особами Мін’юсту / територіального органу Мін’юсту під час здійснення нагляду за діяльністю суб’єктів, зокрема шляхом проведення планових та позапланових перевірок, у тому числі безвиїзних.

До документів, в яких зафіксовані факти порушень вимог законодавства у сфері запобігання та протидії, виявлені під час здійснення нагляду за діяльністю суб’єктів, долучаються документи, які підтверджують факти порушень вимог законодавства у сфері запобігання та протидії, заперечення до документа, в якому зафіксовано порушення, виявлене під час здійснення нагляду (за наявності), та інші матеріали перевірки.

2. Датою порушення провадження у справі є день виявлення порушення та складання і підписання посадовими особами Мін’юсту / територіального органу Мін’юсту, які здійснюють нагляд за суб’єктом, документа, в якому зафіксовано порушення, виявлене під час здійснення нагляду.

1. Справа розглядається за участю суб’єкта, що притягується до відповідальності.

Розгляд справи суб’єкта, що є юридичною особою, відбувається за участі його керівника та/або представника.

Повноваження представника суб’єкта - юридичної особи засвідчуються довіреністю, оригінал або засвідчена копія якої долучається до матеріалів справи.

2. Мін’юст / територіальний орган Мін’юсту повідомляє суб’єкта про дату та час розгляду справи не пізніше ніж за 5 календарних днів до дати її розгляду поштою або на електронну пошту.

Повідомлення про розгляд справи надсилається суб’єкту рекомендованим листом з повідомленням про вручення або доставляється нарочним з відміткою про отримання на копії повідомлення.

Повідомлення, яке відправлено електронною поштою Мін’юсту / територіального органу Мін’юсту на електронну пошту суб’єкту має бути відправлено з відміткою про отримання суб’єктом.

3. Нез’явлення суб’єкта та/або представника суб’єкта, якщо про дату розгляду справи вони були повідомлені у встановленому порядку (що підтверджується відповідним документом про вручення повідомлення або надходження повідомлення на електронну пошту суб’єкта), не може бути підставою для відкладення розгляду справи.

4. Підставою для перенесення розгляду справи на іншу дату є надходження до Мін’юсту / територіального органу Мін’юсту письмового повідомлення про відсутність у суб’єкта можливості бути присутнім при розгляді справи з поважних причин (хвороба, відрядження тощо) та клопотання про перенесення розгляду справи на іншу дату. До повідомлення додається відповідний документ.

Таке повідомлення повинно надійти до Мін’юсту / територіального органу Мін’юсту або на електронну пошту Мін’юсту / територіального органу Мін’юсту не пізніше ніж за 2 робочих дні до початку розгляду відповідної справи.

5. За наявності обставин, передбачених пунктом 4 розділу III цього Порядку, Комісія переносить розгляд справи, про що повідомляє суб’єкта з урахуванням вимог пункту 2 розділу III цього Порядку.

При цьому перебіг строків провадження у справі призупиняється до дати наступного розгляду справи за участю суб’єкта чи його керівника та/або представника.

6. Комісією проводяться дії, направлені на всебічне, повне і об’єктивне з’ясування дійсних обставин справи, прав і обов’язків сторін.

7. Комісія Міністерства юстиції України для розгляду справи та здійснення своїх повноважень має право запитувати в установленому законом порядку необхідну інформацію від суб’єктів, територіальних органів Міністерства юстиції України.

Комісія територіального органу Міністерства юстиції України для розгляду справи та здійснення своїх повноважень має право запитувати в установленому законом порядку необхідну інформацію від суб’єктів.

8. Розгляд справи на засіданні Комісії розпочинається із заслуховування доповіді члена Комісії по документу, в якому зафіксовано порушення, виявлене під час здійснення нагляду та інші матеріали перевірки, що надійшли на розгляд Комісії. Після цього заслуховуються суб’єкт та/або його представник (у разі їх присутності), запрошений на засідання Комісії працівник, який брав участь у нагляді (перевірці) за діяльністю суб’єкта та інші члени Комісії, досліджуються та аналізуються подані документи.

1. За результатами розгляду справи Комісія приймає одне з таких рішень:

1) про застосування заходів впливу до суб’єкта;

2) про закриття провадження у справі.

2. При доведенні Комісією порушень суб’єктом вимог законодавства у сфері запобігання та протидії залежно від обставин у справі може бути прийнято рішення про застосування одного або декількох заходів впливу згідно зі статтею 32 Закону.

3. У рішенні наводяться мотиви рішення, зазначаються встановлені Комісією обставини справи з посиланням на відповідні факти порушення законодавства у сфері запобігання та протидії, а також положення законодавства, якими Комісія керувалася, приймаючи рішення.

4. Підставами для закриття провадження у справі є:

1) установлення Комісією під час розгляду справи факту відсутності порушень суб’єктом вимог законодавства у сфері запобігання та протидії;

2) неприйняття Комісією рішення за результатами розгляду матеріалів справи протягом шести місяців з дня виявлення порушення, але не пізніше ніж через три роки з дня його вчинення;

3) установлення Комісією під час розгляду справи факту припинення діяльності (ліквідацію) суб’єкта.

5. Рішення Комісії оформлюються відповідними постановами за формами, згідно з додатками 1-6 до цього Порядку.

Дані постанови підписуються головою Комісії, а у разі його відсутності - заступником голови Комісії або особою, яка тимчасово виконує обов’язки голови Комісії, та скріплюються печаткою Мін’юсту / територіального органу Мін’юсту.

6. Постанова про застосування заходів впливу або про закриття провадження у справі вручається суб’єкту (його керівнику та/або уповноваженому представнику) або надсилається за місцезнаходженням суб’єкта рекомендованим листом з повідомленням про вручення не пізніше 10 робочих днів з дня її винесення, крім постанови про покладення на суб’єкт обов’язку тимчасово, до усунення порушення, відсторонити від роботи посадову особу суб’єкта, що надсилається суб’єкту не пізніше наступного робочого дня з дня прийняття такої постанови.

7. Рішення Комісії про застосування до суб’єкта заходів впливу набирає чинності з робочого дня, наступного за днем прийняття такого рішення.

8. Рішення Комісії про застосування до суб’єкта заходів впливу може бути оскаржено у судовому порядку відповідно до законодавства протягом місяця з дня набрання ним чинності.

9. Інформація про застосування до суб’єкта заходів впливу (із зазначенням назви суб’єкта, відомостей про застосовані заходи впливу, у тому числі розмір штрафу, а також загальних відомостей про порушення законодавства), оскарження зазначених заходів впливу та про відповідне рішення суду, що набрало законної сили, оприлюднюється на офіційному вебсайті Мін’юсту / територіального органу Мін’юсту та залишається доступною для перегляду не менше п’яти років з дня оприлюднення.

10. Не підлягає оприлюдненню інформація про:

персональні дані відсторонених від посад посадових осіб;

застосовані заходи впливу, якщо таке оприлюднення може мати негативний вплив, завдати шкоди та/або загрожувати стабільності фінансової системи чи може мати вплив на досудове розслідування та/або судове провадження (крім узагальненої за такими суб’єктами інформації без зазначення їх назв).

11. Комісія не має права скасувати або змінити рішення.

Комісія вправі з власної ініціативи або за заявою суб’єкта виправити допущені в постанові описки чи явні арифметичні помилки.

Про виправлення допущеної в постанові описки чи явної арифметичної помилки, Комісією приймається окреме рішення, яке протягом трьох робочих днів з дня його прийняття надсилається особам, які брали участь у справі.

12. Встановивши дані, що свідчать про наявність ознак злочину, Комісія повідомляє правоохоронні органи та надсилає їм відповідні матеріали для розгляду по суті.

1. Комісія приймає рішення про застосування до суб’єкта таких заходів впливу:

1) про винесення письмового застереження суб’єкту;

2) про підготовку подання до відповідного органу, який має право прийняти рішення про анулювання ліцензії/свідоцтва та/або інших документів, що надають право на здійснення діяльності, з провадженням якої в особи виникає статус суб’єкта, у встановленому законодавством порядку;

3) про покладення на суб’єкта обов’язку відсторонити від роботи посадову особу такого суб’єкта;

4) про накладення штрафу на суб’єкта;

5) про укладення Мін’юстом / територіальним органом Мін’юсту письмової угоди із суб’єктом, за якою суб’єкт зобов’язується сплатити визначене грошове зобов’язання та вжити заходів для усунення та/або недопущення в подальшій діяльності порушень вимог законодавства у сфері запобігання та протидії, забезпечити підвищення ефективності функціонування та/або адекватності системи управління ризиками тощо (далі - угода про врегулювання наслідків вчинення порушення законодавства у сфері запобігання та протидії).

2. Рішення про застосування заходів впливу до суб’єкта приймається Комісією протягом шести місяців з дня виявлення порушення, але не пізніше ніж через три роки з дня його вчинення.

3. Заходи впливу, що застосовуються Комісією до суб’єкта повинні бути адекватними конкретним порушенням, які ним були вчинені.

При визначенні адекватного заходу впливу до суб’єкта Комісія враховує обставини вчиненого порушення, у тому числі:

характер і тривалість порушення;

фінансовий стан суб’єкта;

вигоду, одержану суб’єктом внаслідок вчинення порушення, якщо сума такої вигоди може бути визначена;

збитки третіх осіб, спричинені внаслідок вчинення порушення, якщо сума таких збитків може бути визначена;

повторне вчинення однорідного правопорушення, за яке до суб’єкта протягом останніх трьох років застосовувалися заходи впливу;

ступінь відповідальності;

співпрацю суб’єкта з державними органами, включеними до системи запобігання та протидії.

1. На підставі прийнятого Комісією рішення про винесення письмового застереження суб’єкту, Мін’юстом / територіальним органом Мін’юсту готується письмове застереження.

2. Письмове застереження складається на бланку Мін’юсту / територіального органу Мін’юсту та підписується головою Комісії, а у разі його відсутності - заступником голови Комісії або особою, яка тимчасово виконує обов’язки голови Комісії.

3. У письмовому застереженні зазначаються назва документа "Письмове застереження", повне найменування та місцезнаходження суб’єкта, якому воно надсилається (найменування або власне ім’я, прізвище суб’єкта, назва посади або вид діяльності, який здійснюється суб’єктом, код за ЄДР (для юридичної особи), або власне ім’я, прізвище фізичної особи - підприємця / реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання в установленому порядку відмовилися від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків)), вчинені суб’єктом порушення, вимога про те, щоб суб’єкт припинив порушення та утримався від повторення такого порушення, назва Комісії, якою було прийнято рішення (постанову) про застосування такого заходу впливу як письмове застереження та дата прийняття цього рішення (постанови).

4. Письмове застереження надсилатися суб’єкту разом з постановою Комісії про застосування заходу впливу не пізніше 10 робочих днів з дня винесення такої постанови рекомендованим листом з повідомленням про вручення або доставляється нарочним з відміткою про отримання на копії повідомлення.

5. Суб’єкт зобов’язаний подати Мін’юсту / територіального органу Мін’юсту протягом 5 робочих днів із дня отримання письмового застереження відповідь із зазначенням строку, протягом якого він зобов’язується вирішити виявлені проблеми та усунути порушення та/або вжити заходів щодо недопущення таких порушень у подальшій діяльності.

У разі неможливості виконати письмове застереження, суб’єкт зобов’язаний протягом 5 робочих днів із дня отримання письмового застереження надати Мін’юсту / територіальному органу Мін’юсту пояснення про обставини, які унеможливлюють виконання вимоги.

6. Контроль за виконанням суб’єктом вимоги, що міститься в письмовому застереженні, здійснює відповідний структурний підрозділ Мін’юсту / територіального органу Мін’юсту.

У разі невиконання суб’єктом вимог щодо усунення хоча б одного зазначеного в письмовому застереженні порушення в установлені строки, відповідний структурний підрозділ Мін’юсту / територіального органу Мін’юсту в строк до 5 робочих днів має подати до Комісії відповідну інформацію для прийняття рішення щодо застосування інших (жорсткіших) заходів впливу.