Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Закону України "Про депозитарну систему України", Закону України "Про акціонерні товариства", з метою регулювання питань щодо направлення акціонерним товариством повідомлень акціонерам через депозитарну систему України Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Порядок направлення повідомленьта інформаціїчерез депозитарну систему України (далі – Порядок), що додається.

2. Доповнити підпункт 1 пункту 4 розділу II Вимог до договору про обслуговування рахунку в цінних паперах , затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06 серпня 2013 року № 1412, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 02 вересня 2013 року за № 1502/24034 (із змінами), новим абзацом шістнадцятим такого змісту:

"направляти у встановленому законодавством порядку депоненту, який є власником акцій акціонерного товариства на визначену відповідно до закону дату, повідомлення у разі направлення відповідним акціонерним товариством повідомлення акціонерам через депозитарну систему України відповідно до Закону України "Про акціонерні товариства";".

3. Внести до Вимог до депозитарного договору між депозитарною установою і Центральним депозитарієм цінних паперів, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06 серпня 2013 року № 1410, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 30 серпня 2013 року за № 1498/24030 (із змінами), такі зміни:

1) доповнити пункт 4 розділу І після абзацу другого новим абзацом третім такого змісту:

"За згодою депозитарної установи Договір може укладатися шляхом приєднання депозитарної установи до запропонованого Центральним депозитарієм Договору в цілому відповідно до Цивільного кодексу України та Господарського кодексу України. У разі якщо укладення Договору відбувається шляхом приєднання депозитарної установи до запропонованого Центральним депозитарієм Договору, текст такого Договору та зміни до нього мають бути оприлюднені на веб-сайті Центрального депозитарію. При укладенні Договору шляхом приєднання Центральний депозитарій зобов'язаний забезпечити інформування депозитарної установи про всі умови такого Договору, про порядок припинення дії Договору, а також про всі зміни до нього. При укладенні Договору Центральний депозитарій не може обмежувати право депозитарної установи на укладення Договору із Центральним депозитарієм у формі єдиного документа, визначеного цим пунктом.".

У зв’язку з цим абзаци третій, четвертий вважати відповідно абзацами четвертим, п’ятим;

2) абзац восьмий пункту 3 розділу II викласти в такій редакції:

"строки та порядок обміну між Центральним депозитарієм та депозитарною установою розпорядженнями, повідомленнями, що надаються з метою забезпечення виконання корпоративних дій емітента, умови щодо забезпечення Центральним депозитарієм та депозитарними установами направлення повідомлень акціонерам відповідно до Закону України "Про акціонерні товариства" через депозитарну систему України в установленому законодавством порядку.";

3) доповнити підпункт 2 пункту 4 розділу II новим абзацом такого змісту:

"на підставі отриманих від акціонерного товариства розпорядження про направлення повідомлення акціонерам, повідомлення, інших документів та/або інформації, передбачених внутрішніми документами Центрального депозитарію для забезпечення направлення повідомлень через депозитарну систему України, надавати депозитарним установам розпорядження та інші документи, визначені законодавством та внутрішніми документами Центрального депозитарію, для виконання ними визначених законодавством дій щодо направлення власникам акцій повідомлень відповідно до Закону України "Про акціонерні товариства" через депозитарну систему України;";

4) доповнити підпункт 4 пункту 4 розділу II новим абзацом такого змісту:

"виконувати визначені законодавством дії щодо направлення власникам акцій повідомлень відповідно до Закону України "Про акціонерні товариства" через депозитарну систему України на підставі отриманих від Центрального депозитарію розпорядження та інших документів, визначених законодавством та внутрішніми документами Центрального депозитарію;".

4. Центральному депозитарію цінних паперів, депозитарним установам привести свої внутрішні документи у відповідність до цього рішення не пізніше трьох місяців з дня набрання чинності цим рішенням.

5. Депозитарним установам протягом чотирьох місяців з дня набрання чинності цим рішенням:

здійснити дії щодо приведення договорів про обслуговування рахунку в цінних паперах, укладених депонентами до набрання чинності цим рішенням, у відповідність до цього рішення. Доведення до відома депонентів інформації про необхідність внесення змін до договорів про обслуговування рахунку в цінних паперах здійснюється шляхом розміщення відповідного повідомлення на власній веб-сторінці депозитарної установи в мережі Інтернет та направлення такого повідомлення депонентам.

У разі невчинення депонентами необхідних дій для приведення договорів про обслуговування рахунку в цінних паперах у відповідність до цього рішення та відсутності в анкетах рахунку в цінних паперах та/або договорах про обслуговування/відкриття рахунку в цінних паперах інформації про адреси електронної пошти депонентів та/або контактні номери їх мобільних телефонів (у тому числі відсутності актуальної інформації):

у разі направлення відповідно до Порядку повідомлення всім особам, які є акціонерами певного акціонерного товариства на певну дату, розміщення депозитарною установою на власній веб-сторінці або веб-сайті інформації про адресу веб-сторінки на веб-сайті Центрального депозитарію, на якій розміщено копію отриманого повідомлення із зазначенням визначеної Порядком інформації про відповідне акціонерне товариство та виду повідомлення, є виконанням депозитарною установою норм Порядку щодо забезпечення направлення повідомлення акціонерам відповідно до Закону України "Про акціонерні товариства" через депозитарну систему України";

у разі направлення повідомлення окремим акціонерам розміщення депозитарною установою на власному веб-сайті/веб-сторінці інформації про направлення повідомлення через депозитарну систему України окремим акціонерам із зазначенням найменування акціонерного товариства, його коду за ЄДРПОУ, виду повідомлення та інформації про те, що копію повідомлення акціонери відповідного акціонерного товариства, зазначені в абзаці третьому цього пункту, можуть отримати за місцезнаходженням депозитарної установи (із зазначенням місцезнаходження, графіка роботи та контактного номера телефону депозитарної установи), є виконанням депозитарною установою норм Порядку щодо забезпечення направлення повідомлення акціонерам відповідно до Закону України "Про акціонерні товариства" через депозитарну систему України";

забезпечити внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах у Центральному депозитарії цінних паперів щодо відображення в ній адреси електронної пошти та/або номера телефону для направлення повідомлень акціонерам через депозитарну систему України відповідно до Закону України "Про акціонерні товариства" та Порядку;

здійснити дії щодо приведення депозитарного договору з Центральним депозитарієм цінних паперів, укладеного до набрання чинності цим рішенням, у відповідність до цього рішення.

6. Центральному депозитарію цінних паперів протягом чотирьох місяців з дня набрання чинності цим рішенням:

забезпечити розміщення на власному веб-сайті відповідно до внутрішніх документів Центрального депозитарію цінних паперів адреси електронної пошти та/або номерів телефонів для депозитарних установ для направлення повідомлень акціонерам через депозитарну систему України відповідно до Закону України "Про акціонерні товариства" та Порядку, зазначених депозитарними установами в анкетах рахунків у цінних паперах у Центральному депозитарії цінних паперів;

забезпечити приведення депозитарних договорів з Центральним депозитарієм цінних паперів, укладених до набрання чинності цим рішенням, у відповідність до цього рішення. Розмістити повідомлення про необхідність внесення змін до договору на власному веб-сайті в мережі Інтернет та направлення відповідного повідомлення депозитарним установам.

7. Акціонерне товариство може подати Центральному депозитарію цінних паперів розпорядження про направлення повідомлення акціонерам через депозитарну систему України відповідно до Порядку не раніше ніж через чотири місяці з дня набрання чинності цим рішенням.

8. Департаменту регулювання депозитарної та клірингової діяльності (І. Курочкіна) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

9. Управлінню міжнародної співпраці та комунікацій (О. Юшкевич) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

10. Департаменту інформаційних технологій (Є. Фоменко) забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

11. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

12. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Д. Тарабакіна.

1. Цей Порядок встановлює послідовність дій осіб, які відповідно до законодавства, установчих або інших документів, передбачених законодавством, направляють повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України, а також послідовність дій професійних учасників депозитарної системи України, депозитаріїв-кореспондентів, номінальних утримувачів для забезпечення направлення таких повідомлень або іншої інформації через депозитарну систему України.

Направлення професійними учасниками депозитарної системи України повідомлень або іншої інформації через депозитарну систему України згідно з цим Порядком (у тому числі виконання дій щодо направлення повідомлення або іншої інформації засобами електронної пошти, мобільного зв’язку, іншими способами, визначеними договором та/або внутрішніми документами професійних учасників депозитарної системи України) є інформаційною депозитарною операцією в рамках провадження депозитарної діяльності відповідно до закону.

2. У цьому Порядку терміни вживаються в таких значеннях:

адреса електронної пошти для направлення повідомлень або іншої інформації - адреса електронної пошти, яка зазначена депозитарною установою в анкеті рахунку в цінних паперах у Центральному депозитарії цінних паперів (далі - Центральний депозитарій) як така, з якої депозитарна установа забезпечує направлення повідомлень або іншої інформації через депозитарну систему України, та розміщена на вебсайті Центрального депозитарію відповідно до його внутрішніх документів;

вид повідомлення або інформації - інформація про назву події (випадку), з настанням якої (якого) пов’язано направлення особою повідомлення або іншої інформації через депозитарну систему України;

дата обліку - дата, визначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України власникам цінних паперів відповідного випуску емітента, станом на яку визначаються особи - власники цінних паперів, яким направляється повідомлення або інша інформація відповідно до цього Порядку;

операційний день - визначений внутрішніми документами Центрального депозитарію, депозитарної установи строк роботи, протягом якого Центральний депозитарій, депозитарна установа провадить операції з депозитарної діяльності;

номер телефону для направлення повідомлень або іншої інформації - номер телефону, зазначений депозитарною установою в анкеті рахунку в цінних паперах у Центральному депозитарії як такий, з якого депозитарна установа забезпечує направлення повідомлень або іншої інформації через депозитарну систему України, та/або як такий, який зазначається в текстовому повідомленні, що направляється депозитарною установою на номер контактного мобільного телефону депонента згідно з цим Порядком, та розміщений на вебсайті Центрального депозитарію відповідно до його внутрішніх документів;

розміщення посилання на копію повідомлення або іншої інформації - розміщення депозитарною установою на власному вебсайті адреси вебсторінки на вебсайті Центрального депозитарію, на якій розміщено копію повідомлення або інформації, отриманої від особи, яка направляє повідомлення або іншу інформацію, із зазначенням найменування особи, коду за ЄДРПОУ, виду повідомлення або інформації, а також інформації про те, що посилання розміщено в порядку направлення повідомлення або інформації через депозитарну систему України.

3. Відповідно до цього Порядку власник цінних паперів певного випуску цінних паперів емітента може здійснювати направлення повідомлень або іншої інформації через депозитарну систему України всім іншим власникам цінних паперів цього випуску, які є такими на дату обліку, або тільки тим, які на цю дату є власниками цінних паперів цього випуску в обсязі, що не менше чи не більше визначеного ним розміру.

4. Центральний депозитарій надає послуги щодо направлення повідомлень або іншої інформації через депозитарну систему України відповідно до цього Порядку та умов:

договору про обслуговування випусків цінних паперів, укладеного з емітентом, якщо особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію, є емітент;

депозитарного договору, укладеного з депозитарною установою, депонент якої є особою, яка (якій) направляє (направляється) повідомлення або інша інформація, або яка обслуговує рахунок у цінних паперах номінального утримувача, клієнт (клієнт клієнта) якого є власником цінних паперів, який є особою, яка (якій) направляє (направляється) повідомлення або інша інформація, або у разі надання депозитарною установою відповідно до законодавства послуг з інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів особі, яка направляє повідомлення або іншу інформацію;

договору, який передбачає надання послуг щодо направлення повідомлень або іншої інформації через депозитарну систему України, укладеного з особою, яка направляє (якій направляється) повідомлення або інша інформація (крім випадку, коли особою, яка направляє (якій направляється) повідомлення або інша інформація, є емітент).

5. Депозитарна установа надає депоненту послуги щодо направлення повідомлень або іншої інформації через депозитарну систему України відповідно до цього Порядку та умов договору про обслуговування рахунку в цінних паперах, укладеного з таким депонентом, який є особою, яка направляє (якій направляється) повідомлення або інша інформація.

У разі коли особою, яка направляє (якій направляється) повідомлення або інша інформація, є власник цінних паперів, який є клієнтом (клієнтом клієнта) номінального утримувача, рахунок у цінних паперах якого обслуговує депозитарна установа, відповідна депозитарна установа надає послуги щодо направлення повідомлень або іншої інформації через депозитарну систему України відповідно до цього Порядку та умов договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача.

6. Центральний депозитарій, депозитарні установи, номінальні утримувачі, депозитарії-кореспонденти не відповідають за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог цього Порядку, а також не відповідають за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація).

Центральний депозитарій, депозитарна установа, номінальний утримувач, депозитарій-кореспондент не мають права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України.

7. У разі внесення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України, виправлень/змін до таких повідомлення або іншої інформації, що направлені відповідно до вимог цього Порядку через депозитарну систему України (далі - зміни до повідомлення або іншої інформації), відповідна особа забезпечує направлення змін до повідомлення або іншої інформації в порядку, передбаченому цим Порядком для направлення повідомлення або іншої інформації через депозитарну систему України, із зазначенням у розпорядженні про направлення повідомлення або іншої інформації позначки "зміни до повідомлення або іншої інформації".

8. Порядок підтвердження виконання Центральним депозитарієм, депозитарними установами необхідних дій, визначених цим Порядком, щодо направлення повідомлення або іншої інформації через депозитарну систему України визначається внутрішніми документами Центрального депозитарію, депозитарної установи відповідно.

1. Особа, яка направляє повідомлення або іншу інформацію власникам цінних паперів (у тому числі власник цінних паперів, який має відповідний договір з Центральним депозитарієм), забезпечує надання Центральному депозитарію в електронній формі в порядку та відповідно до вимог, встановлених внутрішніми документами Центрального депозитарію:

розпорядження про направлення повідомлення або іншої інформації через депозитарну систему України із зазначенням міжнародного ідентифікаційного номеру цінних паперів (далі - код цінних паперів) випуску цінних паперів емітента, власнику (власникам) цінних паперів якого (яким) направляється повідомлення або інша інформація, виду повідомлення або іншої інформації, яка направляється, а також інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України, із зазначенням даних про депозитарну установу, яка обслуговує рахунок такої (таких) особи (осіб), або депозитарія-кореспондента, на рахунку якого обліковуються цінні папери особи (осіб) (крім випадку, якщо особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію власникам цінних паперів, є власник цінних паперів відповідного випуску емітента), або дати, на яку складений (буде складений) реєстр/перелік власників цінних паперів, яким направляється повідомлення або інша інформація (у разі якщо повідомлення або інша інформація направляється у зв’язку з проведенням загальних зборів акціонерів або зборів власників облігацій всім особам, які є власниками цінних паперів випуску емітента на певну дату), або дати обліку із зазначенням (за необхідності) додаткового критерію щодо власників цінних паперів, яким направляється повідомлення (у разі якщо повідомлення направляється не всім особам, які є власниками цінних паперів випуску емітента на дату обліку);