Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", Закону України "Про депозитарну систему України", Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", з метою забезпечення направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Внести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07 березня 2017 року № 148 "Щодо порядку направлення повідомлень акціонерам через депозитарну систему України", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 березня 2017 року за № 408/30276, такі зміни:

заголовок викласти в такій редакції:

"Щодо порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України";

у пункті 1 слово "акціонерам" замінити словами "та інформації".

2. Внести зміни до Порядку направлення повідомлень акціонерам через депозитарну систему України, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07 березня 2017 року № 148, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 березня 2017 року за № 408/30276, виклавши його в новій редакції, що додається.

3. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Барамію І.

1. Цей Порядок встановлює послідовність дій осіб, які відповідно до законодавства, установчих або інших документів, передбачених законодавством, направляють повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України, а також послідовність дій професійних учасників депозитарної системи України, депозитаріїв-кореспондентів, номінальних утримувачів для забезпечення направлення таких повідомлень або іншої інформації через депозитарну систему України.

Направлення професійними учасниками депозитарної системи України повідомлень або іншої інформації через депозитарну систему України згідно з цим Порядком (у тому числі виконання дій щодо направлення повідомлення або іншої інформації засобами електронної пошти, мобільного зв’язку, іншими способами, визначеними договором та/або внутрішніми документами професійних учасників депозитарної системи України) є інформаційною депозитарною операцією в рамках провадження депозитарної діяльності відповідно до закону.

2. У цьому Порядку терміни вживаються в таких значеннях:

адреса електронної пошти для направлення повідомлень або іншої інформації - адреса електронної пошти, яка зазначена депозитарною установою в анкеті рахунку в цінних паперах у Центральному депозитарії цінних паперів (далі - Центральний депозитарій) як така, з якої депозитарна установа забезпечує направлення повідомлень або іншої інформації через депозитарну систему України, та розміщена на вебсайті Центрального депозитарію відповідно до його внутрішніх документів;

вид повідомлення або інформації - інформація про назву події (випадку), з настанням якої (якого) пов’язано направлення особою повідомлення або іншої інформації через депозитарну систему України;

дата обліку - дата, визначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України власникам цінних паперів відповідного випуску емітента, станом на яку визначаються особи - власники цінних паперів, яким направляється повідомлення або інша інформація відповідно до цього Порядку;

операційний день - визначений внутрішніми документами Центрального депозитарію, депозитарної установи строк роботи, протягом якого Центральний депозитарій, депозитарна установа провадить операції з депозитарної діяльності;

номер телефону для направлення повідомлень або іншої інформації - номер телефону, зазначений депозитарною установою в анкеті рахунку в цінних паперах у Центральному депозитарії як такий, з якого депозитарна установа забезпечує направлення повідомлень або іншої інформації через депозитарну систему України, та/або як такий, який зазначається в текстовому повідомленні, що направляється депозитарною установою на номер контактного мобільного телефону депонента згідно з цим Порядком, та розміщений на вебсайті Центрального депозитарію відповідно до його внутрішніх документів;

розміщення посилання на копію повідомлення або іншої інформації - розміщення депозитарною установою на власному вебсайті адреси вебсторінки на вебсайті Центрального депозитарію, на якій розміщено копію повідомлення або інформації, отриманої від особи, яка направляє повідомлення або іншу інформацію, із зазначенням найменування особи, коду за ЄДРПОУ, виду повідомлення або інформації, а також інформації про те, що посилання розміщено в порядку направлення повідомлення або інформації через депозитарну систему України.

3. Відповідно до цього Порядку власник цінних паперів певного випуску цінних паперів емітента може здійснювати направлення повідомлень або іншої інформації через депозитарну систему України всім іншим власникам цінних паперів цього випуску, які є такими на дату обліку, або тільки тим, які на цю дату є власниками цінних паперів цього випуску в обсязі, що не менше чи не більше визначеного ним розміру.

4. Центральний депозитарій надає послуги щодо направлення повідомлень або іншої інформації через депозитарну систему України відповідно до цього Порядку та умов:

договору про обслуговування випусків цінних паперів, укладеного з емітентом, якщо особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію, є емітент;

депозитарного договору, укладеного з депозитарною установою, депонент якої є особою, яка (якій) направляє (направляється) повідомлення або інша інформація, або яка обслуговує рахунок у цінних паперах номінального утримувача, клієнт (клієнт клієнта) якого є власником цінних паперів, який є особою, яка (якій) направляє (направляється) повідомлення або інша інформація, або у разі надання депозитарною установою відповідно до законодавства послуг з інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів особі, яка направляє повідомлення або іншу інформацію;

договору, який передбачає надання послуг щодо направлення повідомлень або іншої інформації через депозитарну систему України, укладеного з особою, яка направляє (якій направляється) повідомлення або інша інформація (крім випадку, коли особою, яка направляє (якій направляється) повідомлення або інша інформація, є емітент).

5. Депозитарна установа надає депоненту послуги щодо направлення повідомлень або іншої інформації через депозитарну систему України відповідно до цього Порядку та умов договору про обслуговування рахунку в цінних паперах, укладеного з таким депонентом, який є особою, яка направляє (якій направляється) повідомлення або інша інформація.

У разі коли особою, яка направляє (якій направляється) повідомлення або інша інформація, є власник цінних паперів, який є клієнтом (клієнтом клієнта) номінального утримувача, рахунок у цінних паперах якого обслуговує депозитарна установа, відповідна депозитарна установа надає послуги щодо направлення повідомлень або іншої інформації через депозитарну систему України відповідно до цього Порядку та умов договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача.

6. Центральний депозитарій, депозитарні установи, номінальні утримувачі, депозитарії-кореспонденти не відповідають за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог цього Порядку, а також не відповідають за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація).

Центральний депозитарій, депозитарна установа, номінальний утримувач, депозитарій-кореспондент не мають права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України.

7. У разі внесення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України, виправлень/змін до таких повідомлення або іншої інформації, що направлені відповідно до вимог цього Порядку через депозитарну систему України (далі - зміни до повідомлення або іншої інформації), відповідна особа забезпечує направлення змін до повідомлення або іншої інформації в порядку, передбаченому цим Порядком для направлення повідомлення або іншої інформації через депозитарну систему України, із зазначенням у розпорядженні про направлення повідомлення або іншої інформації позначки "зміни до повідомлення або іншої інформації".

8. Порядок підтвердження виконання Центральним депозитарієм, депозитарними установами необхідних дій, визначених цим Порядком, щодо направлення повідомлення або іншої інформації через депозитарну систему України визначається внутрішніми документами Центрального депозитарію, депозитарної установи відповідно.

1. Особа, яка направляє повідомлення або іншу інформацію власникам цінних паперів (у тому числі власник цінних паперів, який має відповідний договір з Центральним депозитарієм), забезпечує надання Центральному депозитарію в електронній формі в порядку та відповідно до вимог, встановлених внутрішніми документами Центрального депозитарію:

розпорядження про направлення повідомлення або іншої інформації через депозитарну систему України із зазначенням міжнародного ідентифікаційного номеру цінних паперів (далі - код цінних паперів) випуску цінних паперів емітента, власнику (власникам) цінних паперів якого (яким) направляється повідомлення або інша інформація, виду повідомлення або іншої інформації, яка направляється, а також інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України, із зазначенням даних про депозитарну установу, яка обслуговує рахунок такої (таких) особи (осіб), або депозитарія-кореспондента, на рахунку якого обліковуються цінні папери особи (осіб) (крім випадку, якщо особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію власникам цінних паперів, є власник цінних паперів відповідного випуску емітента), або дати, на яку складений (буде складений) реєстр/перелік власників цінних паперів, яким направляється повідомлення або інша інформація (у разі якщо повідомлення або інша інформація направляється у зв’язку з проведенням загальних зборів акціонерів або зборів власників облігацій всім особам, які є власниками цінних паперів випуску емітента на певну дату), або дати обліку із зазначенням (за необхідності) додаткового критерію щодо власників цінних паперів, яким направляється повідомлення (у разі якщо повідомлення направляється не всім особам, які є власниками цінних паперів випуску емітента на дату обліку);

повідомлення або іншої інформації, яка направляється.

Внутрішніми документами Центрального депозитарію може бути передбачено надання додаткових документів та/або інформації для забезпечення направлення повідомлень або іншої інформації через депозитарну систему України, зокрема документів, що підтверджують наявність підстав для направлення повідомлення або іншої інформації через депозитарну систему України.

У разі якщо особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію, є емітент, та повідомлення направляється всім особам, які є власниками цінних паперів випуску емітента на певну дату, такий емітент не пізніше наступного робочого дня після надання Центральному депозитарію відповідного повідомлення або іншої інформації, яка направляється (якщо пізніший строк не встановлено законодавством), забезпечує розміщення тексту повідомлення або іншої інформації, яка направляється, на вебсайті емітента цінних паперів у мережі Інтернет.

2. Датою направлення повідомлення або іншої інформації через депозитарну систему України особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію власникам цінних паперів, є дата виконання такою особою дій, визначених пунктом 1 цього розділу (крім випадку відмови Центральним депозитарієм у виконанні розпорядження про направлення повідомлення або іншої інформації через депозитарну систему України з підстав, передбачених внутрішніми документами Центрального депозитарію відповідно до законодавства).

У разі відмови Центральним депозитарієм у виконанні розпорядження про направлення повідомлення або іншої інформації через депозитарну систему України Центральний депозитарій не виконує дії, передбачені цим Порядком для направлення повідомлення або іншої інформації через депозитарну систему України.

3. Центральний депозитарій у порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію, не пізніше наступного операційного дня після приймання до виконання від особи, яка направляє повідомлення або іншу інформацію власникам цінних паперів, документів, передбачених пунктом 1 цього розділу (якщо пізніший строк не встановлено розпорядженням такої особи, яка направляє повідомлення або іншу інформацію), надає в електронній формі депозитарним установам та депозитаріям-кореспондентам, на рахунку (рахунках) в цінних паперах яких (якої/якого) обліковуються цінні папери відповідного випуску емітента, що належать власникам (власнику) цінних паперів, яким (якому) направляється повідомлення або інша інформація:

1) розпорядження про направлення власникам цінних паперів повідомлення або іншої інформації із зазначенням виду повідомлення або іншої інформації, яка направляється, а також інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (крім випадку, якщо особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію власникам цінних паперів є власник цінних паперів відповідного випуску емітента), або дати, на яку складений (буде складений) реєстр/перелік власників цінних паперів, яким направляється повідомлення або інша інформація (у разі якщо повідомлення або інша інформація направляється у зв’язку з проведенням загальних зборів акціонерів або зборів власників облігацій всім особам, які є власниками цінних паперів випуску емітента на певну дату), або дати обліку із зазначенням (за необхідності) додаткового критерію щодо власників цінних паперів, яким направляється повідомлення (у разі якщо повідомлення направляється не всім особам, які є власниками цінних паперів випуску емітента на дату обліку);

2) копію повідомлення або іншої інформації, отриманої від особи, яка направляє повідомлення або іншу інформацію власникам цінних паперів.

Внутрішніми документами Центрального депозитарію може бути передбачено надання депозитарним установам та депозитаріям-кореспондентам додаткових документів та/або інформації для забезпечення направлення повідомлень або іншої інформації через депозитарну систему України.

У разі якщо повідомлення або інша інформація направляється всім особам, які є власниками цінних паперів випуску емітента на певну дату, крім випадку, коли інформація направляється власником цінних паперів, який має відповідний договір з Центральним депозитарієм, Центральний депозитарій не пізніше наступного операційного дня після отримання документів, визначених пунктом 1 цього розділу, забезпечує розміщення копії отриманого повідомлення або іншої інформації, яка направляється через депозитарну систему України, на власному вебсайті в мережі Інтернет.

Датою виконання Центральним депозитарієм своїх обов’язків щодо забезпечення направлення власникам цінних паперів повідомлень або іншої інформації через депозитарну систему України є дата виконання Центральним депозитарієм дій, визначених цим пунктом.