Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" , Закону України "Про депозитарну систему України" та з метою врегулювання питання щодо приведення діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування у відповідність до вимог Закону України "Про інститути спільного інвестування" , який набирає чинності 01 січня 2014 року, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Положення про діяльність депозитарних установ щодо зберігання активів інституційних інвесторів , затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20 червня 2013 року № 1106, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 17 липня 2013 року за № 1199/23731, що додаються.

2. Департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності (І.Курочкіна) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А.Заїка) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії О.Тарасенка.

1. Пункти 1, 2 розділу І викласти в такій редакції:

"1. Це Положення визначає порядок провадження депозитарною установою діяльності із зберігання активів інституційних інвесторів, а саме інститутів спільного інвестування (далі - ІСІ) та недержавних пенсійних фондів (далі - ПФ), відповідно до Законів України "Про інститути спільного інвестування" (далі - Закон про ІСІ), "Про недержавне пенсійне забезпечення" (далі - Закон про НПЗ) та "Про депозитарну систему України" та встановлює механізм надання послуг щодо обслуговування операцій з активами ІСІ та активами ПФ, а також порядок здійснення нагляду за відповідністю операцій з активами ІСІ регламенту, проспекту емісії цінних паперів ІСІ та законодавству.

2. У цьому Положенні терміни вживаються в таких значеннях:

депозитарна установа - юридична особа, яка в установленому порядку отримала ліцензію на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи;

зберігач активів ІСІ:

для ІСІ з публічним розміщенням - депозитарна установа - банк, що має ліцензію на провадження діяльності із зберігання активів ІСІ, видану Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія), та з якою в установленому законодавством порядку укладений договір про обслуговування зберігачем активів ІСІ;

для ІСІ з приватним розміщенням - депозитарна установа, що має ліцензію на провадження діяльності із зберігання активів ІСІ, видану Комісією, та з якою в установленому законодавством порядку укладений договір про обслуговування зберігачем активів ІСІ;

зберігач ПФ - депозитарна установа - банк, що має ліцензію на провадження діяльності із зберігання активів ПФ, видану Комісією, та з якою в установленому законодавством порядку укладений договір про обслуговування ПФ зберігачем;

кошти спільного інвестування - кошти, внесені засновниками корпоративного інвестиційного фонду, кошти та у випадках, передбачених Законом про ІСІ , інші активи, залучені від учасників ІСІ, доходи від здійснення операцій з активами ІСІ, доходи, нараховані за активами ІСІ, та інші доходи від діяльності ІСІ (відсотки за позиками, орендні (лізингові) платежі, роялті тощо). Кошти, внесені засновниками корпоративного інвестиційного фонду, вважаються коштами спільного інвестування після внесення такого фонду до Єдиного державного реєстру ІСІ (далі - ЄДРІСІ);

оцінна вартість активів - вартість активів за балансовою вартістю (вартістю придбання, собівартістю, справедливою вартістю, ринковою вартістю або іншою вартістю), яка враховується при оцінці вартості активів ПФ.".

2. У розділі ІІ:

1) абзац другий пункту 1 викласти в такій редакції:

"Договір про обслуговування активів КІФ укладається на строк, визначений сторонами договору, і його дія може бути продовжена за рішенням загальних зборів учасників КІФ.";

2) у пункті 3:

абзац перший викласти в такій редакції:

"3. Зберігач активів ІСІ та його пов'язані особи не можуть бути учасниками ІСІ, з яким укладено договір про обслуговування активів ІСІ.";

доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"Посадові особи КІФ та компанії з управління активами не можуть бути посадовими особами зберігача активів ІСІ, з яким укладено договір про обслуговування активів ІСІ.".

3. Розділ ІІІ викласти в такій редакції:

"III. Порядок провадження зберігачами ІСІ діяльності із зберігання активів ІСІ

1. Відкриття та ведення рахунку в цінних паперах для ІСІ здійснюються зберігачем активів ІСІ на підставі договору про обслуговування рахунку в цінних паперах, що є невід’ємним додатком до договору про обслуговування зберігачем активів ІСІ, у порядку, встановленому Положенням про провадження депозитарної діяльності , затвердженим рішенням Комісії від 23 квітня 2013 року № 735, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 27 червня 2013 року за № 1084/23616, з урахуванням Вимог до договору про обслуговування рахунку в цінних паперах , затверджених рішенням Комісії від 06 серпня 2013 року № 1412, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 02 вересня 2013 року за № 1502/24034, та з урахуванням особливостей, визначених цим Положенням.

У випадку укладення договору про обслуговування рахунку в цінних паперах ІСІ шляхом приєднання КІФ або компанії з управління активами ПІФ до запропонованого зберігачем активів ІСІ договору в цілому відповідна заява КІФ або компанії з управління активами ПІФ про приєднання з відміткою зберігача активів ІСІ про її прийняття є невід’ємним додатком до договору про обслуговування зберігачем активів ІСІ.

Права на цінні папери, що становлять активи ІСІ з приватним розміщенням, у разі неукладення з депозитарною установою договору на обслуговування активів ІСІ можуть обліковуватися на підставі договору про обслуговування рахунку в цінних паперах, укладеного з КІФ або компанією з управління активами ПІФ, у депозитарній установі, що не має ліцензії на провадження діяльності із зберігання активів ІСІ.

2. Для КІФ договір про обслуговування зберігачем активів ІСІ укладається між наглядовою радою КІФ та зберігачем активів ІСІ. Такий договір затверджується загальними зборами та погоджується компанією з управління активами.

Компанія з управління активами КІФ виступає представником КІФ у взаємовідносинах зі зберігачем активів ІСІ згідно з договором про обслуговування зберігачем активів ІСІ на підставі Закону про ІСІ та договору про управління активами ІСІ, виконуючи функції керуючого рахунком у цінних паперах КІФ.

Рахунок у цінних паперах КІФ відкривається на ім'я КІФ.

3. Для ПІФ договір про обслуговування зберігачем активів ІСІ укладається між компанією з управління активами такого фонду та зберігачем активів ІСІ.

Рахунок у цінних паперах ПІФ відкривається на ім'я компанії з управління активами такого фонду.

4. Компанія з управління активами, що управляє рахунком у цінних паперах ІСІ, надає розпорядження та отримує звіти за таким рахунком у цінних паперах, виконує інші дії згідно з умовами договору про обслуговування рахунку в цінних паперах та відповідно до вимог, визначених законодавством.

5. Цінні папери, що становлять активи ІСІ, які не обслуговуються депозитарною системою та зберігання яких не супроводжується їх обліком на рахунках у цінних паперах ІСІ (далі - сертифікати цінних паперів), можуть зберігатися у сховищі зберігача активів ІСІ.

Приймання сертифікатів цінних паперів на зберігання здійснюється згідно з внутрішніми документами зберігача активів ІСІ та на підставі акта приймання-передавання з обов'язковою звіркою реквізитів сертифікатів цінних паперів з реквізитами, зазначеними в акті приймання-передавання.

У разі виявлення розбіжностей чи виявлення ознак підробки сертифікатів цінних паперів їх приймання на зберігання забороняється.

Вилучення та видача сертифікатів цінних паперів із сховища зберігача активів ІСІ здійснюються за письмовою вимогою щодо вилучення та переліком сертифікатів цінних паперів, що запитуються до видачі.

Видача сертифікатів цінних паперів уповноваженій особі компанії з управління активами ІСІ здійснюється на підставі акта приймання-передавання.

6. Для здійснення зберігачем активів ІСІ нагляду за відповідністю операцій з активами ІСІ регламенту, проспекту емісії цінних паперів ІСІ та законодавству компанія з управління активами ІСІ у порядку, встановленому договором про обслуговування зберігачем активів ІСІ:

повідомляє зберігача активів ІСІ про проведення операцій щодо списання коштів з рахунків та відчуження інших активів КІФ або компанії з управління активами ПІФ, крім активів, облік яких веде зберігач активів ІСІ, не пізніше трьох робочих днів з дня проведення операції. Відповідне повідомлення надається зберігачу активів ІСІ особисто, надсилається у паперовій формі листом з описом вкладеного або у формі електронного документа відповідно до Законів України "Про електронні документи та електронний документообіг" , "Про електронний цифровий підпис" ;