З метою забезпечення координації діяльності суб'єктів первинного фінансового моніторингу щодо організації фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, керуючись вимогами статей 5, 13 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом",

1. Унести до Вимог до організації фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, затверджених наказом Державного департаменту фінансового моніторингу від 24.04.2003 N 40 (далі - Вимоги), зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 29.04.2003 за N 337/7658, такі зміни та доповнення:

1.1. У пункті 3:

підпункт 3.3 доповнити новим абзацом такого змісту:

"Правила повинні передбачати інформування суб'єктом державного органу, який відповідно до законодавства виконує функції регулювання та нагляду за ним, у разі неможливості виконання його філіями та іншими відокремленими підрозділами, які знаходяться за кордоном, заходів з протидії легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму із зазначенням причин неможливості їх невиконання";

підпункт 3.5 доповнити новим абзацом такого змісту:

"опис заходів, спрямованих на запобігання можливому використанню новітніх технологій у схемах легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом ,та фінансування тероризму";

підпункт 3.6 після слів "відокремленими підрозділами" доповнити словами "та план проведення перевірок виконання зазначених заходів".

1.2. У пункті 4:

підпункт 4.2 викласти в такій редакції:

"4.2. Суб'єкт розробляє критерії оцінки ризику проведення клієнтом фінансових операцій з легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом (далі - критерії). З цією метою за основу можуть бути взяті критерії оцінки такого ризику, наведені в додатку 1 до цих Вимог".

1.3. У пункті 5:

підпункт 5.4 викласти в такій редакції:

"5.4. Ідентифікація осіб здійснюється на підставі наданих оригіналів або копій документів, що засвідчені нотаріально чи підприємством (установою, організацією), яке їх видало";