Відповідно до статей 7, 56 Закону України "Про Національний банк України", статті 41 Закону України "Про платіжні системи та переказ коштів в Україні", а також з метою вдосконалення порядку організації та проведення перевірок об'єктів нагляду (оверсайта) Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Затвердити Зміни до Положення про порядок проведення перевірок щодо дотримання об'єктами нагляду (оверсайта) вимог законодавства України з питань діяльності платіжних систем в Україні, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 09 грудня 2013 року № 503, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 26 грудня 2013 року за № 2213/24745, що додаються.

2. Департаменту платіжних систем (Лапко Н.Г.) після офіційного опублікування довести зміст цієї постанови до відома платіжних організацій платіжних систем, створених резидентами, та учасників/членів платіжних систем.

3. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Смолія Я.В.

4. Постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її офіційного опублікування.

1. Абзац другий пункту 1 розділу II замінити трьома новими абзацами такого змісту:

"довідка про перевірку - документ, що складається членами робочої групи за результатами перевірки окремих видів діяльності (операцій) об'єкта перевірки;

звіт про результати перевірки - документ про результати проведеної перевірки об'єкта перевірки, що формується керівником робочої групи з урахуванням довідок про перевірку окремих видів діяльності (операцій) об'єкта перевірки;

керівник Національного банку - Голова Національного банку або заступник Голови Національного банку, або особа, яка тимчасово виконує обов'язки однієї із зазначених осіб".

У зв'язку з цим абзаци третій - дванадцятий уважати відповідно абзацами п'ятим - чотирнадцятим.

2. У розділі III:

1) у пункті 1 слово "січня" замінити словом "лютого";

2) у пункті 2:

в абзаці третьому слова "і мета" виключити;

абзац п'ятий виключити.

У зв'язку з цим абзаци шостий - восьмий уважати відповідно абзацами п'ятим - сьомим;

3) доповнити розділ після пункту 2 новим пунктом 3 такого змісту:

"3. Планова перевірка об'єкта перевірки здійснюється відповідно до програми перевірки. Програма перевірки оформляється у формі додатка до письмового посвідчення".

У зв'язку з цим пункти 3 - 6 уважати відповідно пунктами 4 - 7;

4) пункт 7 викласти в такій редакції:

"7. Для забезпечення проведення планової перевірки Національний банк має право надсилати до об'єкта перевірки запит, що містить перелік інформації (у тому числі в електронній формі у визначеній структурі та форматі) та документів (їх копій та/або витягів з них), які об'єкт перевірки зобов'язаний підготувати та подати Національному банку в терміни, обсягах та порядку, визначених у запиті".

3. У розділі IV:

1) у пункті 2:

в абзаці третьому слова "і мета" виключити;

абзац шостий виключити.

У зв'язку з цим абзаци сьомий - дев'ятий уважати відповідно абзацами шостим - восьмим;

2) доповнити розділ після пункту 3 новим пунктом 4 такого змісту:

"4. Позапланова перевірка об'єкта перевірки здійснюється відповідно до програми перевірки. Програма перевірки оформляється у формі додатка до розпорядження".

У зв'язку з цим пункт 4 уважати пунктом 5.

4. У розділі V:

1) доповнити пункт 3 двома новими абзацами такого змісту:

"Керівник робочої групи за наявності причин, що можуть свідчити про об'єктивну неможливість виконання програми перевірки в повному обсязі та встановлені строки, подає керівникові Національного банку обґрунтоване подання щодо продовження строку або відміни розпочатої виїзної перевірки.

Керівник Національного банку на підставі обґрунтованого подання може прийняти рішення про продовження строку або відміну розпочатої перевірки. Строк, на який продовжується перевірка, не повинен перевищувати 20 робочих днів";

2) пункт 5 виключити.

5. У розділі VI:

1) в абзаці першому пункту 1 слова "та службових посвідчень" виключити;

2) в абзаці першому пункту 2 слова "і службових посвідчень" виключити;

3) в абзаці першому пункту 3 слова "вогнетривкою" та "(у разі наявності)" виключити;

4) пункти 4 - 6 замінити чотирма новими пунктами такого змісту:

"4. Керівник об'єкта перевірки або відповідальна особа зобов'язані своєчасно та в повному обсязі надавати у визначених форматі, структурі та вигляді на запит уповноважених працівників достовірну та розбірливу для читання інформацію, письмові пояснення, документи (їх копії та/або витяги з них), а також не створювати перешкод проведенню перевірки та надати на першу вимогу доступ керівнику та членам робочої групи до всіх оригіналів документів, інформації, у тому числі до тих, що становлять інформацію з обмеженим доступом, що містить захищену законом таємницю, зокрема банківську та комерційну таємницю.

5. Керівник робочої групи зобов'язаний письмово повідомити керівника об'єкта перевірки про призупинення перевірки в разі протидії об'єкта перевірки чи третіх осіб у проведенні перевірки та/або недопущення робочої групи до проведення перевірки і складає звіт про результати перевірки відповідно до розділу X цього Положення.