1.1. Тимчасове положення "Про депозитарій Національного банку України" (далі - Положення) розроблено відповідно до законів України "Про державний внутрішній борг України", "Про цінні папери і фондову біржу", "Про банки і банківську діяльність", "Про Державний бюджет України на 1996 рік", "Про захист інформації в автоматизованих системах", постанови Президії Верховної Ради України "Про Статут Національного банку України" від 7 жовтня 1991 року N 1605-12, "Положення про технічний захист інформації в Україні", затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 9 вересня 1994 року N 632, постанов Кабінету Міністрів України про випуск облігацій внутрішньої державної позики, а також Тимчасового Положення про депозитарну діяльність, затвердженого наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 21 травня 1996 року N 117.

1.2. Національний банк України для обслуговування розміщення та обігу державних цінних паперів (далі - ДЦП) утворює спеціалізований електронний депозитарій (далі - депозитарій), який є центральною ланкою дворівневої системи обліку ДЦП та проведення розрахунків за ними. Депозитарії комерційних банків у цій системі займають нижній рівень і реалізують функції зберігача за ДЦП.

1.3. Облік прав власності за ДЦП у депозитарії Національного банку України здійснюється на спеціальних рахунках "депо", склад яких визначений положенням "Про порядок бухгалтерського та депозитарного обліку розміщення, обігу, сплати відсотків та погашення облігацій внутрішньої державної позики в банківських установах", що затверджене постановою Правління Національного банку України від 26 січня 1996 року N 15.

Облік прав власності за ДЦП у депозитарії Національного банку України здійснюється окремо за кожним учасником у розрізі ДЦП, що перебувають у його власності та загалом у власності клієнтів.

1.4. Права власності за ДЦП засвідчуються виписками з рахунків депозитарію Національного банку України.

1.5. Депонентами депозитарію Національного банку України на підставі депозитарних договорів виступають установи банківської системи. Філії комерційних банків можуть бути депонентами депозитарію на підставі договору, який укладається між головною конторою комерційного банку і Національним банком України. Форма депозитарного договору представлена у додатку N 1.

Відповідно до Указу Президента України від 06.11.98 N 1222/98 "Про гербовий збір" та актів законодавства України здійснюється маркування усіх оригіналів договорів суб'єктів підприємницької діяльності.

1.6. Депозитарій Національного банку України обслуговує розміщення, укладання угод купівлі-продажу на вторинному ринку, сплати відсотків та погашення ДЦП у системі електронного обігу цінних паперів шляхом реалізації таких функцій:

- відповідального зберігання ДЦП, включаючи глобальні та сумарні сертифікати, якими оформлюється емісія цінних паперів;

- ведення рахунків депозитарного обліку депонентів при розміщенні і обігу ДЦП на біржовому та позабіржовому ринках;

- проведення розрахунків з урахуванням вимог поставки цінних паперів проти платежу між депонентами - учасникам угод з ДЦП;

- організації грошового клірингу та перерахування належних коштів на відповідні рахунки учасників ринку ДЦП при здійсненні розрахунків за результатами аукціонів, а також сплаті доходу та погашенні ДЦП;

- контролю за відповідністю між обсягом емісії ДЦП і їх кількістю в обігу, а також за виконанням угод між депонентами;

- контролю за відповідністю між кількістю ДЦП, що перебувають у власності депонентів та їх клієнтів, та тими, які пропонуються для продажу (застави) на вторинному ринку;

- формування довідково-аналітичних матеріалів, що характеризують розміщення та обіг ДЦП.

1.7. В організаційному аспекті функції депозитарію ДЦП виконують такі структурні підрозділи Національного банку України:

- емісійно-кредитний департамент (управління ринку капіталів і бірж - відділ депозитарного обліку ДЦП), який здійснює організаційно-методичне керівництво розвитком депозитарної мережі в установах банківської системи, контролює стан рахунків депозитарного обліку депонентів, здійснює нагляд за їх операціями з ДЦП, координує діяльність інших структурних підрозділів Національного банку України при реалізації функцій депозитарію ДЦП;

- центральна розрахункова палата, що здійснює відповідальне зберігання ДЦП, автоматизоване ведення рахунків депозитарного обліку депонентів, забезпечує експлуатацію програмно-технологічних засобів функціонування депозитарію Національного банку України та їх підтримку у робочому стані, формує за запитами депонентів аналітичні та довідкові матеріали, які характеризують обіг ДЦП, а також організує та контролює проведення розрахунків за депозитарно-інформаційне обслуговування депонентів;

- операційне управління, що здійснює ведення балансових та позабалансових рахунків за ДЦП, відповідальне зберігання глобальних та сумарних сертифікатів, контроль надходження коштів за наслідками проведення аукціонів з розміщення ДЦП та перерахування коштів на відповідні рахунки Державного казначейства, організує проведення платежів при сплаті доходу та погашенні ДЦП;

- відділ захисту інформації, що забезпечує захист даних депозитарного обліку від несанкціонованого доступу у порядку, визначеному "Тимчасовим положенням про систему захисту операцій з цінними паперами" (див. додаток N 2), та надання інформаційно-арбітражних послуг відповідно до "Тимчасового положення про інформаційно-арбітражні послуги служби захисту інформації Національного банку України для електронних операцій з цінними паперами" (див. додаток N 3).

1.8. Положення діє до набуття чинності норм та правил обліку цінних паперів у Національній депозитарній системі, що підлягає затвердженню Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку за погодженням з Національним банком України. Після введення в дію цього нормативного акта це Положення підлягає доопрацюванню та подальшому затвердженню з урахуванням вимог чинних законодавчих актів.

2.1. Розміщення ДЦП здійснюється Національним банком України на підставі договору з емітентом, обов'язки якого за дорученням Уряду виконує Міністерство фінансів України.

2.2. Учасниками аукціонів з розміщення ДЦП, що проводяться Національним банком України, можуть бути лише депоненти депозитарію Національного банку України.

2.3. За результатами аукціону (до кінця операційного дня його проведення) емісійно-кредитний департамент здійснює зарахування ДЦП на блокувальні рахунки учасників аукціону у депозитарії Національного банку України за напрямом "заблоковано при розміщенні для наступної сплати" і передає операційному управлінню дані щодо розподілу ДЦП за їх власниками, доручення Міністерства фінансів України на задоволення заявок учасників аукціону, а при проведенні грошового клірингу - відомості, які характеризують обсяги платежів між учасниками ринку: установами банківської системи та Державним казначейством України.

2.4. До кінця наступного робочого дня після проведення аукціону операційне управління повертає емісійно-кредитному департаменту таблицю розподілу ДЦП за їх власниками (відомості щодо обсягів платежів за ДЦП). У разі повного і вчасного надходження коштів службова особа операційного управління у нижній частині таблиці розподілу (відомостей) робить напис "Кошти за ДЦП надійшли вчасно і в повному обсязі". У разі неповного надходження коштів від учасників аукціону службові особи операційного управління складають службову записку і в таблиці розподілу (відомості) роблять напис "Кошти за ДЦП надійшли не у повному обсязі. Склад неплатників вказаний у службовій записці". Ці написи засвідчуються підписом службової особи операційного управління.

2.5. У другий робочий день після проведення аукціону на підставі документів, визначених п.2.4 Положення, за тими учасниками, що повністю сплатили кошти, емісійно-кредитний департамент здійснює розблокування ДЦП та їх зарахування на рахунки власників у депозитарії Національного банку України. Виписки з цих рахунків надсилаються учасникам аукціону.

2.6. На підставі службових записок операційного управління про склад неплатників за ДЦП емісійно-кредитним департаментом підготовлюються службові розпорядження про застосування штрафних санкцій у порядку, визначеному чинним законодавством та договором про депозитарне та інформаційне обслуговування. Відповідно до нього у разі несвоєчасного перерахування коштів за придбані ДЦП до комерційних банків-неплатників застосовуються такі штрафні санкції:

- усунення від участі у подальших аукціонах з розміщення ДЦП у разі несвоєчасного надходження коштів;

- стягнення пені у розмірі 0,5 відсотка від неперерахованої суми коштів за кожний день прострочки платежу.

Після затвердження у встановленому порядку службові розпорядження електронною поштою надсилаються учасникам аукціону, які порушили встановлені строки перерахування коштів.

2.7. Розблокування ДЦП і надання виписок з рахунків "депо" учасникам аукціону, які порушили встановлені строки перерахування коштів, здійснюються у порядку, визначеному п.2.5 Положення, на підставі службових записок, що надаються операційним управлінням.

2.8. Операційне управління здійснює зберігання глобальних та сумарних сертифікатів, якими оформлюється емісія ДЦП у формі записів на рахунках в системі електронного обігу цінних паперів. Сумарні сертифікати приймаються на зберігання на підставі доручення Міністерства фінансів України на задоволення заявок учасників аукціону, що надається відповідно до п.2.3 Положення.

2.9. Для проведення погашення сертифікатів операційне управління на підставі службових записок емісійно-кредитного департаменту видає глобальні або сумарні сертифікати відповідним службовим особам департаменту. Сертифікати, що погашені, на підставі службових записок емісійно-кредитного департаменту приймаються на зберігання. Відповідальність за цілісність сертифікатів, які знаходяться поза межами операційного управління, несуть службові особи емісійно-кредитного департаменту.

2.10. Функціонування депозитарію Національного банку України щодо обліку ДЦП, що перебувають у власності співробітників Національного банку України, здійснюється за правилами проведення операцій з облігаціями внутрішньої державної позики України, які затверджені постановою Правління Національного банку України від 5 червня 1996 року N 137.

3.1. Проведення розрахунків за угодами щодо ДЦП, які укладені на торгах в організатора торгівлі, здійснюється депозитарієм на підставі договору між депозитарієм та організатором торгівлі про розрахунки за угодами щодо цінних паперів.

Проведення грошових розрахунків за угодами щодо ДЦП, укладеними на торгах в організатора торгівлі, здійснюється операційним управлінням у порядку, що визначається цією главою.

Для участі в торгах, що проводяться організатором торгівлі, клієнти депозитарію - продавці ДЦП (далі - клієнти-продавці) за допомогою програмно-технологічних засобів депозитарію відправляють до Центральної розрахункової палати депо-розпорядження про переведення власних та/або депонентських ДЦП, що виставляються на продаж, на блокувальний рахунок щодо обліку цінних паперів, заблокованих для участі в торгах. Депо-розпорядження містить такі обов'язкові реквізити:

номер і дату;

код організатора торгівлі;

код клієнта-продавця;

код учасника торгів - продавця нерезидента;

належність ДЦП продавця (власні, депонентські резидентські або нерезидентські);

код випуску ДЦП;

кількість ДЦП, які блокуються для участі в торгах.

3.2. Отримані депо-розпорядження за допомогою програмно-технологічних засобів депозитарію в автоматизованому режимі перевіряються щодо:

правильності заповнення реквізитів;

відповідності обсягів ДЦП, які пропонуються до продажу, кількості ДЦП клієнтів-продавців та/або їх депонентів, що не обтяжені зобов'язаннями;

виконання клієнтом депозитарію вимог технології захисту інформації від викривлення.

3.3. Після завершення перевірки депо-розпоряджень та за умови відповідності вищезазначеним вимогам за допомогою програмно-технологічних засобів депозитарію в автоматизованому режимі здійснюються:

зарахування ДЦП на рахунки клієнта-продавця та/або його депонента щодо обліку ДЦП, заблокованих для участі в торгах;

надання клієнту-продавцю інформації про стан рахунків, за якими відбувся рух;

надання організатору торгівлі інформації про стан блокувального рахунку клієнта-продавця та/або його депонента.

Якщо депо-розпорядження не відповідає вимогам пункту 3.2 цієї глави, то операції, що визначені в ньому, за допомогою програмно-технологічних засобів депозитарію не проводяться та причина відмови у їх виконанні повідомляється клієнту-продавцю.

3.4. Біржові торги ДЦП здійснюються в порядку, що визначається Правилами проведення торгів організатора торгівлі, які зареєстровані в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3.5. Інформація про перелік укладених угод, що надається організатором торгівлі після проведення торгів, оформляється ним у вигляді відомості сквитованих депо-розпоряджень і повідомлень. Ця відомість організатором торгівлі подається за допомогою програмно-технологічних засобів депозитарію до Центральної розрахункової палати та має містити такі обов'язкові реквізити:

номер і дату відомості;

код клієнта-продавця;

код учасника торгів - продавця-нерезидента;

належність ДЦП продавця (власні, депонентські резидентські або нерезидентські);

код клієнта-покупця;

код учасника торгів - покупця-нерезидента;

належність ДЦП покупця (власні, депонентські резидентські або нерезидентські);

код випуску ДЦП;

кількість ДЦП, які є предметом договору;

цінові умови купівлі-продажу ДЦП;

сума платежу;

реквізити договору (біржового свідоцтва) про купівлю-продаж ДЦП.

3.6. На підставі відомості сквитованих депо-розпоряджень і повідомлень за допомогою програмно-технологічних засобів депозитарію в автоматизованому режимі здійснюються:

переведення ДЦП, за якими укладені угоди про їх продаж, з рахунків щодо обліку ДЦП, заблокованих для продажу на біржі, на рахунки щодо обліку цінних паперів, заблокованих після торгів, з метою оплати;

розблокування ДЦП, за якими не були укладені угоди про їх продаж, з рахунків щодо обліку ДЦП, заблокованих для продажу на біржі, та їх повернення власникам на рахунки щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов'язаннями;

надання клієнтам-продавцям інформації про стан рахунків, за якими відбувся рух;

надання клієнтам-покупцям повідомлення про необхідність перерахування грошових коштів за ДЦП.

3.7. Повідомлення про необхідність перерахування грошових коштів за ДЦП на рахунок N 46290992742 "Транзитний рахунок за іншими операціями", що відкритий в операційному управлінні Національного банку України, містить такі обов'язкові реквізити:

номер і дату;

код клієнта-продавця;

код клієнта-покупця;

суму платежу;

реквізити договору (біржового свідоцтва) про купівлю-продаж ДЦП.

3.8. На підставі одержаних за допомогою програмно-технологічних засобів депозитарію повідомлень про необхідність перерахування грошових коштів клієнти-покупці до 12 години в день проведення грошових розрахунків здійснюють перерахування коштів за ДЦП. Платіж здійснюється шляхом складання та відправлення платіжного доручення на перерахування грошових коштів. Не допускається оплата однієї угоди кількома платежами. Платежі приймаються тільки від головних установ клієнтів-покупців.

3.9. У платіжних дорученнях на перерахування грошових коштів за цінні папери в полі "N документа" додатково мають зазначатися реквізити договору (біржового свідоцтва) про купівлю-продаж ДЦП.

3.10. Операційне управління Національного банку України в день проведення грошових розрахунків клієнтами-покупцями за угодами з ДЦП о 12 годині подає до відділу депозитарного обліку за допомогою програмно-технологічних засобів в автоматизованому режимі повідомлення про надходження грошових коштів, які надійшли від клієнтів-покупців за угодами з ДЦП.

До повідомлення включаються такі обов'язкові реквізити:

код і дата складання повідомлення;

назва та код клієнта-покупця;

дата та час фактичного надходження грошових коштів;

сума платежу;

реквізити договору (біржового свідоцтва) про купівлю-продаж ДЦП.

Після отримання цього повідомлення за допомогою програмно-технологічних засобів депозитарію здійснюється звірка реквізитів, а також їх цифрових значень повідомлення про надходження грошових коштів та відомості сквитованих депо-розпоряджень і повідомлень.

Після проведення цієї звірки відомість сквитованих депо-розпоряджень і повідомлень засвідчується підписом начальника відділу депозитарного обліку, а в разі його відсутності уповноваженою на здійснення такої операції особою відділу та в роздрукованому вигляді подається на затвердження керівництву Департаменту монетарної політики.

Після затвердження відомості сквитованих депо-розпоряджень і повідомлень її реквізити, а також їх цифрові значення відділом депозитарного обліку за допомогою програмно-технологічних засобів депозитарію подаються до Центральної розрахункової палати. Затверджена відомість сквитованих депо-розпоряджень і повідомлень зберігається в документах операційного дня депозитарію.

3.11. На підставі відомості сквитованих та затверджених депо-розпоряджень і повідомлень Центральною розрахунковою палатою за допомогою програмно-технологічних засобів депозитарію в автоматизованому режимі здійснюються:

перереєстрація прав власності за цінними паперами з клієнта-продавця та/або його депонента на клієнта-покупця та/або його депонента;

складання і подання операційному управлінню платіжних доручень на перерахування грошових коштів клієнтам-продавцям, яке здійснює грошові розрахунки за угодами з ДЦП;

надання клієнтам депозитарію інформації про стан рахунків у цінних паперах, за якими відбувся рух.

3.12. У день проведення грошових розрахунків після 12 години відділ депозитарного обліку за допомогою засобів телекомунікаційного зв'язку подає організатору торгівлі повідомлення про склад клієнтів-покупців за угодами з ДЦП, які не перерахували кошти. Це повідомлення має містити такі обов'язкові реквізити:

код і дату складання повідомлення;

код організатора торгівлі;

назву та код клієнта-покупця;

реквізити договору (біржового свідоцтва) про купівлю-продаж ДЦП;

суму несплачених коштів.

Організатор торгівлі до неплатників за угодами з ДЦП уживає заходів, що передбачені відповідними нормативно-правовими актами.

3.13. Здійснення грошових розрахунків між учасниками торгів операційним управлінням та перереєстрація прав власності за угодами, кошти за якими надійшли після 12 години, Центральною розрахунковою палатою проводяться відповідно до пунктів 3.8-3.12 цієї глави не раніше наступного робочого дня за умови:

виконання грошових зобов'язань за угодами з ДЦП клієнтами-покупцями в повному обсязі;

отримання від організатора торгівлі відомості сквитованих депо-розпоряджень і повідомлень щодо угод, кошти за якими надійшли після 12 години. Ця відомість подається до Департаменту монетарної політики і засвідчується підписом керівника організатора торгівлі.

3.14. Залишок коштів на рахунку N 46290992742 "Транзитний рахунок за іншими операціями" після завершення операційного дня не допускається. Операційне управління Національного банку України о 17 годині в день проведення грошових розрахунків повертає власникам кошти в разі, якщо вони були зараховані невчасно або не в повному обсязі, або помилково та залишилися на ньому після виконання грошових розрахунків відповідно до відомості сквитованих та затверджених розпоряджень.

4.1. На позабіржовому ринку укладаються угоди купівлі та продажу ДЦП, РЕПО та кредитування під заставу ДЦП.

Відповідно до Указу Президента України від 06.11.98 N 1222/98 "Про гербовий збір" та актів законодавства України здійснюється маркування усіх оригіналів договорів суб'єктів підприємницької діяльності.

4.2. Перереєстрація у депозитарії Національного банку України прав власності за угодами купівлі-продажу ДЦП, які укладені на позабіржовому ринку, здійснюється у такому порядку:

4.2.1. На підставі депо-розпоряджень про перереєстрацію прав власності, що надаються продавцями ДЦП, у депозитарії Національного банку України здійснюється їх блокування за напрямом "заблоковано за угодами на позабіржовому ринку". Виписка з блокувального рахунка надається депоненту-продавцю ДЦП, а довідка про блокування - депоненту-покупцю. Після надходження довідки покупець здійснює перерахування коштів та надає відповідне повідомлення.

4.2.2. У разі надходження у день проведення блокувальних операцій повідомлень від покупців про перерахування відповідної суми коштів продавцю ДЦП розблоковуються і зараховуються на "депо" рахунки нового власника.

4.2.3. У разі ненадходження у день проведення блокувальних операцій повідомлення про перерахування покупцем коштів, у депозитарії Національного банку України ДЦП розблоковуються і зараховуються на рахунок продавця за напрямом "ДЦП в обігу".

4.3. Програмно-технологічними засобами ведення депозитарного обліку депо-розпорядження та повідомлення депонентів контролюються на предмет:

- правильності заповнення реквізитів учасників ринку і реквізитів угод між ними;

- наявності у власності продавця (заставодавця) відповідної кількості ДЦП;

- автентифікації депонента та виконання вимог технології захисту інформації від викривлення.

За умови відповідності вказаним вимогам документів, що надаються, у депозитарії Національного банку України проводяться операції з блокування та перереєстрація прав власності за ДЦП і засобами телекомунікаційного зв'язку учасникам угоди надсилаються виписки з рахунків депозитарного обліку в захищеному вигляді.

4.4. У разі невідповідності документів, які надані учасниками позабіржового ринку, вимогам, вказаним у п.4.3 Положення, ці документи засобами телекомунікаційного зв'язку повертаються депонентам з відповідними кодами помилок, які засвідчують неможливість проведення операцій у депозитарії Національного банку України.

4.5. Надання ломбардних кредитів під забезпечення ДЦП здійснюється у порядку, визначеному Тимчасовим Положенням "Про порядок рефінансування Національним банком України комерційних банків під забезпечення державних цінних паперів", затвердженим постановою Правління Національного банку України від 28 вересня 1995 року N 246.

4.6. Облік угод з надання ломбардних кредитів під забезпечення ДЦП здійснюється у депозитарії Національного банку України у такому порядку:

4.6.1. На підставі депо-розпоряджень, що надаються комерційними банками отримувачами ломбардного кредиту, у депозитарії Національного банку України здійснюються операції з блокування ДЦП за напрямом "заблоковано за угодами на позабіржовому ринку".

4.6.2. При надходженні у день проведення блокувальних операцій від емісійно-кредитного департаменту Національного банку України повідомлення про перерахування відповідної суми коштів (кредиту) ДЦП переводяться на блокувальний рахунок за напрямом "заблоковано під забезпечення ломбардного кредиту".

4.6.3. У разі ненадходження у день проведення блокувальних операцій (згідно з п.4.6.2 Положення) повідомлення про перерахування коштів у депозитарії Національного банку України ДЦП розблоковуються і зараховуються на рахунок депонента.

Контроль заповнення документів, що надаються до депозитарію Національного банку України, здійснюється у порядку, визначеному п.4.3, 4.4 Положення.

4.7. При вчасному погашенні комерційними банками заборгованості за ломбардними кредитами емісійно-кредитним департаментом до депозитарію Національного банку України надсилається повідомлення встановленого зразка у захищеному вигляді про повернення кредиту, а комерційним банком - депо-розпорядження про розблокування ДЦП у депозитарії Національного банку України. Виписки з цих рахунків надсилаються комерційним банкам - власникам ДЦП.

Депо-розпорядження і повідомлення не виконуються при наявності помилок при їх заповненні або порушень у технології захисту інформації.

4.8. При невчасному поверненні комерційним банком коштів відповідно до умов угоди про надання ломбардного кредиту на підставі депо-розпорядження емісійно-кредитного департаменту ДЦП розблоковуються і зараховуються у власність Національного банку України.

4.9. Операції щодо обліку угод РЕПО з ДЦП здійснюються у депозитарії Національного банку України у такому порядку:

4.9.1. На підставі депо-розпоряджень, що надаються продавцем, у депозитарії Національного банку України здійснюється блокування ДЦП за напрямом "заблоковано за угодами на позабіржовому ринку". Виписка з блокувального рахунка надається депоненту-продавцю ДЦП, а повідомлення про блокування - депоненту-покупцю. Після надходження повідомлення покупець здійснює перерахування коштів та надає про це відповідне повідомлення.

4.9.2. При надходженні у день проведення блокувальних операцій від покупця повідомлення про перерахування відповідної суми коштів ДЦП переводяться на блокувальний рахунок покупця за напрямом "заблоковані у зв'язку з дією договору РЕПО".

4.9.3. У разі ненадходження у день проведення блокувальних операцій (згідно з п.4.9.2 Положення) повідомлення про перерахування покупцем коштів у депозитарії Національного банку України ДЦП розблоковуються і зараховуються на рахунок власника.

Контроль за заповненням документів, що надаються до депозитарію Національного банку України, здійснюється у порядку, визначеному пп.4.3, 4.4 Положення.

4.10. Операції з розблокування ДЦП у депозитарії Національного банку України при їх зворотному викупі здійснюються за умови подання покупцем повідомлення про перерахування коштів, а продавцем - депо-розпорядження про передачу ДЦП у власність покупця.

Контроль заповнення документів, що надаються до депозитарію Національного банку України здійснюється у порядку, визначеному п.4.3, 4.4 Положення.

При невиконанні умов договору РЕПО до порушників застосовуються штрафні санкції, що визначені цією угодою.

5.1. Кошти за ДЦП при сплаті відсотків та їх погашенні перераховуються депонентам, що зареєстровані у депозитарії Національного банку.

5.2. За 2 робочих дні до сплати відсотків (погашення) ДЦП блокуються на рахунках депозитарію Національного банку України за напрямом "заблоковано для сплати відсотків та погашення". На підставі даних блокувальних рахунків формується реєстр власників ДЦП.

5.3. У день проведення платежів, якщо він не співпадає зі строком перерахування коштів за результатами аукціонів з розміщення ДЦП, реєстр сплати за депонентами передається операційному управлінню Національного банку України. Воно здійснює платежі при сплаті доходу та погашення ДЦП на підставі платіжного доручення Державного казначейства та реєстру сплат за депонентами.

5.4. Розрахунки з погашення та сплати доходу, які за строками проведення співпадають з платежами за результатами аукціонів з первинного розміщення ДЦП, можуть здійснюватись на клірингових засадах. Підставою для проведення цих розрахунків є дані, що характеризують обсяги платежів між установами банківської системи та Державним казначейством України.

5.5. При проведенні погашення кошти за ДЦП, які знаходяться на блокувальних рахунках за угодами на позабіржовому ринку, не перераховуються депонентам, а спрямовуються на окремий рахунок Національного банку України до вирішення спорів за угодами з ДЦП. Перерахування цих коштів депонентам здійснюються на підставі письмової згоди учасників договору або за рішенням арбітражного суду.

За наслідками погашення ДЦП депонентам депозитарію Національного банку України надається повідомлення про вилучення з обігу цих цінних паперів.

6.1. Депозитарій Національного банку України здійснює контроль за відповідністю обсягу емісії ДЦП їх кількості в обігу, а також за станом виконання угод з ДЦП між депонентами на вторинному ринку. Йому надається право:

- не здійснювати операції з ДЦП у разі порушень встановлених вимог подання, заповнення та захисту електронних документів, склад яких визначений цим Положенням;

- отримувати за запитом на безоплатній основі інформацію від депонентів щодо стану рахунків депозитарного обліку ДЦП;

- надавати у письмовій формі розпорядження депонентам про усунення недоліків депозитарного обліку ДЦП;

- застосовувати штрафні санкції до депонентів у порядку, визначеному договором про депозитарне та інформаційне обслуговування, при порушенні вимог чинного законодавства, нормативних документів щодо обліку ДЦП та проведення операцій з ними, при невиконанні вимог служби захисту інформації, розпоряджень депозитарію Національного банку України та ненаданні інформації до нього;

- здійснювати блокування рахунків депозитарного обліку ДЦП депонентів за рішенням Правління Національного банку України та правоохоронних органів.

6.2. Дані, що зберігаються у депозитарії Національного банку України, є конфіденційними і не підлягають розголошенню. Розголошенням визнається факт передачі інформації особі чи групі осіб, які не мають до неї доступу згідно з їх службовими обов'язками. Особи, що визнані винними у розголошенні конфіденційної інформації, несуть відповідальність згідно з чинним законодавством України.

6.3. Депозитарієм Національного банку України за запитом державних органів надається інформація щодо стану рахунків депозитарного обліку ДЦП у порядку, встановленому чинним законодавством України.

7.1. Для набуття статусу депонента депозитарію Національного банку України установи банківської системи надають:

- договір (у двох примірниках) про депозитарне та інформаційне обслуговування операцій з ДЦП за формою, що представлена у додатку N 1 до Положення;

- заяву про депозитарне обслуговування, у якому вказується склад програмно-технологічних засобів, що необхідно передати депоненту;

- копію наказу про призначення службових осіб комерційного банку, які відповідають за виконання операцій з цінними паперами за допомогою програмного комплекту "Депооблік" та використання засобів захисту інформації.

7.2. Протягом двох тижнів з моменту надходження вказаних документів до Національного банку України за умови відсутності фактів порушень комерційним банком чинного законодавства, невиконання зобов'язань перед клієнтами та недотримання інших вимог, визначених п.7.5 Положення, укладається договір на депозитарне обслуговування з наданням таких повноважень депоненту:

- комерційному банку надається право вести рахунки депозитарного обліку ДЦП, які перебувають у власності банку та його клієнтів (на підставі угод з ними), у разі дотримання встановлених економічних нормативів і задовільного фінансового стану;

- комерційному банку надається право вести рахунки депозитарного обліку ДЦП, які перебувають виключно у власності банку, у разі порушення встановлених економічних нормативів і незадовільного фінансового стану.

У разі відмови від укладення договору про депозитарне та інформаційне обслуговування операцій з ДЦП Національним банком України надається комерційному банку обгрунтоване пояснення.