У зв'язку з приведенням нормативно-правових актів Національного банку України з питань депозитарного обліку у відповідність до Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" Правління Національного банку України

1. Затвердити Зміни до глави 3 Тимчасового положення про депозитарій Національного банку України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 26.12.96 N 333 (із змінами), виклавши її в редакції, що додається.

2. Департаменту монетарної політики (Н.І.Гребеник) довести до відома комерційних банків зміни до зазначеного вище Тимчасового положення для їх подальшого використання в роботі.

3. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на директора Департаменту монетарної політики Н.І.Гребеник.

4. Постанова набирає чинності через 10 днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.

1. Главу 3 викласти в такій редакції:

"3. Порядок здійснення розрахунків депозитарієм і проведення грошових розрахунків Національним банком України за угодами щодо ДЦП, укладеними на торгах, що проводяться організатором торгівлі

3.1. Проведення розрахунків за угодами щодо ДЦП, які укладені на торгах в організатора торгівлі, здійснюється депозитарієм на підставі договору між депозитарієм та організатором торгівлі про розрахунки за угодами щодо цінних паперів.

Проведення грошових розрахунків за угодами щодо ДЦП, укладеними на торгах в організатора торгівлі, здійснюється операційним управлінням у порядку, що визначається цією главою.

Для участі в торгах, що проводяться організатором торгівлі, клієнти депозитарію - продавці ДЦП (далі - клієнти-продавці) за допомогою програмно-технологічних засобів депозитарію відправляють до Центральної розрахункової палати депо-розпорядження про переведення власних та/або депонентських ДЦП, що виставляються на продаж, на блокувальний рахунок щодо обліку цінних паперів, заблокованих для участі в торгах. Депо-розпорядження містить такі обов'язкові реквізити:

номер і дату;

код організатора торгівлі;

код клієнта-продавця;

код учасника торгів - продавця нерезидента;

належність ДЦП продавця (власні, депонентські резидентські або нерезидентські);

код випуску ДЦП;

кількість ДЦП, які блокуються для участі в торгах.

3.2. Отримані депо-розпорядження за допомогою програмно-технологічних засобів депозитарію в автоматизованому режимі перевіряються щодо:

правильності заповнення реквізитів;

відповідності обсягів ДЦП, які пропонуються до продажу, кількості ДЦП клієнтів-продавців та/або їх депонентів, що не обтяжені зобов'язаннями;

виконання клієнтом депозитарію вимог технології захисту інформації від викривлення.

3.3. Після завершення перевірки депо-розпоряджень та за умови відповідності вищезазначеним вимогам за допомогою програмно-технологічних засобів депозитарію в автоматизованому режимі здійснюються:

зарахування ДЦП на рахунки клієнта-продавця та/або його депонента щодо обліку ДЦП, заблокованих для участі в торгах;

надання клієнту-продавцю інформації про стан рахунків, за якими відбувся рух;

надання організатору торгівлі інформації про стан блокувального рахунку клієнта-продавця та/або його депонента.

Якщо депо-розпорядження не відповідає вимогам пункту 3.2 цієї глави, то операції, що визначені в ньому, за допомогою програмно-технологічних засобів депозитарію не проводяться та причина відмови у їх виконанні повідомляється клієнту-продавцю.

3.4. Біржові торги ДЦП здійснюються в порядку, що визначається Правилами проведення торгів організатора торгівлі, які зареєстровані в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3.5. Інформація про перелік укладених угод, що надається організатором торгівлі після проведення торгів, оформляється ним у вигляді відомості сквитованих депо-розпоряджень і повідомлень. Ця відомість організатором торгівлі подається за допомогою програмно-технологічних засобів депозитарію до Центральної розрахункової палати та має містити такі обов'язкові реквізити:

номер і дату відомості;

код клієнта-продавця;

код учасника торгів - продавця-нерезидента;

належність ДЦП продавця (власні, депонентські резидентські або нерезидентські);

код клієнта-покупця;

код учасника торгів - покупця-нерезидента;

належність ДЦП покупця (власні, депонентські резидентські або нерезидентські);

код випуску ДЦП;

кількість ДЦП, які є предметом договору;

цінові умови купівлі-продажу ДЦП;