Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", Закону України "Про затвердження Указу Президента України "Про введення воєнного стану в Україні", у зв'язку з введенням воєнного стану відповідно до Указу Президента України від 24.02.2022 № 64/2022 "Про введення воєнного стану в Україні", з метою мінімізації негативного впливу наслідків військової агресії Російської Федерації проти України та сприяння стабільності ринків капіталу, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. У додатку № 1 до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.03.2022 № 144 :

пункт 2 викласти в такій редакції:

"2. Дозволити інвестиційним фірмам укладати договори, передбачені Вимогами (правилами) щодо здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами, затвердженими рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.11.2020 № 640, для проведення операцій щодо державних цінних паперів згідно додатка № 3 до цього рішення, здійснивши заходи належної перевірки клієнтів.

Дозволити інвестиційним фірмам при укладанні договорів, вказаних в цьому пункті, здійснювати лише окремі заходи належної перевірки, з метою ідентифікації та верифікації клієнта (його представника), встановлення кінцевого бенефіціарного власника клієнта або його відсутності. Вказані в даному абзаці заходи здійснюються у особливий спосіб, а саме, шляхом отримання даних, визначених для відповідних категорій клієнтів внутрішніми документами з питань фінансового моніторингу суб'єкта первинного фінансового моніторингу.

Укладання інвестиційними фірмами договорів та отримання відповідних даних, вказаних в цьому пункті, здійснюється засобами, визначеними внутрішніми документами інвестиційної фірми.";

пункт 3 викласти у такій редакції:

"3. Після завершення дії воєнного стану інвестиційним фірмам протягом 30 робочих днів здійснити заходи щодо завершення процедур належної перевірки клієнтів відповідно до вимог нормативно-правових актів Комісії.

У разі не проходження клієнтом процедур належної перевірки відповідно до вимог нормативно-правових актів Комісії у зазначені у цьому пункті строки, інвестиційні фірми зобов'язані призупинити обслуговування таких клієнтів за договорами, укладеними відповідно до пункту 2 цього додатка, до завершення проходження клієнтом таких процедур.";

доповнити додаток пунктом 4 такого змісту:

"4. Інвестиційні фірми у випадку не проходження клієнтами процедур належної перевірки, встановленою пунктом 3 цього додатку, не обмежують проведення видаткових фінансових операцій, передбачених цим додатком, крім випадків, коли клієнтом є:

1) фізичні особи, які є громадянами Російської Федерації або Республіки Білорусь;

2) юридичні особи, контролерами або бенефіціарами, в тому числі кінцевими, яких є фізичні особи, які є громадянами Російської Федерації або Республіки Білорусь;

3) юридичні особи, контролерами або бенефіціарами яких є юридичні особи, зареєстровані за законодавством Російської Федерації або Республіки Білорусь;

4) юридичні особи, контролерами або бенефіціарами яких є Російська Федерація або Республіка Білорусь.

Обмеження, встановлені цим пунктом, не застосовується до:

1) громадян Російської Федерації або Республіки Білорусь, які проживають на території України на законних підставах;

2) юридичних осіб, створених та зареєстрованих відповідно до законодавства України, кінцевим бенефіціарним власником, членом або учасником (акціонером) яких є виключно громадяни Російської Федерації або республіки Білорусь, які проживають на території України на законних підставах;

3) юридичних осіб, створених та зареєстрованих відповідно до законодавства України, кінцевим бенефіціарним власником, членом або учасником (акціонером) яких є виключно громадяни України та громадяни Російської Федерації або Республіки Білорусь, які проживають на території України на законних підставах."

2. У додатку № 2 до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.03.2022 № 144 :

абзац перший пункту 3 викласти у такій редакції:

"3. Депозитарним установам, у разі отримання коштів для здійснення виплат та інших платежів за цінними паперами, здійснювати такі виплати за виключенням операцій на користь наступних осіб:"

доповнити абзаци сьомий - дев'ятий пункту 3 після слів "Російської Федерації" словами "та Республіки Білорусь";

пункт 4 викласти у такій редакції: