Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", у зв'язку з введенням воєнного стану відповідно до Указу Президента України № 64/2022 від 24.02.2022 р., з урахуванням рішень Комісії № 136 - 143, прийнятих в період дії воєнного стану, з метою мінімізації негативного впливу наслідків військової агресії Російської Федерації проти України та сприяння стабільності ринків капіталу, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Тимчасово з 11:00 24 лютого 2022 року зупинити, обіг та викуп всіх цінних паперів, окрім проведення операцій, необхідних для здійснення:

1) Національним банком монетарної та грошово-кредитної політики, підтримки ліквідності Національним банком України Фонду гарантування вкладів фізичних осіб;

2) Міністерством фінансів операцій з обслуговування державного боргу;

3) обігу векселів, що авальовані банком;

4) примусового вилучення в Україні об'єктів права власності Російської Федерації та її резидентів.

2. Визначити перелік операцій, що можуть проводитись інвестиційними фірмами на період дії воєнного стану (додаток № 1 до цього рішення).

3. Тимчасово з 11:00 24 лютого 2022 року зупинити проведення операцій в системі депозитарного обліку, крім операцій згідно додатка 2 до цього рішення та передбачених законодавством операцій і дій, необхідних для забезпечення виконання рішень НКЦПФР щодо надання окремих дозволів, прийнятих відповідно до пункту 10 цього рішення.

4. Затвердити перелік міжнародних ідентифікаційних кодів цінних паперів, операції з якими дозволені на вторинному ринку на період дії воєнного часу (додаток № 3 до цього рішення).

5. Визначити перелік операцій, що можуть проводитись у системах клірингового обліку осіб, які провадять клірингову діяльність, на період дії воєнного стану (додаток № 4 до цього рішення).

6. Тимчасово з 11:00 24 лютого 2022 року:

1) компаніям з управління активами, зберігачам активів ІСІ та зберігачам активів НПФ зупинити проведення операцій з активами ІСІ та НПФ відповідно;

2) адміністраторам недержавних пенсійних фондів зупинити проведення операцій в системах персоніфікованого обліку учасників недержавних пенсійних фондів, крім проведення операцій, передбачених додатком № 6 до цього рішення;

3) особам, які провадять діяльність з управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю (далі - управителі ФФБ/ФОН), зупинити проведення операцій з активами ФФБ та ФОН, крім проведення операцій, передбачених додатком № 7 до цього рішення.

7. Визначити перелік операцій, що можуть проводитись з активами ІСІ на період дії воєнного стану (додаток № 5 до цього рішення).

8. Визначити перелік операцій, що можуть проводитись з активами недержавних пенсійних фондів на період дії воєнного стану (додаток № 6 до цього рішення).

9. Визначити перелік операцій, що можуть проводитись управителями ФФБ/ФОН на період дії воєнного стану (додаток № 7 до цього рішення).

10. Професійним учасникам забороняється здійснювати фінансові операції та/або дії, не передбачені пунктами 1 - 9 цього Рішення, крім випадків надання Комісією окремих дозволів на здійснення дій не передбачених в додатках № 1, 2, 4, 5, 6, 7 на відповідний запит учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків.

Професійним учасникам, щодо яких у період дії воєнного стану НКЦПФР прийнято рішення про зупинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, забороняється здійснювати операції та/або дії, передбачені пунктами 1 - 9 цього рішення, з дати зупинення дії відповідної(их) ліцензії(ій).

11. Визнати такими, що втратили чинність, рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку згідно додатку № 8 до цього рішення.

12. Це рішення набирає чинності з моменту його опублікування на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

13. Контроль за виконанням цього рішення покласти на членів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до розподілу повноважень.

1. Дозволити проведення інвестиційним фірмам операцій з державними цінними паперами на вторинному ринку, що мають міжнародний ідентифікаційний код цінних паперів відповідно до додатка № 3 до цього рішення, та векселями, що авальовані банком.

2. Дозволити інвестиційним фірмам укладати договори, передбачені Вимогами (правилами) щодо здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами, затвердженими рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.11.2020 № 640, для проведення операцій щодо державних цінних паперів згідно додатка № 3 до цього рішення, здійснивши заходи належної перевірки клієнтів.

Дозволити інвестиційним фірмам при укладанні договорів, вказаних в цьому пункті, здійснювати лише окремі заходи належної перевірки, з метою ідентифікації та верифікації клієнта (його представника), встановлення кінцевого бенефіціарного власника клієнта або його відсутності. Вказані в даному абзаці заходи здійснюються у особливий спосіб, а саме, шляхом отримання даних, визначених для відповідних категорій клієнтів внутрішніми документами з питань фінансового моніторингу суб'єкта первинного фінансового моніторингу.

Укладання інвестиційними фірмами договорів та отримання відповідних даних, вказаних в цьому пункті, здійснюється засобами, визначеними внутрішніми документами інвестиційної фірми.

3. Після завершення дії воєнного стану інвестиційним фірмам протягом 30 робочих днів здійснити заходи щодо завершення процедур належної перевірки клієнтів відповідно до вимог нормативно-правових актів Комісії.

У разі не проходження клієнтом процедур належної перевірки відповідно до вимог нормативно-правових актів Комісії у зазначені у цьому пункті строки, інвестиційні фірми зобов'язані призупинити обслуговування таких клієнтів за договорами, укладеними відповідно до пункту 2 цього додатка, до завершення проходження клієнтом таких процедур.

4. Інвестиційні фірми у випадку не проходження клієнтами процедур належної перевірки, встановленою пунктом 3 цього додатку, не обмежують проведення видаткових фінансових операцій, передбачених цим додатком, крім випадків, коли клієнтом є:

1) фізичні особи, які є громадянами Російської Федерації або Республіки Білорусь;

2) юридичні особи, контролерами або бенефіціарами, в тому числі кінцевими, яких є фізичні особи, які є громадянами Російської Федерації або Республіки Білорусь;

3) юридичні особи, контролерами або бенефіціарами яких є юридичні особи, зареєстровані за законодавством Російської Федерації або Республіки Білорусь;

4) юридичні особи, контролерами або бенефіціарами яких є Російська Федерація або Республіка Білорусь;

5) особа, включена до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції;

6) особи, до яких застосовані спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) відповідно до статті 5 Закону України "Про санкції", які унеможливлюють проведення вказаних в цьому абзаці операцій.

Обмеження, встановлені цим пунктом, не застосовується до:

1) громадян Російської Федерації або Республіки Білорусь, які проживають на території України на законних підставах;

2) юридичних осіб, створених та зареєстрованих відповідно до законодавства України, кінцевим бенефіціарним власником, членом або учасником (акціонером) яких є виключно громадяни Російської Федерації або республіки Білорусь, які проживають на території України на законних підставах;

3) юридичних осіб, створених та зареєстрованих відповідно до законодавства України, кінцевим бенефіціарним власником, членом або учасником (акціонером) яких є виключно громадяни України та громадяни Російської Федерації або Республіки Білорусь, які проживають на території України на законних підставах.

1. Депозитарним установам, яким Національним депозитарієм відкрито агреговані рахунки, невідкладно забезпечити передання копій оригінальних інформаційних масивів системи депозитарного обліку, сформованих станом на 11:00 24 лютого 2022 року, до Національного депозитарію України для забезпечення його подальшого резервного копіювання та зберігання.

2. Центральному депозитарію та депозитарним установам забезпечити здійснення виплати доходів / сум погашення грошовими коштами за випусками цінних паперів, в тому числі іноземних цінних паперів.

3. Депозитарним установам, у разі отримання коштів для здійснення виплат та інших платежів за цінними паперами, здійснювати такі виплати за виключенням операцій на користь наступних осіб:

1) фізичних осіб, які є громадянами Російської Федерації або Республіки Білорусь;

2) юридичних осіб, контролерами або бенефіціарами, в тому числі кінцевими, є фізичні особи, які є громадянами Російської Федерації або Республіки Білорусь;

3) юридичних осіб, контролерами або бенефіціарами, в тому числі кінцевими, є юридичні особи, зареєстровані за законодавством Російської Федерації або Республіки Білорусь;

4) юридичних осіб, контролерами або бенефіціарами, в тому числі кінцевими, є Російська Федерація або Республіка Білорусь.

Обмеження, встановлені цим пунктом, не застосовується до:

громадян Російської Федерації та Республіки Білорусь, які проживають на території України на законних підставах,

юридичних осіб, створених та зареєстрованих відповідно до законодавства України, кінцевим бенефіціарним власником, членом або учасником (акціонером) яких є виключно громадяни Російської Федерації та Республіки Білорусь, які проживають на території України на законних підставах,

юридичних осіб, створених та зареєстрованих відповідно до законодавства України, кінцевим бенефіціарним власником, членом або учасником (акціонером) яких є виключно громадяни України та громадяни Російської Федерації та Республіки Білорусь, які проживають на території України на законних підставах;

виплат на користь банків України, щодо цінних паперів, які надано такими банками в заставу Національного банку України за монетарними операціями.

4. Депозитарні установи, Центральний депозитарій на підставі розпоряджень депонентів, клієнтів, керуючих рахунків у цінних паперах депонентів, клієнтів мають право здійснювати адміністративні операції щодо внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах / анкети керуючого рахунком / анкети розпорядника рахунку в цінних паперах, крім змін, пов'язаних із зміною громадянства фізичної особи, якщо такі зміни не підтверджені офіційними документами відповідної країни про втрату такою особою громадянства цієї країни.

Депозитарні установи, Центральний депозитарій мають право здійснювати адміністративні операції щодо закриття рахунків у цінних паперах та інформаційні операції.

Депозитарні установи, Центральний депозитарій мають право здійснювати адміністративні операції щодо відкриття рахунків у цінних паперах, крім відкриття рахунків у цінних паперах особам, зазначеним у пункті 3 цього додатка.

Депозитарні установи, Центральний депозитарій мають право на рахунках у цінних паперах депонентів, клієнтів здійснювати операції переказу цінних паперів, прав на цінні папери, пов'язані з встановленням або зняттям обмежень щодо обігу цінних паперів, при виконанні яких певна кількість цінних паперів або всі цінні папери, права на цінні папери, що обліковуються на рахунку у цінних паперах певного депонента, клієнта, блокуються/ розблоковуються на цьому рахунку у цінних паперах шляхом здійснення відповідних облікових записів.

Центральний депозитарій, депозитарні установи, мають право вносити зміни до системи депозитарного обліку, у тому числі здійснювати на рахунках у цінних паперах клієнтів, депонентів облікові операції, пов'язані з:

обслуговуванням корпоративних операцій емітента (крім викупу);

переведенням цінних паперів, прав на цінні папери та прав за цінними паперами з рахунку в цінних паперах власника (співвласників) / нотаріуса в одній депозитарній установі з метою їх зарахування на рахунок у цінних паперах цього самого власника (співвласників) / нотаріуса в іншій депозитарній установі, крім випадку наявності системі депозитарного обліку обмежень на здійснення операцій з цінними паперами, які стосуються конкретно цієї особи і накладені судовим рішенням та/або рішенням Комісії;

виконанням судового рішення;

спадкуванням/правонаступництвом.

5. Дозволити депозитарним установам при укладанні договорів про обслуговування рахунку в цінних паперах здійснювати лише окремі заходи належної перевірки, які включають ідентифікацію та верифікацію депонента, керуючого рахунком у цінних паперах депонента, розпорядника рахунку у цінних паперах депонента, встановлення кінцевого бенефіціарного власника депонента або його відсутності. Вказані в даному абзаці заходи здійснюються у особливий спосіб, а саме шляхом отримання даних, визначених для відповідних категорій депонентів внутрішніми документами з питань фінансового моніторингу суб'єкта первинного фінансового моніторингу.

Укладання депозитарними установами договорів та отримання відповідних даних, вказаних в цьому пункті, здійснюється засобами, визначеними внутрішніми документами депозитарної установи.

6. Депозитарні установи, якщо в їх системах депозитарного обліку проводились облікові операції щодо державних цінних паперів, які обліковуються на агрегованих рахунках цих депозитарних установ у Національному банку України, зобов'язані надавати до Національного банку України інформацію про стан рахунків депонентів, права на цінні папери яких обліковуються на всіх агрегованих рахунках таких депозитарних установ в Національному банку України, станом на кінець операційного дня, в якому відбулися відповідні зміни.

7. Після завершення дії воєнного стану депозитарним установам протягом 30 робочих днів здійснити заходи щодо завершення процедур належної перевірки депонентів відповідно до вимог нормативно-правових актів Комісії.

У разі не проходження депонентом процедур належної перевірки відповідно до вимог нормативно-правових актів Комісії у зазначені у цьому пункті строки, депозитарні установи зобов'язані призупинити обслуговування таких депонентів за договорами, укладеними відповідно до пункту 5 цього додатка, до завершення проходження депонентом таких процедур.

Депозитарні установи у разі надходження коштів для здійснення виплат доходу та погашення державних цінних паперів, зазначених у додатку № 3 до цього рішення, відповідно до умов розміщення цих облігацій не обмежують проведення таких виплат у випадку не проходження депонентами процедур належної перевірки, вказаної у цьому пункті, крім випадків, коли депонентами є:

1) фізичні особи, які є громадянами Російської Федерації або Республіки Білорусь;

2) юридичні особи, контролерами або бенефіціарами, в тому числі кінцевими, яких є фізичні особи, які є громадянами Російської Федерації або Республіки Білорусь;

3) юридичні особи, контролерами або бенефіціарами яких є юридичні особи, зареєстровані за законодавством Російської Федерації або Республіки Білорусь;

4) юридичні особи, контролерами або бенефіціарами яких є Російська Федерація або Республіка Білорусь.

5) особа, включена до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції;

6) особи, до яких застосовані спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) відповідно до статті 5 Закону України "Про санкції", які унеможливлюють проведення вказаних в цьому абзаці операцій.

Обмеження, вказані в абзацах третьому - сьомому цього пункту, не застосовується до:

1) громадян Російської Федерації або Республіки Білорусь, які проживають на території України на законних підставах;

2) юридичних осіб, створених та зареєстрованих відповідно до законодавства України, кінцевим бенефіціарним власником, членом або учасником (акціонером) яких є виключно громадяни Російської Федерації або Республіки Білорусь, які проживають на території України на законних підставах;

3) юридичних осіб, створених та зареєстрованих відповідно до законодавства України, кінцевим бенефіціарним власником, членом або учасником (акціонером) яких є виключно громадяни України та громадяни Російської Федерації або Республіки Білорусь, які проживають на території України на законних підставах.

8. Депозитарним установам забезпечити проведення облікових операцій щодо державних цінних паперів згідно додатка № 3 до цього рішення.

Депозитарним установам, Центральному депозитарію забезпечити здійснення облікових операцій щодо примусового вилучення в Україні об'єктів права власності Російської Федерації та її резидентів.

9. Депозитарним установам забезпечити проведення депозитарних операцій, необхідних для забезпечення виконання зобов'язань за договорами РЕПО, укладеними до 00.00 24 лютого 2022 року в режимі "РЕПО з контролем ризиків" щодо державних цінних паперів, що є предметом цих договорів, за умови, що до дати погашення таких державних цінних паперів залишилось не більше 5 робочих днів, без застосування процедур примусового припинення зобов'язань.

10. Депозитарні установи мають право проводити в системі депозитарного обліку депозитарні операції, пов'язані із заставою в банках та Національному банку України державних цінних паперів, зміною та припиненням такої застави, а також зверненням стягнення на предмет застави.

11. Встановити, що тимчасово, на період дії воєнного стану, депозитарні операції (крім складення/формування та надання реєстру власників іменних цінних паперів / переліку власників цінних паперів, передбаченого законодавством, облікових реєстрів власників іменних цінних паперів), які можуть проводитись у системі депозитарного обліку у період дії воєнного стану відповідно до рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, виконуються Центральним депозитарієм, депозитарними установами не більше п'яти робочих днів з дати прийняття розпорядження та/або документів, що є підставою для здійснення цих операцій, крім випадку, коли у розпорядженні або у відповідному договорі з клієнтом, депонентом встановлений інший (більший) строк його виконання або протягом вказаного строку контрагентом за відповідним правочином не було надано розпорядження на проведення відповідної депозитарної операції, що має бути здійснена на виконання цього правочину.