З метою актуальності та відповідності до чинного законодавства з урахуванням специфіки функціональних повноважень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та її структурних підрозділів

1. Внести до наказу Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02.03.2012 № 187 "Про Порядок проведення іспиту кандидатів на заміщення вакантних посад державних службовців" такі зміни:

1) додаток 2 викласти у новій редакції, що додається.

2) пункт 6 виключити.

3) пункт 7 вважати пунктом 6.

2. Контроль за виконанням цього наказу залишаю за собою.

1. Право законодавчої ініціативи (стаття 93).

Господарський кодекс України

1. Державний контроль та нагляд за господарською діяльністю (стаття 19).

2. Підприємство як організаційна форма господарювання; види та організаційні форми підприємств (статті 62, 63).

3. Поняття господарського товариства; права і обов'язки учасників господарського товариства (статті 79, 88).

4. Види господарських товариств; установчі документи господарського товариства (статті 80, 82).

5. Правовий режим майна суб'єктів господарювання (стаття 133).

Кодекс України про адміністративні правопорушення

1. Строки накладення адміністративного стягнення (стаття 38).

2. Приховування інформації про діяльність емітента (стаття 163-5).

3. Діяльність на фондовому ринку без ліцензії (стаття 163-7).

4. Маніпулювання на фондовому ринку (стаття 163-8).

5. Ухилення від виконання або несвоєчасне виконання законних вимог Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або її уповноважених осіб (стаття 188-30).

Кримінальний кодекс України

1. Незаконне використання інсайдерської інформації (стаття 232-1).

Цивільний кодекс України

1. Акти цивільного законодавства України; дія актів цивільного законодавства у часі (статті 4, 5).

2. Представництво за довіреністю; припинення представництва за довіреністю (статті 244, 248).

3. Поняття позовної давності; початок перебігу позовної давності (статті 256, 261).

4. Поняття та види договору; ціна (статті 626, 632).

5. Підстави для зміни або розірвання договору (стаття 651).

6. Поняття спадкування; види спадкування (статті 1216, 1217).

Закон України "Про акціонерні товариства"

1. Правовий статус акціонерного товариства (стаття 3).

2. Типи акціонерних товариств (стаття 5).

3. Права акціонерів - власників простих акцій (стаття 25).

4. Загальні збори акціонерного товариства (стаття 32).

5. Порядок проведення загальних зборів (стаття 40).

6. Кворум загальних зборів (стаття 41).

7. Позачергові загальні збори (стаття 47).

8. Значний правочин (стаття 70).

9. Надання акціонерним товариством інформації (стаття 78).

10. Ліквідація акціонерного товариства (стаття 88).

Закон України "Про аудиторську діяльність"

1. Обов'язкове проведення аудиту (стаття 8).

Закон України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні"

1. Основні принципи бухгалтерського обліку та фінансової звітності (стаття 4).

2. Державне регулювання бухгалтерського обліку та фінансової звітності в Україні (стаття 6).

3. Застосування міжнародних стандартів (стаття 12-1).

4. Подання та оприлюднення фінансової звітності (стаття 14).

Закон України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"

1. Визначення термінів: державне регулювання ринку цінних паперів; похідні цінні папери; професійні учасники ринку цінних паперів; рейтингова оцінка емітента; рейтингова оцінка цінних паперів емітента; корпоративне управління; система депозитарного обліку цінних паперів; система реєстру власників іменних цінних паперів (система реєстру) (стаття 1).

2. Мета державного регулювання ринку цінних паперів (стаття 2).

3. Форми державного регулювання ринку цінних паперів (стаття 3).

4. Професійна діяльність на ринку цінних паперів, що підлягає ліцензуванню (стаття 4).

5. Рейтингові агентства та рейтингова оцінка (стаття 4-1).

6. Органи, що здійснюють державне регулювання ринку цінних паперів (стаття 5).

7. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (стаття 6).

8. Завдання Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (стаття 7).

9. Повноваження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (стаття 8).

10. Уповноважені особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (стаття 9).

11. Відносини Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з правоохоронними органами та іншими державними органами (стаття 10).

12. Маніпулювання на фондовому ринку (стаття 10-1).

13. Відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів (стаття 11).

14. Призначення тимчасового адміністратора професійного учасника депозитарної системи України (стаття 11-1).

15. Тимчасовий адміністратор професійного учасника депозитарної системи України (стаття 11-2).

16. Порядок застосування санкцій до юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів (стаття 12).

17. Кримінальна і майнова відповідальність за порушення законодавства про цінні папери (стаття 14).

18. Відповідальність Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та її посадових осіб (стаття 15).

19. Порядок розгляду спорів (стаття 16).

20. Фінансування та матеріально-технічне забезпечення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (стаття 18).

Закон України "Про доступ до публічної інформації"

1. Публічна інформація (стаття 1).

2. Принципи забезпечення доступу до публічної інформації (стаття 4).

3. Контроль за забезпеченням доступу до публічної інформації (стаття 17).

4. Строк розгляду запитів на інформацію (стаття 20).

Закон України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму"

1. Фінансові операції, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу (стаття 15).

2. Фінансові операції, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу (стаття 16).

Закон України "Про звернення громадян"

1. Термін розгляду звернень громадян (стаття 20).

Закон України "Про інститути спільного інвестування"

1. Учасники інституту спільного інвестування (стаття 4).

2. Класифікація інституту спільного інвестування (стаття 7).

3. Правовий статус корпоративного фонду (стаття 8).

4. Органи корпоративного фонду (стаття 15).

5. Розподіл активів корпоративного фонду в разі його ліквідації (стаття 40).

6. Правовий статус пайового фонду (стаття 41).

7. Розподіл активів пайового фонду в разі його ліквідації (стаття 47).

8. Конвертація цінних паперів інституту спільного інвестування (стаття 60).

9. Обіг цінних паперів інституту спільного інвестування (стаття 61).

10. Обмеження діяльності компанії з управління активами (стаття 64).

11. Ліцензування діяльності компанії з управління активами (стаття 66).

12. Зберігай активів інституту спільного інвестування (стаття 68).

13. Порядок розкриття інформації про інститут спільного інвестування (стаття 75).

Закон України "Про недержавне пенсійне забезпечення"

1. Особи, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів (стаття 34).

2. Вимоги до договору про управління активами пенсійного фонду (стаття 36).

3. Вимоги до здійснення управління активами пенсійного фонду (стаття 38).

Закон України "Про Регламент Верховної Ради України"

2. Розгляд законопроектів Верховною Радою (стаття 102).

Закон України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг"

1. Нагляд на консолідованій основі (стаття 16-1).

2. Пруденційний нагляд (стаття 29).

Закон України "Про цінні папери та фондовий ринок"

1. Фондовий ринок (стаття 2).

2. Цінні папери та їх класифікація (стаття 3).

3. Акції (стаття 6).

4. Облігації підприємств (стаття 8).

5. Облігації місцевих позик (стаття 9).

6. Діяльність з торгівлі цінними паперами (стаття 17).

7. Вимоги до професійних учасників фондового ринку та осіб, які мають у них істотну участь (стаття 27).

8. Ліцензування професійної діяльності на фондовому ринку (стаття 21-1).

9. Підстави для відмови у видачі ліцензії на провадження певного виду професійної діяльності на фондовому ринку (стаття 27-2).

10. Етапи емісії цінних паперів (стаття 28).

11. Вимоги до приватного розміщення цінних паперів (стаття 32).

12. Вимоги до публічного розміщення цінних паперів (стаття 33).

13. Вимоги до розкриття інформації (стаття 39).

14. Інсайдерська інформація; заборона використання інсайдерської інформації (статті 44, 45).

Загальнодержавна програма адаптації законодавства України до законодавства Європейського Союзу, затверджена Законом України "Про Загальнодержавну програму адаптації законодавства України до законодавства Європейського Союзу"

1. Визначення терміна "адаптація законодавства" (абзац другий розділу II).

Регламент Кабінету Міністрів України, затверджений постановою Кабінету Міністрів України від 18.07.2007 № 950

1. Обов'язкові додатки ( § 50 глави 5 розділу 4).

2. Процедура підготовки ( § 70 глави 2 розділу 6).

Концепція консолідованого нагляду за діяльністю учасників небанківських фінансових груп, затверджена рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.06.2012 № 795

1. Принципи та методи консолідованого нагляду (розділ III).

2. Очікувані результати реалізації Концепції (розділ VII).

Концепція запровадження пруденційного нагляду за діяльністю професійних учасників фондового ринку, затверджена рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12.04.2012 № 553

1. Основні цілі здійснення пруденційного нагляду (розділ 2).

2. Основні завдання та етапи впровадження пруденційного нагляду на фондовому ринку (розділ 4).

3. Очікувані результати реалізації Концепції (розділ 5).

4. Ризики реалізації Концепції (розділ 6).

Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - депозитарної діяльності та клірингової діяльності, затверджені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21.05.2013 № 862

1. Умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності (розділ II).

2. Умови провадження клірингової діяльності (розділ III).

Положення про сертифікацію фахівців з питань фондового ринку, затверджене рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.08.2013 № 1464

1. Визначення поняття "сертифікація"; особи, які підлягають сертифікації (абзац 5 пункту 2 та пункт 6 розділу I).

2. Порядок подання та розгляду документів для отримання сертифіката та дубліката сертифіката (розділ II).

Положення про об'єднання професійних учасників фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.12.2012 № 1925

1. Набуття та позбавлення статусу СРО (глава 1 розділу III).

2. Основні повноваження СРО, права та обов'язки (глава 2 розділу III).

Положення про порядок навчання та атестації фахівців з питань фондового ринку, затверджене наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24.09.96 № 215

1. Порядок навчання (пункти 1.3, 1.4, 1.12 розділу 1).

Положення про провадження депозитарної діяльності, затверджене рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013 № 735

1. Загальні вимоги до обслуговування цінних паперів у депозитарній системі України (розділ II).

2. Основні функції Центрального депозитарію та депозитарних установ (розділ III).

3. Вимоги до порядку подання, реєстрації в системі депозитарного обліку розпоряджень та інших документів і вимоги до їх змісту (глава 3 розділу V).

Положення про клірингову діяльність, затверджене рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.03.2013 № 429

1. Вимоги до порядку взяття на облік учасників клірингу особою, що здійснює кліринг (розділ II).

2. Вимоги до організації системи обліку особи, що здійснює кліринг (розділ III).

3. Вимоги до порядку здійснення клірингу (розділ IV).

Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затверджене рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.06.2013 № 992

1. Склад Даних (розділ II).

2. Строки подання Даних до Комісії (розділ III).

Положення про порядок звітування Центральним депозитарієм цінних паперів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затверджене рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.05.2013 № 894

1. Склад Даних (розділ II).

Положення про порядок надання звітності про провадження клірингової діяльності до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затверджене рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.12.2013 № 2994

1. Склад Даних (розділ II).

Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затверджене рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2012 № 1283

1. Склад Даних (розділ II).

2. Строки подання Даних до Комісії (розділ III).

Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, оприлюднення інформації та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затверджене рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2012 № 1284

1. Оприлюднення інформації організаторами торгівлі (розділ II).

2. Подання Даних організаторами торгівлі (розділ III).

Положення про консолідований нагляд за діяльністю небанківських фінансових груп, переважна діяльність у яких здійснюється особою, яка отримала ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку, затверджене рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.03.2013 № 431