ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
07 липня 2022 року
м. Київ
cправа № 910/6682/21
Верховний Суд у складі колегії суддів Касаційного господарського суду:
Студенець В.І. - головуючий, судді: Баранець О.М., Кондратова І.Д.
за участю секретаря судового засідання: Натаріної О.О.
розглянувши касаційну скаргу Державного концерну "Укроборонпром"
на рішення Господарського суду міста Києва
(суддя - Трофименко Т.Ю.)
від 08.09.2021
та постанову Північного апеляційного господарського суду
(головуючий суддя - Попікова О.В.; судді: Євсіков О.О., Корсак В.А.)
від 17.01.2022
у справі № 910/6682/21
за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю "Меридіан Союз"
до Відкритого акціонерного товариства "Меридіан" ім. С.П. Корольова
третя особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні відповідача: Державний концерн "Укроборонпром"
про визнання недійсним рішення,
за участю представників учасників справи:
позивача - Король Д.В.
відповідача - Скаржинський М.В.
третьої особи - Шевченко Б.В.
ВСТАНОВИВ:
ІСТОРІЯ СПРАВИ
1. Короткий зміст позовних вимог
1.1. Товариство з обмеженою відповідальністю "Меридіан Союз" (далі - ТОВ "Меридіан Союз") звернулось до Господарського суду міста Києва до Відкритого акціонерного товариства "Меридіан" імені С.П. Корольова (далі - ВАТ "Меридіан" імені С.П. Корольова) за участю третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні відповідача: Державний концерн "Укроборонпром" (далі - ДК "Укроборонпром") про визнання недійсним рішення наглядової ради ВАТ "Меридіан" імені С.П. Корольова, що оформлене протоколом засідання наглядової ради ВАТ "Меридіан" імені С.П. Корольова №89 від 12.03.2021.
1.2. Позов мотивований тим, що:
- наглядовою радою були прийняті рішення по питаннях 1-3, які не пов`язані з вирішенням питання з підготовки, скликання і проведення загальних зборів;
- спірні рішення наглядової ради прийнято неправомочним складом;
- склад наглядової ради сформований з порушенням статті 53 Закону України "Про акціонерні товариства", статті 112 Закону України "Про управління об`єктами державної власності";
- позивача не було у встановленому порядку повідомлено про скликання засідання наглядової ради;
- порядок денний засідання наглядової ради та скликання засідання наглядової ради здійснено особою, яка не мала на це повноважень;
- рішення були прийняті за відсутності належних повноважень та з порушенням статей 56-563 Закону України "Про акціонерні товариства";
- оскаржуваними рішеннями порушено право позивача на участь в управлінні ВАТ "Меридіан" імені С.П. Корольова.
2. Зміст рішень судів першої та апеляційної інстанцій
2.1. Рішенням Господарського суду міста Києва від 08.09.2021 у справі №910/6682/21 позовні вимоги задоволено; визнано недійсним рішення наглядової ради ВАТ "Меридіан" імені С.П. Корольова, що оформлене протоколом №89 засідання наглядової ради ВАТ "Меридіан" імені С.П. Корольова від 12.03.2021.
2.2. Рішення суду першої інстанції мотивоване тим, що:
- учасники товариства (акціонери), а також інші особи, права та законні інтереси яких порушено рішенням наглядової ради чи виконавчого органу товариства, вправі оскаржити до суду відповідні рішення як акти, оскільки наглядова рада та виконавчий орган товариства є його органами управління, що ухвалюють обов`язкові для виконання рішення;
- станом на 12.03.2021 позивач був акціонером ВАТ "Меридіан" імені С.П. Корольова, рішення, ухвалені на засіданні наглядової ради, стосуються права позивача як учасника товариства на участь в управлінні справами товариства, тобто його корпоративних прав, і він має право на їх захист;
- пункт 5.2 положення про наглядову раду ВАТ "Меридіан" імені С.П. Корольова (щодо продовження повноважень членів наглядової ради до дати прийняття загальними зборами рішення про обрання або переобрання наглядової ради) прямо суперечить частині першій статті 53 Закону "Про акціонерні товариства", тому застосуванню підлягає саме норма закону;
- доведеними та обґрунтованими є твердження позивача про те, що наглядова рада не була уповноважена приймати рішення з питань порядку денного по питаннях 1-3, які не пов`язані з підготовкою, скликанням і проведенням загальних зборів, у зв`язку із закінченням повноважень у її членів;
- склад наглядової ради ВАТ "Меридіан" імені С.П. Корольова ні станом на 06.01.2019, ні на день прийняття оспорюваного рішення, не було приведено у відповідність з вимогами Закону України "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо спрощення ведення бізнесу та залучення інвестицій емітентами цінних паперів"; оспорювані рішення прийняті неправомочним складом наглядової ради та є недійсними в силу закону;
- в матеріалах справи відсутні докази направлення на адресу позивача або вручення особисто його повноважному представнику повідомлення про скликання засідання наглядової ради, як це передбачено пунктом 8.9 положення про наглядову раду ВАТ "Меридіан" імені С.П. Корольова;
- без пропозицій комітетів наглядова рада ВАТ "Меридіан" імені С.П. Корольова на засіданні 12.03.2021 не мала повноважень ухвалювати рішення про звіти правління ВАТ "Меридіан" імені С.П. Корольова про результати фінансово-господарської діяльності товариства та про преміювання голови правління товариства.
2.3. Постановою Північного апеляційного господарського суду від 17.01.2022 рішення Господарського суду міста Києва від 08.09.2021 у справі №910/6682/21 залишено без змін.
2.4. Погоджуючись із висновком суду першої інстанції, апеляційний господарський суд зазначив, що рішення місцевого суду є таким, що прийняте з дотриманням норм матеріального та процесуального права.
3. Короткий зміст вимог касаційної скарги та узагальнений виклад позиції інших учасників справи
3.1. Не погоджуючись з рішенням Господарського суду міста Києва від 08.09.2021 та постановою Північного апеляційного господарського суду від 17.01.2022 у справі №910/6682/21, Державний концерн "Укроборонпром" подав касаційну скаргу, якою просить оскаржувані рішення місцевого господарського суду та постанову суду апеляційної інстанції скасувати, прийняти нове рішення, яким у задоволенні позовних вимог відмовити повністю.
3.2. Підставою касаційного оскарження Державний концерн "Укроборонпром" визначив пункт 3 частини другої статті 287 Господарського процесуального кодексу України.
3.3. Відповідно до пункту 3 частини другої статті 287 Господарського процесуального кодексу України підставою касаційного оскарження судових рішень, зазначених у пунктах 1, 4 частини першої цієї статті, є неправильне застосування судом норм матеріального права чи порушення норм процесуального права у випадку, якщо відсутній висновок Верховного Суду щодо питання застосування норми права у подібних правовідносинах.
3.4. Державний концерн "Укроборонпром" підставою касаційного зазначає пункт 3 частини другої статті 287 Господарського процесуального кодексу України, оскільки вважає, що відсутній висновок Верховного Суду щодо питання застосування положень частини другої статті 112 Закону України "Про управління об`єктами державної власності", який є спеціальним по відношенню до положень частини четвертої статті 53 Закону України "Про акціонерні товариства" щодо визначення порядку та особливостей діяльності наглядових рад акціонерних товариств, корпоративні права яких передані в управління Концерну, у зв`язку із чим існує правова невизначеність щодо питання особливостей утворення та організації діяльності наглядових рад товариств; регулювання питання управління корпоративними правами на підприємствах оборонно-промислового комплексу.
3.5. У відзиві на касаційну скаргу ТОВ "Меридіан Союз" проти вимог касаційної скарги заперечує з підстав, викладених у ньому, та просить оскаржувані судові рішення залишити без змін.
3.6. Від ТОВ "Меридіан Союз" надійшло клопотання, в якому позивач просить закрити касаційне провадження на підставі пункту 4 частини першої статті 296 Господарського процесуального кодексу України. Клопотання мотивоване тим, що у постановах від 25.09.2019 у справі №910/10932/18, від 04.03.2021 у справі №910/14855/19 та від 15.06.2022 у справі №910/6685/21 Верховний Суд вже викладав висновок щодо питання застосування норми права у подібних правовідносинах - стосовно визначення порядку та особливостей діяльності наглядових рад акціонерних товариств, корпоративні права яких передані ДК "Укроборонпром" та регулювання питання управління корпоративними правами на підприємствах оборонно-промислового комплексу.
4. Фактичні обставини справи, встановлені судами попередніх інстанцій
Товариство з обмеженою відповідальністю "Меридіан Союз" є акціонером ВАТ "Меридіан" імені С.П. Корольова з часткою у статутному капіталі у розмірі 40,0753%, що підтверджується випискою про стан рахунку в цінних паперах станом на 03.02.2021.
12.03.2021 відбулося засідання наглядової ради Відкритого акціонерного товариства "Меридіан" імені С.П. Корольова з наступними питаннями порядку денного:
1. Звіт правління товариства про результати фінансово-господарської діяльності ВАТ "Меридіан" ім. С.П. Корольова та виконання фінансового плану за II квартал 2020 року.
2. Звіт правління товариства про результати фінансово-господарської діяльності ВАТ "Меридіан" ім. С.П. Корольова та виконання фінансового плану за III квартал 2020 року.
3. Затвердження умов договору з аудитором з питань проведення аудиторської перевірки річної фінансової звітності товариства за 2020 рік та встановлення розміру оплати його послуг.
4. Прийняття рішення про проведення чергових річних загальних зборів акціонерів товариства, визначення дати їх проведення та затвердження порядку денного чергових загальних зборів.
5. Затвердження повідомлення про проведення чергових річних загальних зборів акціонерів товариства і проектів рішень з питань, включених до порядку денного та визначення способу повідомлення акціонерів.
6. Визначення дати складання переліку акціонерів, яким будуть надіслані повідомлення про проведення чергових річних загальних зборів акціонерів товариства.
7. Визначення дати складання переліку акціонерів, які мають право на участь у чергових річних загальних зборах акціонерів товариства.
8. Обрання реєстраційної комісії чергових річних загальних зборів акціонерів товариства.
9. Обрання тимчасової лічильної комісії чергових річних загальних зборів акціонерів товариства.
Зазначене засідання відбулося за присутності голови наглядової ради ОСОБА_1 та членів наглядової ради ОСОБА_2, ОСОБА_3, ОСОБА_4 . Представники ТОВ "Меридіан Союз" на засіданні були відсутні.
На засіданні наглядової ради ВАТ "Меридіан" імені С.П. Корольова 12.03.2021 були прийняті наступні рішення (протокол №89):
- прийняти до відома звіт правління ВАТ "Меридіан" імені С.П. Корольова про результатами фінансово-господарської діяльності товариства та виконання
фінансового плану ВАТ "Меридіан" ім. С.П. Корольова за ІІІ квартал 2020 року та відповідно до пункту 3.2. контракту, укладеного з головою правління ВАТ "Меридіан" ім. С.П. Корольова Проценком В.О., преміювати його за підсумками роботи товариства у ІІІ кварталі 2020 року у сумі 114 880,00 грн;
- прийняти до відома звіт правління ВАТ "Меридіан" імені С.П. Корольова про результатами фінансово-господарської діяльності товариства та виконання
фінансового плану ВАТ "Меридіан" ім. С.П. Корольова за ІІ квартал 2020 року та відповідно до пункту 3.2. контракту, укладеного з головою правління ВАТ "Меридіан" ім. С.П. Корольова Проценком В.О., преміювати його за підсумками роботи товариства у ІІІ кварталі 2020 року у сумі 89 737,00 грн;
- затвердити умови договору, що укладатиметься з аудитором ТОВ "Аудиторська фірма "Капітал груп" для проведення перевірки річної фінансової звітності товариства за 2020 рік відповідно до наданого проекту договору, що додається; рекомендувати товариству, при обранні аудитора для проведення аудиту фінансової звітності товариства за 2021 рік, керуватися критеріями визначеними ДК "Укроборонпром";
- провести чергові річні загальні збори акціонерів ВАТ "Меридіан" ім. С.П. Корольова; визначити датою проведення чергових річних загальних зборів товариства 29 квітня 2021 року о 10-00 за адресою: м. Київ, бульвар Вацлава Гавела (до перейменування - бульвар Івана Лепсе), 8, корпус №10 (технічний кабінет 4-й поверх); затвердити проект порядку денного чергових річних загальних зборів акціонерів ВАТ "Меридіан" ім. С.П. Корольова; зобов`язати голову правління товариства ОСОБА_5 здійснити заходи щодо організації та проведення чергових річних загальних зборів акціонерів;
- затвердити повідомлення про проведення чергових річних загальних зборів акціонерів ВАТ "Меридіан" ім. С.П. Корольова та проекти рішень з питань, включених до проекту порядку денного річних загальних зборів акціонерів ВАТ "Меридіан" ім. С.П. Корольова, що додаються; повідомлення про проведення чергових річних загальних зборів акціонерів ВАТ "Меридіан" ім. С.П. Корольова надсилати акціонерам простими поштовими листами;
- визначити 15 березня 2021 року датою складення переліку акціонерів ВАТ "Меридіан" ім. С.П. Корольова, які мають бути повідомлені про проведення чергових річних загальних зборів акціонерів товариства 29 квітня 2021 року; доручити голові правління товариства Проценку В.О. вжити усіх, передбачених законодавством заходів щодо забезпечення повідомлення акціонерів товариства про проведення 29 квітня 2021 року чергових річних загальних зборів акціонерів товариства;
- визначити 23 квітня 2021 року (станом на 24 годину) датою складення переліку акціонерів, які мають право на участь у чергових річних загальних зборах акціонерів ВАТ "Меридіан" ім. С.П. Корольова 29.04.2021;
- обрати реєстраційну комісію чергових річних загальних зборів акціонерів ВАТ "Меридіан" ім. С.П. Корольова 29.04.2021 у наступному складі: ОСОБА_6, ОСОБА_7 ; ОСОБА_8, ОСОБА_9, ОСОБА_10, ОСОБА_11, ОСОБА_12, ОСОБА_13, ОСОБА_14, ОСОБА_15, ОСОБА_16, ОСОБА_17, ОСОБА_18, ОСОБА_19 ;
- обрати тимчасову лічильну комісію чергових річних загальних зборів акціонерів ВАТ "Меридіан" ім. С.П. Корольова 21.04.2021 у наступному складі: ОСОБА_6, ОСОБА_7 ; ОСОБА_8, ОСОБА_9, ОСОБА_10, ОСОБА_11, ОСОБА_12, ОСОБА_13, ОСОБА_14, ОСОБА_15, ОСОБА_16, ОСОБА_17, ОСОБА_18, ОСОБА_19 .
Звертаючись до суду з цим позовом, позивач просить суд визнати недійсними вказані рішення наглядової ради ВАТ "Меридіан" імені С.П. Корольова, оформлені протоколом № 89 від 12.03.2021, з таких підстав:
- наглядовою радою були прийняті рішення по питаннях 1-3, які не пов`язані з вирішенням питання з підготовки, скликання і проведення загальних зборів;
- спірні рішення наглядової ради прийнято неправомочним складом;
- склад наглядової ради сформований з порушенням статті 53 Закону України "Про акціонерні товариства", статті 112 Закону України "Про управління об`єктами державної власності";
- позивача не було у встановленому порядку повідомлено про скликання засідання наглядової ради;
- порядок денного засідання наглядової ради та скликання засідання наглядової ради здійснено особою, яка не мала на це повноважень;
- рішення були прийняті за відсутності належних повноважень та з порушенням статей 56-563 Закону України "Про акціонерні товариства";
- оскаржуваними рішеннями порушено право позивача на участь в управлінні ВАТ "Меридіан" імені С.П. Корольова.
5. Оцінка аргументів учасників справи і висновків судів першої та апеляційної інстанцій з посиланням на норми права, яким керувався суд
5.1. Відповідно до положень статті 300 Господарського процесуального кодексу України, переглядаючи у касаційному порядку судові рішення, суд касаційної інстанції в межах доводів та вимог касаційної скарги, які стали підставою для відкриття касаційного провадження, та на підставі встановлених фактичних обставин справи перевіряє правильність застосування судом першої чи апеляційної інстанції норм матеріального і процесуального права. Суд касаційної інстанції не має права встановлювати або вважати доведеними обставини, що не були встановлені у рішенні або постанові суду чи відхилені ним, вирішувати питання про достовірність того чи іншого доказу, про перевагу одних доказів над іншими, збирати чи приймати до розгляду нові докази або додатково перевіряти докази.
5.2. Частиною четвертою статті 236 Господарського процесуального кодексу України, яка кореспондується з положеннями частини шостої статті 13 Закону України "Про судоустрій і статус суддів" встановлено, що при виборі і застосуванні норми права до спірних правовідносин суд враховує висновки щодо застосування норм права, викладені в постановах Верховного Суду.
З огляду на викладене, при прийнятті рішення колегією суддів враховується правова позиція Верховного Суду у складі колегії суддів судової палати для розгляду справ щодо корпоративних спорів, корпоративних прав та цінних паперів Касаційного господарського суду, викладена у постанові від 15.06.2022 у справі №910/6685/21.
5.3. Відповідно до пункту 13 частини першої статті 1 Закону "Про національну безпеку України" оборонно-промисловий комплекс України - сукупність органів державного управління, підприємств, установ і організацій промисловості та науки, що розробляють, виробляють, модернізують і утилізують продукцію військового призначення, надають послуги в інтересах оборони для оснащення та матеріального забезпечення сил безпеки і сил оборони, а також здійснюють постачання товарів військового призначення та подвійного використання, надання послуг військового призначення під час виконання заходів військово-технічного співробітництва України з іншими державами.
Згідно з пунктом 3.2 статуту ВАТ "Меридіан" імені С.П. Корольова одним із основних видів діяльності товариства є виробництво радіовимірювальної, медичної, аудіо, дозиметричної та радіометричної техніки, приладів для вимірювання енергоносіїв, що споживаються, товарів народного вжитку, виробів механообробки та інструменту, системи зв`язку, обладнання для атомних електростанцій, спецвиробів для Міноборони, МВД, СБУ та НКАУ та інше.
ВАТ "Меридіан" імені С.П. Корольова належить до підприємств (об`єктів) оборонно-промислового комплексу України.
Водночас ВАТ "Меридіан" імені С.П. Корольова є акціонерним товариством. Порядок створення, діяльності, припинення, виділу акціонерних товариств, їх правовий статус, права та обов`язки акціонерів визначається Законом України "Про акціонерні товариства" (частина перша статті 1 Закону України "Про акціонерні товариства").
Відповідно до абз. 2 частини третьої статті 1 Закону "Про акціонерні товариства" управління акціонерними товариствами, у статутних капіталах яких є корпоративні права держави або територіальної громади, здійснюється з урахуванням особливостей, визначених законом.
Судами попередніх інстанцій встановлено, що 50,0001% акцій ВАТ "Меридіан" імені С.П. Корольова належить державі в особі ДК "Укроборонпром".
Держава реалізує свої корпоративні права у статутному капіталі такого товариства відповідно до вимог Закону України "Про управління об`єктами державної власності".
Згідно з частиною першою статті 2 Закону України "Про управління об`єктами державної власності" законодавство про управління об`єктами державної власності складається з цього Закону, Господарського кодексу України, Податкового кодексу України, Закону України "Про захист економічної конкуренції", інших законів України, якими можуть бути встановлені особливості управління окремими об`єктами державної власності або їх видами, та інших нормативно-правових актів з питань управління об`єктами державної власності.
Частиною другою статті 3 Закону України "Про управління об`єктами державної власності", в свою чергу, передбачено, що особливості управління об`єктами державної власності в оборонно-промисловому комплексі визначаються Законом України "Про особливості управління об`єктами державної власності в оборонно-промисловому комплексі".
Відповідно до частини першої статті 1 Закону України "Про особливості управління об`єктами державної власності в оборонно-промисловому комплексі" метою цього Закону є визначення особливостей управління об`єктами державної власності в оборонно-промисловому комплексі, шляхів підвищення ефективності функціонування підприємств оборонно-промислового комплексу та забезпечення здійснення контролю за їх діяльністю.
Тобто спеціальним нормативно-правовим актом, який регулює порядок функціонування підприємств в оборонно-промисловому комплексі (які також є господарськими товариствами, у статутному капіталі яких частка держави перевищує 50 відсотків), є Закон України "Про особливості управління об`єктами державної власності в оборонно-промисловому комплексі".
Оскільки Закон України "Про особливості управління об`єктами державної власності в оборонно-промисловому комплексі" не регулює всі аспекти створення, діяльності і припинення господарських товариств, а встановлює лише окремі особливості їх діяльності, то до корпоративних правовідносин, що не врегульовані нормами Закону України "Про особливості управління об`єктами державної власності в оборонно-промисловому комплексі", підлягають застосуванню положення Закону України "Про акціонерні товариства".
На момент ухвалення оскаржуваного рішення наглядовою радою ВАТ "Меридіан" імені С.П. Корольова питання корпоративного управління у цьому товаристві регулювалися Законом України "Про акціонерні товариства", Законом України "Про управління об`єктами державної власності" та Законом України "Про особливості управління об`єктами державної власності в оборонно-промисловому комплексі".
5.4. Відповідно до частини четвертої статті 53 Закону України "Про акціонерні товариства" (в редакції, чинній на момент виникнення спірних правовідносин) передбачено, що наглядова рада публічного акціонерного товариства та акціонерного товариства, у статутному капіталі якого більше 50 відсотків акцій (часток, паїв) належить державі, а також акціонерного товариства, 50 і більше відсотків акцій (часток, паїв) якого знаходяться у статутних капіталах господарських товариств, частка держави в яких становить 100 відсотків, має складатися не менш ніж на одну третину з незалежних директорів, при цьому кількість незалежних директорів не може становити менше двох осіб. Положення абз.1 цієї частини не застосовуються до банків. Вимоги до складу наглядової ради банку визначаються Законом України "Про банки і банківську діяльність".
Згідно із частиною третьою статті 1 Закону України "Про акціонерні товариства" управління акціонерними товариствами, у статутних капіталах яких є корпоративні права держави або територіальної громади, здійснюється з урахуванням особливостей, визначених законом.
Відповідно до статті 112 Закону України "Про управління об`єктами державної власності" (в редакції чинній на момент виникнення спірних правовідносин) у державних унітарних підприємствах та господарських товариствах, у статутному капіталі яких більше 50 відсотків акцій (часток) належать державі, наглядова рада утворюється, ліквідується та її діяльність організовується у порядку, визначеному Кабінетом Міністрів України, що переглядається не рідше одного разу на п`ять років, з урахуванням положень законів України.
До складу наглядових рад державних унітарних підприємств, господарських товариств, у статутному капіталі яких більше 50 відсотків акцій (часток) належать державі, включаються незалежні члени наглядової ради, кількість яких повинна становити більшість членів наглядової ради.
Кандидати на посаду члена наглядової ради державного унітарного підприємства відбираються та призначаються в порядку, визначеному Кабінетом Міністрів України.
Кандидатури осіб, які пропонуються суб`єктом управління об`єктами державної власності, що здійснює управління корпоративними правами держави в господарському товаристві, у статутному капіталі яких більше 50 відсотків акцій (часток) належать державі, до обрання членами наглядової ради господарського товариства, відбираються в порядку, визначеному Кабінетом Міністрів України, а самі члени наглядової ради обираються згідно із Законом України "Про акціонерні товариства", іншими законами, що регулюють діяльність таких господарських товариств.
Керівником або членом наглядової ради державного унітарного підприємства, господарського товариства, у статутному капіталі якого більше 50 відсотків акцій (часток) належать державі, не може бути особа, яка є засновником, акціонером (учасником), керівником та/або членом наглядової ради підприємства, іншої господарської організації, які здійснюють діяльність на тому самому або суміжних ринках з такими державними унітарними підприємствами та/або господарськими товариствами.
Керівникам державних унітарних підприємств та членам колегіального виконавчого органу (особі, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу) господарських товариств, у статутному капіталі яких більше 50 відсотків акцій (часток) належать державі, заборонено поєднувати виконання посадових обов`язків керівника або члена колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу) державного підприємства або такого господарського товариства з будь-якою підприємницькою чи іншою оплачуваною діяльністю, крім отримання авторської винагороди, наукової та викладацької діяльності та/або випадків схвалення такої діяльності наглядовою радою, а в разі відсутності наглядової ради - відповідним суб`єктом управління об`єктами державної власності (для державного унітарного підприємства) чи загальними зборами товариства (для господарського товариства).