Відповідно до пункту 1 частини першої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", Закону України "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України у зв’язку з прийняттям Закону України "Про адміністративну процедуру" від 10 жовтня 2024 року № 4017-IX, з метою приведення нормативно-правових актів у відповідність до вимог законодавства Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Внести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21 жовтня 2021 року № 982 "Про затвердження Порядку видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 03 грудня 2021 року за № 1563/37185, такі зміни:

1) у заголовку слова "зупинення дії та анулювання ліцензії" замінити словами "зупинення та припинення дії ліцензії";

2) у преамбулі слова та цифри "Відповідно до пункту 13 частини першої статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків"," замінити словами та цифрами "Відповідно до пунктів 1 і 17 частини першої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків",";

3) у пункті 1 слова "зупинення дії та анулювання ліцензії" замінити словами "зупинення та припинення дії ліцензії".

2. Затвердити Зміни до Порядку видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21 жовтня 2021 року № 982, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 03 грудня 2021 року за № 1563/37185, що додаються.

3. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Департаменту правового забезпечення та внутрішнього комплаєнс контролю, після державної реєстрації рішення Міністерством юстиції України, забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

6. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування.

7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на членів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку І. Барамію, Ю. Бойка, А. Ільіна, Я. Шляхова.

1. У заголовку слова "зупинення дії та анулювання ліцензії" замінити словами "зупинення та припинення дії ліцензії".

2. У розділі І:

1) у пункті 1 слова "зупинення дії та анулювання ліцензії" замінити словами "зупинення та припинення дії ліцензії";

2) у пункті 2:

абзац другий виключити.

У зв’язку з цим абзаци третій – тринадцятий вважати відповідно абзацами другим – дванадцятим;

доповнити пункт після абзацу шостого новим абзацом сьомим такого змісту:

"припинення дії ліцензії – позбавлення ліцензіата НКЦПФР права на провадження певного виду професійної діяльності на ринках капіталу шляхом прийняття НКЦПФР адміністративного акта про припинення дії ліцензії та внесення відповідного запису до реєстру професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків;".

У зв’язку з цим абзаци сьомий – дванадцятий вважати відповідно абзацами восьмим – тринадцятим;

3) у пункті 4:

в абзаці другому слова "постановою про накладання санкції у вигляді анулювання ліцензії за порушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках (далі – постанова про накладання санкції)" замінити словами "постанови про застосування заходів впливу контрольного характеру (далі – постанова про застосування заходів впливу)";

в абзаці третьому слова "постанови про накладання санкції" замінити словами "постанови про застосування заходів впливу";

4) абзац перший пункту 7 викласти у такій редакції:

"7. Подання заявником до НКЦПФР та відправлення НКЦПФР заявнику повідомлень та документів, передбачених цим Порядком або ліцензійними умовами, здійснюється шляхом направлення електронних документів та/або повідомлень через особистий кабінет у комплексній інформаційно-комунікаційній системі НКЦПФР з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг (далі – офіційний канал зв’язку).".

3. У розділі III:

1) у пункті 1:

в абзаці першому слова "(ім’я (у розумінні Цивільного кодексу України)" замінити словами "(прізвище, власне ім’я та по батькові (за наявності)";

2) в абзаці другому пункту 3 слова "Рішення НКЦПФР про видачу" замінити словами "Постанова НКЦПФР про видачу";

3) у пункті 4:

абзац другий викласти в такій редакції:

"Постанова НКЦПФР про відмову у видачі ліцензії повинна бути мотивована із зазначенням конкретної причини, що зумовила її прийняття.";

в абзаці третьому слова "такого рішення" замінити словами "такої постанови";

4) пункт 5 викласти у такій редакції:

"5. Про винесену постанову НКЦПФР протягом трьох робочих днів повідомляє заявника офіційним каналом зв’язку та/або шляхом направлення відповідного листа (за підписом члена НКЦПФР, який виносить на розгляд НКЦПФР проект відповідної постанови НКЦПФР).";

5) у пункті 8 слова "прийняття рішення" замінити словами "винесення постанови";

6) у пункті 10 слова "Рішення про відмову" замінити словами "Постанову про відмову".

4. У розділі IV:

1) пункти 1-3 викласти у такій редакції:

"1. Дія ліцензії може бути зупинена за відповідною постановою про застосування заходів впливу при встановленні НКЦПФР факту вчинення порушення профільного законодавства, за результатами провадження у справі про порушення вимог профільного законодавства, якщо таке порушення не було усунуте.

2. У постанові про застосування заходів впливу у вигляді зупинення дії ліцензії уповноважена особа НКЦПФР вказує підстави, відповідно до яких застосовуються заходи впливу у вигляді зупинення дії ліцензії. Разом з постановою уповноважена особа виносить розпорядження, в якому вказується про необхідність усунення порушень, які стали підставою для зупинення дії ліцензії, та надання в установлений строк звіту і документів, передбачених пунктом 8 цього розділу.

3. Постанова про застосування заходів впливу у вигляді зупинення дії ліцензії (з визначенням строку цього зупинення) виноситься відповідно до порядку фіксації факту вчинення порушення профільного законодавства та розгляду справ про порушення профільного законодавства, встановленого НКЦПФР (далі – Порядок фіксації та розгляду).";

2) у пункті 4:

в абзаці першому слова "відповідним рішенням" замінити "відповідною постановою";

абзац четвертий викласти у такій редакції:

"несплата ліцензіатом фінансової санкції/штрафу, що була застосована до нього при провадженні відповідного виду професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, протягом місяця з дня набрання чинності постановою про застосування заходів впливу у вигляді фінансової санкції/штрафу, за винятком тих постанов, які протягом місяця з дня набрання ними чинності були оскаржені у судовому порядку та адміністративним судом було відкрито провадження у справі про оскарження зазначених постанов та щодо яких відсутнє судове рішення, за результатами оскарження, що набрало законної сили, а також за винятком тих постанов, які скасовані чи визнанні нечинними за рішенням суду, що набрало законної сили, або дію яких зупинено за ухвалою суду;";

3) пункт 5 викласти у такій редакції:

"5. Умовою дострокового поновлення дії ліцензій є усунення підстав, які стали причиною зупинення дії ліцензій, за відповідною постановою НКЦПФР. Постанова про дострокове поновлення дії ліцензії, яка була зупинена з підстав, зазначених у пункті 4 цього розділу, оформлюється відповідною постановою НКЦПФР.";

4) у пункті 6 слово та знаки "(рішення)" виключити;

5) у пункті 10 слова "рішенні про відновлення" замінити словами "постанові про відновлення";

6) в абзаці шостому пункту 13 слова "у бездокументарній формі" замінити словами "у електронній формі".

5. У розділі V:

1) у пункті 3:

у підпункті 3 після слів "(у разі наявності таких клієнтів)" доповнити словами "та документів, що підтверджують закриття всіх клірингових рахунків у внутрішній системі обліку особи, яка провадить клірингову діяльність, з якою укладений договір про клірингове обслуговування (у випадку, якщо інвестиційна фірма має клірингові рахунки у внутрішній системі обліку такої особи)";

в абзаці четвертому підпункту 4 слова та цифри "Положенням про клірингову діяльність, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 березня 2013 року № 429, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 05 квітня 2013 року за № 562/23094 (зі змінами) (далі – Положення про клірингову діяльність)" замінити словами та цифрами " Положенням про провадження клірингової діяльності, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 січня 2022 року № 5, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 01 лютого 2022 року за № 114/37450 (зі змінами)";

2) у пункті 6 слова "прийняти рішення про анулювання ліцензії" замінити словами "винести постанову про припинення дії ліцензії";

3) у пункті 7 слова "прийняти рішення про анулювання ліцензії" замінити словами "винести постанову про припинення дії ліцензії";