Відповідно до пункту 1 частини першої статті 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", пункту 13 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23 листопада 2011 року № 1070, Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг,

1. Схвалити проект розпорядження Нацкомфінпослуг "Про затвердження Змін до Порядку погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі" (далі - проект розпорядження), що додається.

2. Управлінню забезпечення діяльності Голови та членів Комісії забезпечити оприлюднення проекту розпорядження з метою одержання зауважень і пропозицій від фізичних та юридичних осіб, їх об'єднань.

3. Департаменту державного регулювання та методології нагляду на ринках фінансових послуг забезпечити направлення проекту розпорядження на погодження до заінтересованих органів.

4. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на члена Нацкомфінпослуг Залєтова О.М.

Відповідно до пунктів 1 і 27 частини першої статті 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", підпунктів 30 і 32 пункту 4 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23 листопада 2011 року № 1070, Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг,

1. Затвердити Зміни до Порядку погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі, затвердженого розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, від 04 грудня 2012 року№ 2531 (у редакції розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, від 20 вересня 2016 року № 2290), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 26 грудня 2012 року за № 2190/22502, що додаються.

2. Департаменту державного регулювання та методології нагляду на ринках фінансових послуг разом з департаментом юридичного забезпечення подати це розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.

3. Управлінню забезпечення діяльності Голови та членів Комісії забезпечити оприлюднення цього розпорядження після його державної реєстрації.

4. Це розпорядження набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на члена Нацкомфінпослуг Залєтова О. М.

1. V розділі І:

1) у пункті 2:

доповнити новим абзацом третім такого змісту:

"джерело походження коштів - відомості [сформовані на підставі офіційних документів, належним чином засвідчених їх копій або інших джерел, якщо така інформація є публічною (відкритою)], що дають можливість зробити обґрунтований висновок щодо наявності у заявника достатніх власних коштів для набуття або збільшення ним істотної участі у фінансовій установі, а також для надання ним в разі потреби фінансовій установі додаткової фінансової підтримки;".

У зв'язку з цим абзаци третій - сімнадцятий вважати відповідно абзацами четвертим - вісімнадцятим;

абзац шостий після слів "збільшення істотної участі" доповнити словами "у фінансовій установі";

абзац сьомий після слів "керівництво або діяльність" доповнити словами "фінансової установи";

абзац десятий після слів "набуття істотної участі" доповнити словами "у фінансовій установі";

в абзаці дванадцятому після слів "керівництво або діяльність" слова "юридичної особи" замінити словами "фінансової установи";

в абзаці тринадцятому слова "юридичної особи" замінити словами "фінансової установи";

в абзаці шістнадцятому слова "юридичній особі" та "юридичної особи" замінити відповідно словами "фінансовій установі" та "фінансової установи";

2) у пункті 4:

підпункт 6 після слова "самоврядування" доповнити словами ", юридичними особами, в яких власником 100 % статутного (складеного) капіталу є держава Україна в особі Кабінету Міністрів України";

доповнити новим підпунктом 7 такого змісту:

"7) якщо істотна участь у фінансовій установі набувається або збільшується юридичними особами іноземної держави, які в силу міжнародного договору, згода на обов'язковість якого надана Верховною Радою України, надаватимуть фінансування для реалізації інвестиційних проектів у державному та приватному секторах, що є пріоритетними для України.";

3) доповнити новим пунктом 7 такого змісту:

"7. Особи, які на момент набуття ними істотної участі у фінансовій установі не отримували до набрання чинності Законом України "Про внесення змін до деяких законів України щодо регулювання ринків фінансових послуг" від 02.06.2011 № 3462-VІ письмового погодження набуття істотної участі у фінансовій установі, у разі набуття додаткової істотної участі у такій фінансовій установі до рівня, визначеного пунктом 3 розділу І цього Порядку, подають до Нацкомфінпослуг документи для погодження збільшення істотної участі відповідно до цього Порядку.".

2, У розділі її:

1) підпункт 8 пункту 1 виключити.

У зв'язку з цим підпункт 9 вважати підпунктом 8;

2) у пункті 2:

у підпункті 1:

абзац перший викласти в такій редакції:

"1) документ, що надає змогу ідентифікувати юридичну особу, а саме копія рішення уповноваженого органу управління юридичної особи про набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі. Для компанії з управління активами, яка діє в інтересах та за рахунок інституту спільного інвестування, в копії рішення уповноваженого органу управління компанії з управління активами про набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі, зазначається, що набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі відбувається за рахунок коштів інституту спільного інвестування.";

абзаци другий та третій виключити.

У зв'язку з цим абзаци четвертий - сьомий вважати відповідно абзацами другим - п'ятим;

в абзаці другому слова "до документів, визначених в абзацах другому та третьому" замінити словами "до документу, визначеному в першому реченні абзацу першого";

у підпункті 3:

абзац перший після слів "фінансової установи" доповнити словами "та надання в разі потреби фінансовій установі додаткової фінансової підтримки";

абзаци шостий та сьомий викласти в такій редакції:

"оцінка здатності заявника надавати в разі потреби додаткову фінансову підтримку фінансовій установі згідно з додатком 4 до цього Порядку (не подається заявниками - фінансовими установами);

довідка про достатність капіталу (регулятивного, власного тощо), відповідність платоспроможності вимогам законодавства, додержання інших фінансових нормативів, установлених законодавством, підтверджена суб'єктом аудиторської діяльності (подається заявником - фінансовою установою). У такій довідці обов'язково зазначається інформація про нормативні значення показників, вимоги щодо додержання яких установлені законодавством, та їх фактичні значення для заявника на останню звітну дату, що передує прийняттю рішення про набуття або збільшення істотної участі у статутному (складеному) капіталі фінансової установи, а також про дотримання заявником таких вимог після придбання акцій (часток) у фінансовій установі. ";

3) у підпункті 3 пункту 3:

абзац перший після слів "фінансової установи" доповнити словами "та надання в разі потреби фінансовій установі додаткової фінансової підтримки";

абзаци п'ятий та шостий викласти в такій редакції:

"оцінка здатності заявника надавати в разі потреби додаткову фінансову підтримку фінансовій установі згідно з додатком 4 до цього Порядку (не подається заявниками, які відповідно до своїх установчих документів надають одну або декілька фінансових послуг);

довідка про достатність капіталу (регулятивного, власного тощо), відповідність платоспроможності вимогам законодавства країни місцезнаходження заявника, додержання інших фінансових нормативів, установлених законодавством країни місцезнаходження заявника, підтверджена суб'єктом аудиторської діяльності (подається заявником, основним видом діяльності якого є надання фінансових послуг). У такій довідці обов'язково зазначається інформація про нормативні значення показників, вимоги щодо додержання яких установлені законодавством, та їх фактичні значення для заявника на останню звітну дату, що передує прийняттю рішення про набуття або збільшення істотної участі у статутному (складеному) капіталі фінансової установи, а також про дотримання заявником таких вимог після придбання акцій (часток) у фінансовій установі.";

4) у пункті 6:

абзац шостий викласти в такій редакції:

"Копії документів, що подаються заявником, які дають змогу ідентифікувати фізичну особу, засвідчуються підписом заявника або уповноваженого представника заявника в межах наданих йому повноважень.";

абзац сьомий виключити.

У зв'язку з цим абзаци восьмий - дванадцятий вважати відповідно абзацами сьомим - одинадцятим;

Після абзацу сьомого доповнити новим абзацом восьмим такого змісту:

"У разі якщо подані документи підписані уповноваженим представником фізичної особи, заявник повинен надати оригінал або посвідчену копію документа, який підтверджує повноваження цієї особи.".

У зв'язку з цим абзаци восьмий - одинадцятий вважати відповідно абзацами дев'ятим - дванадцятим;

абзац десятий викласти в такій редакції:

"Документи, що стосуються іноземної юридичної особи або фізичної особи - іноземця або видані органом іноземної держави, мають подаватися з перекладом українською мовою, засвідченим нотаріально.";

Після абзацу десятого доповнити новими абзацами одинадцятим та дванадцятим такого змісту:

"Копії документів, що підписані особою іноземної держави, органом іноземної держави, мають бути засвідчені нотаріально за місцем видачі та легалізовані в установленому порядку, якщо інше не передбачено міжнародними договорами, згода на обов'язковість яких надана Верховною Радою України.

Оригінали документів, що підписані особою іноземної держави, органом іноземної держави, мають бути легалізовані в установленому порядку, якщо інше не передбачено міжнародними договорами, згода на обов'язковість яких надана Верховною Радою України.".

У зв'язку з цим абзаци одинадцятий та дванадцятий вважати відповідно абзацами тринадцятим та чотирнадцятим;

в абзаці чотирнадцятому слово та цифри "додатками 1-6" замінити словом та цифрами "додатками 1-7".

3. У розділі IV:

1) у пункті 1:

підпункти 1 та 2 викласти в такій редакції:

"1) розмір власних коштів заявника повинен бути не меншим, ніж фактична вартість придбання акцій (часток), крім випадків реорганізації, набуття акцій (часток) фінансової установи/юридичної особи через яку опосередковано набувається або збільшується істотна участь шляхом внесення таких акцій (часток) до статутних капіталів інших юридичних осіб, вчинення правочинів /дарування, укладення договору міни, викупу фінансовою установою акцій (часток), що призводять до зменшення статутного капіталу такої фінансової установи та відповідно збільшення істотної участі власника (не зазначається, якщо заявник на дату подання документів для погодження набуття або збільшення істотної участі придбав акції (частку у статутному (складеному) капіталі фінансової установи/юридичної особи, через яку опосередковано набувається або збільшується істотна участь);

2) показник запасу платоспроможності заявника, розрахований згідно з додатком 4 до цього Порядку, є не меншим, ніж 0,2 (не застосовується у разі набуття або збільшення заявником істотної участі у фінансовій установі, яка надає послуги за рахунок власних коштів (фінансові компанії, ломбарди)).";

підпункти 3 та 4 виключити;

2) підпункт перший пункту 3 після слів "придбання акцій (частки у статутному (складеному) капіталі) фінансової установи" доповнити словами " /юридичної особи через яку опосередковано набувається або збільшується істотна участь";

3) пункт 4 викласти в такій редакції:

"4. Довідки, видані банками, які віднесені Національним банком України до категорії неплатоспроможних або знаходяться в стадії ліквідації, не підтверджують наявність у заявника власних коштів, необхідних для набуття або збільшення істотної участі або для розрахунку показника запасу платоспроможності заявника.".

4. Розділ V викласти в такій редакції:

"V. Порядок призначення довіреної особи, якій передається право брати участь у голосуванні

1. Нацкомфінпослуг у разі виявлення факту набуття особою істотної участі або збільшення особою своєї істотної участі у фінансовій установі до рівня, визначеного пунктом 3 розділу І цього Порядку, без отримання письмового погодження Нацкомфінпослуг призначає довірену особу, якій передається право брати участь у голосуванні.

2. Нацкомфінпослуг протягом трьох робочих днів після виявлення факту набуття особою істотної участі або збільшення особою своєї істотної участі у фінансовій установі до рівня, визначеного пунктом 3 розділу І цього Порядку, без відповідного письмового погодження повідомляє фінансову установу про необхідність подання до Нацкомфінпослуг пропозицій щодо призначення довіреної особи, якій передається право брати участь у голосуванні.

3. Фінансова установа зобов'язана протягом десяти робочих днів з дати отримання повідомлення Нацкомфінпослуг надіслати до Нацкомфінпослуг лист з пропозиціями щодо призначення довіреної особи, якій передається право брати участь у голосуванні (далі - лист щодо призначення довіреної особи).

Лист щодо призначення довіреної особи повинен містити пропозиції фінансової установи стосовно кандидатів (у кількості не менше двох) на призначення довіреною особою відносно кожної особи, щодо якої виявлено факт набуття або збільшення істотної участі у такій фінансовій установі з порушенням вимог пункту 3 розділу І цього Порядку.

Лист щодо призначення довіреної особи подається фінансовою установою до Нацкомфінпослуг разом із анкетою фізичної особи - кандидата на призначення довіреною особою, заповненою згідно з додатком 7 окремо щодо кожного кандидата, та документом, що підтверджує згоду особи, яка набула або збільшила істотну участь без письмового погодження Нацкомфінпослуг, на призначення довіреною особою кандидатів, запропонованих фінансовою установою.