Відповідно до статей 14, 24 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення"

1. Затвердити Порядок розгляду Міністерством інфраструктури України справ про порушення вимог законодавства, що регулює діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, та застосування санкцій, що додається.

2. Управлінню запобігання корупції, внутрішніх розслідувань та державного фінансового моніторингу забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Визнати таким, що втратив чинність, наказ Міністерства транспорту та зв’язку України від 28 вересня 2010 року № 710 "Про затвердження Порядку розгляду Міністерством транспорту та зв’язку України справ про порушення вимог законодавства, що регулює діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та застосування санкцій", зареєстрований у Міністерстві юстиції України 18 жовтня 2010 року за № 930/18225.

4. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Міністра Лавренюка Ю.Ф.

1. Цей Порядок, розроблений відповідно до статей 14, 24 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (далі - Закон), визначає процедуру розгляду Мінінфраструктури справ і застосування санкцій за порушення суб’єктами первинного фінансового моніторингу вимог Закону та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі - законодавство у сфері фінансового моніторингу).

2. Дія цього Порядку поширюється на суб’єктів первинного фінансового моніторингу - операторів поштового зв’язку в частині здійснення ними переказу коштів (далі - Суб’єкт) та їх відокремлені підрозділи в частині здійснення перевірок, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких здійснює Мінінфраструктури відповідно до пункту 6 частини першої статті 14 Закону.

3. Терміни, що вживаються у цьому Порядку, застосовуються у значеннях, визначених у Законі.

4. Факти порушень вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу виявляються службовими особами Мінінфраструктури під час здійснення нагляду за діяльністю Суб’єктів та їх відокремлених підрозділів, зокрема шляхом проведення планових та позапланових перевірок, у тому числі виїзних чи безвиїзних.

5. Виявлені Мінінфраструктури факти невиконання (неналежного виконання) вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу викладаються в акті виїзної перевірки та/або акті безвиїзної перевірки дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі - Акти перевірок), акті про відмову суб’єкта первинного фінансового моніторингу та/або його відокремленого підрозділу в проведенні виїзної/безвиїзної перевірки (далі - Акт про відмову) відповідно до наказу Мінінфраструктури від 28 вересня 2017 року № 328, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 07 грудня 2017 року за № 1484/31352.

6. Датою порушення провадження у справі про невиконання (неналежне виконання) вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу є дата підписання Актів перевірок, Акта про відмову, якими виявлені порушення.

У випадку, передбаченому пунктом 6 цього Порядку, датою порушення провадження у справі про невиконання (неналежне виконання) вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу є дата складання останнього Акта перевірки, Акта про відмову, якими виявлені порушення.

7. Акти перевірок Суб’єкта та його відокремлених підрозділів, Акти про відмову, документи, які підтверджують факти порушень вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу, заперечення до Актів перевірок (за наявності) та інші матеріали перевірок подаються для розгляду та прийняття відповідного рішення до Комісії Мінінфраструктури з питань застосування санкцій за порушення вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі - Комісія Мінінфраструктури).

8. Справа про невиконання (неналежне виконання) вимог законодавства Суб’єктом, що притягується до відповідальності у сфері фінансового моніторингу, розглядається за участю Суб'єкта та/або представника Суб’єкта, керівника Суб’єкта або особи, яка виконує його обов’язки.

9. Повноваження представника Суб’єкта засвідчуються довіреністю, оригінал або належно засвідчена копія якої долучається до матеріалів справи.

10. Мінінфраструктури повідомляє Суб’єкта про дату та час розгляду справи про невиконання (неналежне виконання) вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу не пізніше ніж за п’ятнадцять календарних днів до дати її розгляду шляхом надсилання (вручення) повідомлення про розгляд справи.

11. Підставою для перенесення розгляду справи на іншу дату є надходження до Мінінфраструктури від Суб’єкта або представника Суб’єкта письмового повідомлення про відсутність у Суб’єкта або представника Суб’єкта можливості бути присутнім при розгляді справи з поважних причин (хвороба, відрядження тощо) (далі - повідомлення про відсутність) та письмового клопотання про перенесення розгляду справи. До повідомлення про відсутність додається відповідний підтверджуючий документ. Повідомлення про відсутність має бути надано до Мінінфраструктури не пізніше ніж за п’ять календарних днів до початку розгляду справи.

12. За наявності обставин, передбачених пунктом 11 цього Порядку, Комісія Мінінфраструктури переносить розгляд справи, про що повідомляє Суб’єкта або представника Суб’єкта з урахуванням вимог пунктів 10, 11 цього Порядку. При цьому перебіг строків провадження у справі про невиконання (неналежне виконання) вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу призупиняється до дати наступного розгляду справи за участю Суб’єкта, його керівника та/або представника.

13. Нез’явлення Суб’єкта або представника Суб’єкта на розгляд справи про невиконання (неналежне виконання) вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу, про дату та час розгляду якої було повідомлено відповідно до пункту 10 цього Порядку, не може бути підставою для перенесення розгляду цієї справи.

14. Рішення про накладення штрафу або закриття провадження у справі приймає Комісія Мінінфраструктури.