Відповідно до пункту 1 частини другої статті 14 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення"

1. Затвердити Порядок проведення Міністерством інфраструктури України перевірок суб'єктів первинного фінансового моніторингу, що додається.

2. Управлінню запобігання корупції, внутрішніх розслідувань та державного фінансового моніторингу забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Визнати таким, що втратив чинність, наказ Міністерства транспорту та зв’язку України від 15 листопада 2010 року № 823 "Про затвердження Порядку проведення перевірок Міністерством транспорту та зв’язку України суб’єктів первинного фінансового моніторингу", зареєстрований у Міністерстві юстиції України 07 грудня 2010 року за № 1225/18520.

4. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Міністра Лавренюка Ю.Ф.

1. Цей Порядок розроблено на підставі пункту 1 частини другої статті 14 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (далі - Закон) з метою здійснення нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення за діяльністю суб’єктів первинного фінансового моніторингу - операторів поштового зв’язку в частині здійснення ними переказу коштів (далі - Суб’єкт) та їх відокремлених підрозділів, державне регулювання і нагляд за якими здійснює Мінінфраструктури, шляхом проведення планових та позапланових перевірок, у тому числі безвиїзних.

2. Дія цього Порядку поширюється на Суб’єкти та/або їх відокремлені підрозділи, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення відповідно до пункту 6 частини першої статті 14 Закону здійснюється Мінінфраструктури.

3. Мінінфраструктури має право здійснювати планові та позапланові перевірки, у тому числі безвиїзні.

Планова перевірка - перевірка діяльності Суб’єкта та/або його відокремленого підрозділу, проведення якої передбачено планом перевірок суб’єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 1).

Позапланова перевірка - перевірка, проведення якої не передбачено в плані перевірок.

Виїзна перевірка - планова або позапланова перевірка Суб’єкта та/або його відокремленого підрозділу, пов’язана з виходом працівників Мінінфраструктури за місцезнаходженням Суб’єкта та/або його відокремленого підрозділу.

Безвиїзна перевірка - планова або позапланова перевірка Суб’єкта та/або його відокремленого підрозділу, не пов’язана з виходом працівників Мінінфраструктури за місцезнаходженням Суб’єкта та/або його відокремленого підрозділу.

Інші терміни, які вживаються у цьому Порядку, застосовуються у значеннях, наведених у Законі.

Перевірці підлягають Суб’єкти та/або їх відокремлені підрозділи.

Державна служба фінансового моніторингу України (далі - Держфінмоніторинг) має право брати участь у проведенні перевірок за погодженням з Мінінфраструктури.

1. Підставою для проведення Мінінфраструктури планової перевірки Суб’єкта та/або його відокремленого підрозділу щодо дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення є включення його до плану перевірок на відповідний квартал.

План проведення перевірок затверджується наказом Мінінфраструктури.

Планова перевірка Cуб’єкта та/або його відокремленого підрозділу проводиться не рідше одного разу на три роки на підставі наказу Мінінфраструктури про проведення виїзної та/або безвиїзної перевірки.

2. Датою, з якої починається відлік строку для визначення початку наступної планової перевірки, є дата закінчення періоду, за який проведено попередню планову перевірку (далі - період, що підлягає перевірці).

3. Планова перевірка передбачає заплановану Мінінфраструктури перевірку відповідності діяльності Суб’єкта та/або його відокремленого підрозділу вимогам законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення протягом періоду, який підлягає перевірці.

Питання, охоплені плановою перевіркою за період, що підлягає перевірці, з урахуванням пункту 2 цього розділу, не можуть бути об’єктом наступної планової перевірки.

4. Планова перевірка охоплює перелік питань щодо додержання Суб’єктом та/або його відокремленим підрозділом обов’язків, визначених статтями 6 - 12, 17 Закону, а також іншими нормативно-правовими актами, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

Зокрема, перевірці підлягають такі питання:

дотримання Суб’єктом та/або його відокремленим підрозділом вимог законодавства під час призначення працівника, відповідального за проведення фінасового моніторингу;

дотримання Суб’єктом та/або його відокремленим підрозділом вимог законодавства під час постановки на облік у Держфінмоніторингу;

виконання працівником, відповідальним за проведення фінансового моніторингу, своїх обов’язків, зокрема щодо інформування керівника Суб’єкта та/або його відокремленого підрозділу про виявлені фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, та інші заходи, вжиті для реалізації вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу;

наявність правил фінансового моніторингу, програм здійснення фінансового моніторингу та їх відповідність вимогам законодавства;

порядок здійснення ідентифікації, верифікації клієнтів (представників клієнтів), вивчення клієнтів та уточнення інформації про клієнтів у випадках, передбачених Законом;

встановлення Суб’єктом та/або його відокремленим підрозділом кінцевого бенефіціарного власника (контролера) клієнта - юридичної особи;

здійснення Суб’єктом та/або його відокремленим підрозділом оцінки ризику своїх клієнтів з урахуванням критеріїв ризиків, визначених Міністерством фінансів України, та наявність документів, що підтверджують її проведення;

вжиття заходів Суб’єктом та/або його відокремленим підрозділом у разі встановлення ділових відносин з клієнтами, щодо яких встановлено високий рівень ризику, благодійними та неприбутковими організаціями;

порядок зберігання документів щодо ідентифікації осіб (клієнтів, представників клієнтів), а також осіб, яким Суб’єктом та/або його відокремленим підрозділом було відмовлено у проведенні фінансових операцій, вивчення клієнта, уточнення інформації про клієнта, а також усіх документів, що стосуються ділових відносин (проведення фінансової операції) з клієнтом (включаючи результати будь-якого аналізу під час проведення заходів щодо верифікації клієнта чи поглибленої перевірки клієнта);

повнота і своєчасність виявлення фінансових операцій та дотримання порядку реєстрації фінансових операцій, що відповідно до законодавства підлягають фінансовому моніторингу, та операцій, стосовно яких є достатні підстави підозрювати, що вони пов’язані, стосуються або призначені для фінансування тероризму чи фінансування розповсюдження зброї масового знищення;

дотримання порядку подання Суб’єктом та/або його відокремленим підрозділом до Держфінмоніторингу інформації (повнота, своєчасність, достовірність) про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, та операцій, стосовно яких є достатні підстави підозрювати, що вони пов’язані, стосуються або призначені для фінансування тероризму чи фінансування розповсюдження зброї масового знищення;

дотримання Суб’єктом та/або його відокремленим підрозділом вимог законодавства стосовно зупинення фінансових операцій;

результати виконання Суб’єктом та/або його відокремленим підрозділом доручень (рішень, запитів) Держфінмоніторингу;

організація професійної підготовки працівників і керівників підрозділів, відповідальних за проведення фінансового моніторингу, а також підготовка персоналу Суб’єктом та/або його відокремленим підрозділом щодо виконання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;

вжиття заходів щодо запобігання розголошенню інформації, що подається до Держфінмоніторингу, та іншої інформації з питань фінансового моніторингу;

результати внутрішніх перевірок діяльності Суб’єктом та/або його відокремленим підрозділом на предмет дотримання законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;

Перелік питань для перевірки, наведених у цьому пункті, не є вичерпним.

5. Мінінфраструктури письмово повідомляє Суб’єкта та/або його відокремлений підрозділ про проведення планової перевірки.

Повідомлення про проведення планової перевірки підписується Міністром (особою, яка виконує його обов’язки) або заступником Міністра згідно з функціональними обов’язками та надсилається до Суб’єкта та/або його відокремленого підрозділу рекомендованим листом з повідомленням про вручення.

Планова перевірка розпочинається не раніше ніж через десять календарних днів з дати отримання Суб’єктом та/або його відокремленим підрозділом повідомлення про її проведення.

У разі відсутності у Мінінфраструктури підтвердження про отримання Суб’єктом та/або його відокремленим підрозділом повідомлення про проведення планової перевірки до Суб’єкта та/або його відокремленого підрозділу повторно, але не пізніше ніж через п’ять робочих днів після надходження повідомлення від оператора поштового зв’язку (із зазначенням причин невручення) направляється повідомлення про проведення планової перевірки.

У разі повторного повернення до Мінінфраструктури повідомлення про проведення планової перевірки у зв’язку з неможливістю вручення його Суб’єкту та/або його відокремленому підрозділу працівниками Мінінфраструктури складається акт про неможливість проведення перевірки суб’єкта первинного фінансового моніторингу та/або його відокремленого підрозділу (додаток 2).

6. Позапланова перевірка проводиться на підставі наказу Мінінфраструктури за період, що підлягає перевірці.

7. Позапланова перевірка проводиться без попереднього повідомлення Суб’єкта та/або його відокремленого підрозділу за наявності хоча б однієї з таких підстав:

письмове повідомлення органів державної влади та/або місцевого самоврядування про ознаки порушення Суб’єктом та/або його відокремленим підрозділом вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;

на виконання судових рішень та на вимогу правоохоронних органів;

за ініціативою Мінінфраструктури у разі безпосереднього виявлення ним ознак порушення Суб’єктом та/або його відокремленим підрозділом вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення під час його діяльності;

виявлення Мінінфраструктури нових документів (обставин), які не були (не могли бути) відомі під час проведення планової перевірки та які можуть вплинути на висновки за результатами планової перевірки;

подання Суб’єктом та/або його відокремленим підрозділом до Мінінфраструктури інформації/документів, що свідчать про порушення вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, які не були надані під час планової чи позапланової перевірки;

необхідність перевірки виконання Суб’єктом та/або його відокремленим підрозділом законної вимоги стосовно усунення порушення законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

Повторна перевірка питань, які перевірялися раніше, здійснюється лише за рішенням суду та/або за постановою (ухвалою) слідчого, прокурора (слідчого судді) у кримінальному провадженні.

8. Перевірка здійснюється робочою групою Мінінфраструктури. Держфінмоніторинг має право брати участь у проведенні перевірок за погодженням з Мінінфраструктури.

9. Мінімальний за чисельністю склад робочої групи Мінінфраструктури для проведення перевірки - дві особи.

10. Перевірка призначається на строк, необхідний для забезпечення своєчасного та в повному обсязі її проведення, але не більше ніж на 20 робочих днів.

11. Для проведення виїзної перевірки видаються посвідчення на право проведення (планової/позапланової) перевірки (далі - Посвідчення) (додаток 3) у двох примірниках, які підписуються Міністром (особою, яка виконує його обов’язки) або заступником Міністра.

У Посвідченні зазначаються склад робочої групи, її керівник, а також повноваження членів робочої групи та посадових осіб Суб’єкта та/або його відокремленого підрозділу.

12. У разі потреби строк проведення перевірки може бути продовжений Міністром (особою, яка виконує його обов’язки) або заступником Міністра за обґрунтованим письмовим зверненням керівника робочої групи, але не більше ніж на 10 робочих днів. У разі продовження строку перевірки робиться відмітка у відповідних полях Посвідчення.

13. Перевірка вважається розпочатою з дати отримання другого примірника Посвідчення керівником (особою, яка виконує його обов’язки) Суб’єкта та/або його відокремленого підрозділу. Про отримання другого примірника Посвідчення керівник (особа, яка виконує його обов’язки) Суб’єкта та/або його відокремленого підрозділу власноруч робить відмітку на першому примірнику Посвідчення.

Керівник робочої групи за своїм підписом у разі потреби разом із Посвідченням надає керівнику (особі, яка виконує його обов’язки) Суб’єкта та/або його відокремленого підрозділу запит про надання документів, необхідних для проведення виїзної перевірки (додаток 4).

У разі продовження строку проведення перевірки засвідчена копія Посвідчення з відміткою про його продовження надається керівнику (особі, яка виконує його обов’язки) Суб’єкта та/або його відокремленого підрозділу.

14. Облік виданих Посвідчень ведеться в журналі обліку посвідчень на право проведення перевірок (додаток 5).

Журнал ведеться на паперових носіях або в електронному вигляді.

Кожному Посвідченню, внесеному до журналу, присвоюється порядковий номер у межах одного календарного року.

Після завершення перевірок перший примірник Посвідчення разом з матеріалами перевірки зберігається в Мінінфраструктури згідно з номенклатурою.

1. Планова перевірка може бути виїзною або безвиїзною.

Безвиїзна перевірка здійснюється у разі неможливості організації проведення перевірки за місцезнаходженням Суб’єкта та/або його відокремленого підрозділу.

2. Під час проведення планової перевірки робоча група детально вивчає, аналізує та оцінює всі необхідні документи (в тому числі інформацію з обмеженим доступом), які стосуються діяльності Суб’єкта та/або його відокремленого підрозділу з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

3. Члени робочої групи відповідно до цього Порядку мають право вимагати та отримувати від керівника (особи, яка виконує його обов’язки) Суб’єкта та/або його відокремленого підрозділу достовірну інформацію, копії документів, засвідчених у встановленому законодавством порядку.

4. У разі існування у Суб’єкта та/або його відокремленого підрозділу лише електронного документа керівник (особа, яка виконує його обов’язки) Суб’єкта та/або його відокремленого підрозділу зобов’язаний надати копію електронного документа на папері, засвідчену в установленому законодавством порядку.

У разі якщо керівник (особа, яка виконує його обов’язки) Суб’єкта та/або його відокремленого підрозділу не може надати копію електронного документа на папері, проводиться огляд електронного документа, про що складається акт огляду електронного документа (додаток 6).

1. Позапланова перевірка може бути виїзною або безвиїзною.

Безвиїзна позапланова перевірка здійснюється у разі неможливості проведення перевірки за місцезнаходженням Суб’єкта та/або його відокремленого підрозділу.

2. Позапланова перевірка може бути призначена за наявності підстав, визначених пунктом 7 розділу II цього Порядку, Міністром (особою, яка виконує його обов’язки) або заступником Міністра згідно з функціональними обов’язками. При цьому питання, охоплені плановою виїзною перевіркою за період, що підлягав перевірці, не можуть стати об’єктом позапланової перевірки, крім випадків, передбачених законодавством.

3. Позапланова перевірка здійснюється з урахуванням положень цього розділу, а також розділів ІІ та V Порядку.

1. Безвиїзною перевіркою вважається перевірка, яка проводиться в приміщенні Мінінфраструктури на підставі отриманих від Суб’єкта та/або його відокремленого підрозділу документів та пояснень без виходу за місцезнаходженням Суб’єкта та/або його відокремленого підрозділу.

2. Планова або позапланова безвиїзна перевірка здійснюється на підставі наказу Мінінфраструктури, яким визначається склад робочої групи та її керівник.

3. Для одержання від Суб’єкта та/або його відокремленого підрозділу достовірної інформації, документів, копій документів або витягів з документів, необхідних для проведення безвиїзної перевірки, на адресу Суб’єкта та/або його відокремленого підрозділу надсилається запит про надання документів, необхідних для проведення безвиїзної перевірки (додаток 7) з вимогою надання відповідних документів або інформації, що міститься в них. Повідомлення про проведення планової або позапланової безвиїзної перевірки та підстави для її проведення зазначаються у запиті про надання документів, необхідних для проведення безвиїзної перевірки.

4. Суб’єкт та/або його відокремлений підрозділ зобов’язаний протягом п’яти робочих днів з дня отримання запиту про надання документів, необхідних для проведення безвиїзної перевірки, надати Мінінфраструктури всі необхідні для її проведення документи або засвідчені в установленому законодавством порядку їх копії.

У разі неможливості надати необхідні документи Суб’єкт та/або його відокремлений підрозділ письмово (листом або в поясненні) зазначає причини їх неподання.

5. У разі відсутності у Мінінфраструктури підтвердження про отримання Суб’єктом та/або його відокремленим підрозділом запиту про надання документів, необхідних для проведення безвиїзної перевірки, до Суб’єкта та/або його відокремленого підрозділу повторно направляється запит про надання документів, необхідних для проведення безвиїзної перевірки.

У разі повторного повернення до Мінінфраструктури запиту про надання документів, необхідних для проведення безвиїзної перевірки, у зв’язку з неможливістю вручення його Суб’єкту та/або його відокремленому підрозділу працівниками Мінінфраструктури складається акт про неможливість проведення перевірки суб’єкта первинного фінансового моніторингу та/або його відокремленого підрозділу (додаток 2).

1. За результатами планових або позапланових виїзних перевірок робоча група складає у двох примірниках акт виїзної перевірки дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі - акт виїзної перевірки) (додаток 8).

Акт виїзної перевірки підписують керівник, члени робочої групи та керівник (особа, яка виконує його обов’язки) Суб’єкта та/або його відокремленого підрозділу не пізніше дати закінчення строку проведення перевірки.

2. У разі якщо виїзні перевірки здійснювались у відокремлених підрозділах Суб’єкта, які знаходяться в різних адміністративно-територіальних одиницях, виявлені факти невиконання (неналежного виконання) вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення можуть викладатися в різних актах виїзної перевірки.

При цьому до акта виїзної перевірки Суб’єкта включаються дані про порушення, виявлені у його відокремленому підрозділі.

3. У разі відмови керівника (особи, яка виконує його обов’язки) Суб’єкта та/або його відокремленого підрозділу підписати акт виїзної перевірки керівник робочої групи робить відповідний запис про таку відмову на двох примірниках акта перевірки. Керівник (особа, яка виконує його обов’язки) Суб’єкта та/або його відокремленого підрозділу має право надати письмові зауваження до акта виїзної перевірки.

На першому примірнику акта виїзної перевірки керівник (особа, яка виконує його обов’язки) Суб’єкта та/або його відокремленого підрозділу ставить підпис про отримання другого примірника акта виїзної перевірки, перший примірник зберігається в Мінінфраструктури разом з матеріалами перевірки згідно з номенклатурою.