Відповідно до пунктів 1 та 2 частини першої статті 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", підпункту 9 пункту 4, пункту 13 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23 листопада 2011 року № 1070, Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, ПОСТАНОВИЛА:

1. Затвердити Зміни до деяких нормативно-правових актів Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України, що додаються.

2. Фінансовим установам, які набули статусу фінансової установи до 14 липня 2015 року привести розмір статутного (складеного, пайового) та/або власного капіталу у відповідність до вимог установлених абзацом другим пункту 14 розділу I Положення про Державний реєстр фінансових установ, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 28 серпня 2003 року № 41, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 11 вересня 2003 року за № 797/8118 (у редакції розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 28 листопада 2013 року № 4368), до 31 грудня 2016 року.

3. Фінансовим установам, інформація про відокремлені підрозділи яких унесена до Державного реєстру фінансових установ до набрання чинності цим розпорядженням, але не була внесена до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, зареєструвати свої відокремлені підрозділи у встановленому Законом України "Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань" порядку протягом трьох місяців з дня набрання чинності цим розпорядженням.

4. Визнати таким, що втратило чинність, розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 22 листопада 2005 року № 4934 "Про затвердження Положення про внесення інформації про юридичних осіб, які мають намір набути статусу страховиків (перестраховиків), до Державного реєстру фінансових установ", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 15 грудня 2005 року за № 1506/11786.

5. Департаменту юридичного забезпечення та ведення реєстру фінансових установ забезпечити подання цього розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.

6. Сектору зв’язків з громадськістю та протоколу забезпечити оприлюднення цього розпорядження після його державної реєстрації.

7. Це розпорядження набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

8. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на члена Нацкомфінпослуг Залєтова О.М.

1. Внести до Положення про Державний реєстр фінансових установ, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 28 серпня 2003 року № 41, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 11 вересня 2003 року за № 797/8118, (у редакції розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 28 листопада 2013 року № 4368), такі зміни:

1) у розділі І:

абзац п’ятнадцятий пункту 2 викласти в такій редакції:

"фінансова установа - ліцензіат - фінансова установа, яка отримала відповідну ліцензію Нацкомфінпослуг на надання фінансової послуги;";

у пункті 12 цифри "XVI" замінити цифрами "XVIІ";

пункт 14 викласти в такій редакції:

"Вимоги, установлені законодавством України щодо діяльності, пов'язаної з наданням відповідних видів фінансових послуг, повинні виконуватися фінансовою установою протягом усього строку перебування в Реєстрі.

Фінансові установи зобов’язані підтримувати розмір статутного (складеного, пайового) та/або власного капіталу на рівні не меншому ніж встановлений цим Положенням до заявника при внесенні його до Реєстру (крім фінансових установ - юридичних осіб публічного права).

Статутний капітал страховиків (перестраховиків) повинен бути сформований та сплачений на дату подання заяви про внесення інформації про заявника до Реєстру у розмірі та у спосіб відповідно до законодавства.";

2) абзац перший пункту 2 розділу V викласти в такій редакції:

"Рішення про внесення фінансової установи до Реєстру та видачу Свідоцтва, виключення фінансової установи з Реєстру та анулювання Свідоцтва, про заміну додатка до Свідоцтва, про відмову в унесенні фінансової установи до Реєстру, про відмову у виключенні фінансової установи з Реєстру, про відмову в заміні додатка до Свідоцтва приймаються Нацкомфінпослуг як колегіальним органом.";

3) у розділі VI:

назву викласти у такій редакції:

"VI. Вимоги до документів, що подаються заявником для внесення інформації про фінансову установу та/або про її відокремлений (і) підрозділ (и) до Реєстру";

у пункті 2:

абзац третій після слів та цифри "визначені додатком 3" доповнити словами та цифрою "та додатком 5";

абзац п’ятий викласти в такій редакції:

"дані, які містяться в реєстраційних картках, повинні відповідати даним, що містяться в поданих заявником паперових документах, у тому числі дані в електронній формі повинні відповідати даним паперової форми реєстраційних карток";

доповнити після абзацу п’ятого новим абзацом шостим такого змісту:

"дані, які містяться в реєстраційній картці відокремленого підрозділу юридичної особи, повинні відповідати даним Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань".

У зв'язку з цим абзаци шостий, сьомий вважати відповідно абзацами сьомим, восьмим;

4) у розділі VII:

у пункті 1:

абзац перший підпункту 6 після слів "затверджені уповноваженим органом заявника" доповнити знаками та словами "(крім юридичних осіб, які мають намір набути статусу страховиків (перестраховиків))";

підпункт 11 доповнити новим абзацом такого змісту:

"Примірні договори не подаються юридичними особами, які мають намір набути статусу страховиків (перестраховиків).";

доповнити новим підпунктом такого змісту:

"12) схематичне зображення структури власності заявника, засвідчене підписом керівника та печаткою заявника (за наявності), яке повинно містити інформацію щодо найменування кожної юридичної особи, прізвища, імені та по батькові кожної фізичної особи - власників істотної участі в заявнику та осіб, через яких заявник та/або його власник (и) прямо або опосередковано здійснюють володіння участю у інших фінансових установах, із зазначенням зв’язків між ними, та кінцевого бенефіціарного власника (контролера) заявника у значенні, наведеному в Законі України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.";

5) у абзаці четвертому пункту 5 розділу ХІІ цифри "XVІI" замінити цифрами "XVІIІ";

6) доповнити Положення після розділу XII новим розділом XIII такого змісту:

1. Додатково до вимог, визначених розділом IV цього Положення, юридичні особи, які мають намір набути статусу страховиків (перестраховиків), повинні відповідати також таким вимогам:

1) заявник зобов’язаний мати у власності або в користуванні приміщення, а саме нежитлову частину внутрішнього об'єму будівлі, обмежену будівельними елементами, з можливістю входу і виходу, яка використовується виключно цим заявником при провадженні страхової діяльності, за місцезнаходженням, зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань;

2) мінімальний розмір статутного капіталу (гарантійного депозиту) заявника, який планує займатися провадженням страхової діяльності іншим, ніж страхування життя, встановлюється у сумі, еквівалентній 1 млн євро, а заявника, який планує займатися провадженням страхової діяльності зі страхування життя, - 10 млн євро за валютним обмінним курсом гривні;

3) статутний капітал заявника повинен бути сплачений виключно в грошовій формі. Допускається формування статутного капіталу заявника цінними паперами, що випускаються державою, за їх номінальною вартістю в порядку, визначеному Уповноваженим органом, але не більше 25 відсотків загального розміру статутного капіталу;

4) забороняється використовувати для формування статутного капіталу векселі, кошти страхових резервів, бюджетні кошти, а також кошти, одержані в кредит, позику та під заставу, і вносити нематеріальні активи;