1. Правова система ipLex360
  2. Законодавство
  3. Рішення


НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
09.01.2013 № 1
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
22 січня 2013 р
за № 171/22703
( Рішення втратило чинність на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1597 від 01.10.2015 )
Про затвердження Положення щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами)
( Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 2892 від 17.12.2013 № 730 від 03.06.2014 )
Відповідно до пункту 2 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", частини третьої статті 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Положення щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами) (далі - Положення), що додається.
2. Департаменту спільного інвестування та регулювання діяльності інституційних інвесторів (О. Симоненко) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
3. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А. Заїка) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.
4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування, крім підпункту 1.2. пункту 1 розділу VІ Положення, який набирає чинності з 1 липня 2014 року.
( Пункт 4 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 2892 від 17.12.2013 )
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії К. Кривенка.
Т.в.о. Голови Комісії А. Амелін
ПОГОДЖЕНО:
Голова Державної служби України
з питань регуляторної політики
та розвитку підприємництва
М.Ю. Бродський
Протокол засідання Комісії
від 09.01.2013 р. № 1
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
09.01.2013 № 1
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
22 січня 2013 р
за № 171/22703
ПОЛОЖЕННЯ
щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами)
І. Загальні положення
1. Це Положення встановлює порядок розрахунку обов'язкових до виконання пруденційних нормативів та порядок нагляду Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - НКЦПФР) за їх дотриманням юридичними особами, що провадять діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами) - компаніями з управління активами (далі - Компанія) та особами, які провадять діяльність з управління пенсійними активами (далі - Особа).
2. Дія цього Положення поширюється на всі Компанії та Особи, незалежно від організаційно-правової форми господарювання (крім банків).
( Пункт 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 730 від 03.06.2014 )
3. Нормативні значення пруденційних показників, визначених у розділі ІІ цього Положення не поширюються на Компанії та Особи протягом перших двох років з дати видачі ліцензії в разі, якщо такі Компанії та Особи вперше отримали ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами).
( Пункт 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 730 від 03.06.2014 )
4. Терміни, що використовуються у цьому Положенні, вживаються у значеннях, визначених Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" , Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок" та Законом України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" .
( Пункт 4 розділу I в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 730 від 03.06.2014 )
IІ. Пруденційні нормативи, що застосовуються до Компаній та Осіб
1. Нормативи платоспроможності та фінансової стабільності Компаній та Осіб, які включають:
1.1. Показник покриття зобов'язань власним капіталом Компаній та Осіб
Показник покриття зобов'язань власним капіталом Компаній та Осіб розраховується за формулою:
Показник покриття зобов'язання
зобов'язань власним = ---------------
капіталом Компаній та Осіб власний капітал
Нормативне значення показника покриття зобов'язань власним капіталом Компаній та Осіб має бути не більше 1.
( Підпункт 1.1 пункту 1 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 730 від 03.06.2014 )
1.2. Показник фінансової стійкості Компаній та Осіб
Показник фінансової стійкості Компаній та Осіб розраховується за формулою:
Показник фінансової власний капітал
стійкості Компаній та Осіб = ----------------
вартість активів
Нормативне значення показника фінансової стійкості Компаній та Осіб має бути не менше 0,5.
( Підпункт 1.2 пункту 1 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 730 від 03.06.2014 )
2. Інформація щодо чисельних значень, що є складовими розрахунків пруденційних нормативів діяльності Компаній/Осіб, готується на підставі даних бухгалтерського обліку відповідно до законодавства.
( Пункт 2 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 730 від 03.06.2014 ) ( Пункт 3 розділу II виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 730 від 03.06.2014 ) ( Пункт 4 розділу II виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 730 від 03.06.2014 ) ( Пункт 5 розділу II виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 730 від 03.06.2014 ) ( Пункт 6 розділу II виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 730 від 03.06.2014 )
IІІ. Внутрішня система запобігання та мінімізації впливу ризиків Компаній та Осіб
1. Для ефективного запобігання та мінімізації впливу ризиків Компанія/Особа має розробити власну систему відповідних заходів, що відповідає обсягу та характеру діяльності такої Компанії/Особи, із урахуванням властивих їй видів ризиків.

................
Перейти до повного тексту