Відповідно до пункту 37-5 частини другої статті 7, пунктів 2, 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" , частини третьої статті 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Положення щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09 січня 2013 року № 1, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 22 січня 2013 року за № 171/22703, що додаються.

2. Управлінню пруденційного та консолідованого нагляду (Т. Тисмінецька) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А. Заїка) забезпечити:

опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії М. Назарчука.

1. У розділі І:

пункт 2 доповнити словами "(крім банків)";

у пункті 3 слова "Пруденційні нормативи, що стосуються рівня власного капіталу" замінити словами та цифрами "Нормативні значення пруденційних показників, визначених у розділі ІІ цього Положення";

пункт 4 викласти в такій редакції:

"4. Терміни, що використовуються у цьому Положенні, вживаються у значеннях, визначених Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" , Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок" та Законом України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" .".

2. У розділі ІІ:

у пункті 1:

підпункти 1.1, 1.2 викласти в такій редакції:

"1.1. Показник покриття зобов'язань власним капіталом Компаній та Осіб

Показник покриття зобов'язань власним капіталом Компаній та Осіб розраховується за формулою:

Нормативне значення показника покриття зобов'язань власним капіталом Компаній та Осіб має бути не більше 1.

1.2. Показник фінансової стійкості Компаній та Осіб

Показник фінансової стійкості Компаній та Осіб розраховується за формулою:

Нормативне значення показника фінансової стійкості Компаній та Осіб має бути не менше 0,5.";

пункт 2 викласти в такій редакції:

"2. Інформація щодо чисельних значень, що є складовими розрахунків пруденційних нормативів діяльності Компаній/Осіб, готується на підставі даних бухгалтерського обліку відповідно до законодавства.";

пункти 3 - 6 виключити.

3. Розділ ІІІ викласти в такій редакції:

1. Для ефективного запобігання та мінімізації впливу ризиків Компанія/Особа має розробити власну систему відповідних заходів, що відповідає обсягу та характеру діяльності такої Компанії/Особи, із урахуванням властивих їй видів ризиків.

2. До елементів внутрішньої системи заходів із запобігання та мінімізації впливу ризиків Компанії/Особи належать:

система управління ризиками (далі - СУР);

внутрішній аудит (контроль);

корпоративне управління.

3. Залежно від обсягу та характеру своєї діяльності Компанія/Особа повинна створити структурний підрозділ або призначити відповідального працівника, до повноважень якого має належати реалізація функцій СУР. Такий підрозділ (працівник) має бути відокремленим (незалежним) від підрозділів, з діяльністю яких пов'язано виникнення ризиків.

Компанія/Особа повинна розробити та затвердити її вищим органом управління або наглядовою радою (у разі її створення) внутрішній документ, який регламентує функціонування СУР та визначає ризики Компанії/Особи і систему заходів із запобігання та мінімізації впливу ризиків на діяльність Компанії/Особи, а також встановлює права й обов'язки та розподіляє відповідальність між структурними підрозділами, посадовими особами та працівниками Компанії/Особи у процесі управління ризиками.