Відповідно до статті 3, пункту 38 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", пункту 9 розділу VI "Прикінцеві та перехідні положення" Закону України "Про депозитарну систему України" , з метою забезпечення існування іменних емісійних цінних паперів у бездокументарній формі існування, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Положення про порядок дематеріалізації іменних цінних паперів, що додається.

2. Департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності (І. Курочкіна) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А. Заїка) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії О. Тарасенка.

1. Це Положення установлює порядок дій учасників депозитарної системи при прийнятті емітентом рішення про переведення випуску іменних цінних паперів документарної форми існування у бездокументарну форму існування.

2. Дія цього Положення поширюється на депозитарії цінних паперів, зберігачів цінних паперів, реєстроутримувачів, власників цінних паперів та емітентів щодо іменних емісійних цінних паперів, за винятком акцій та інвестиційних сертифікатів пайових інвестиційних фондів.

3. Заміна свідоцтва про реєстрацію випуску іменних цінних паперів у зв'язку з прийняттям емітентом рішення про переведення випуску іменних цінних паперів, випущених у документарній формі, у бездокументарну форму здійснюється у порядку, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія).

4. У цьому Положенні терміни вживаються у таких значеннях:

дата обліку - дата прийняття емітентом рішення про переведення випуску іменних цінних паперів із документарної форми існування у бездокументарну форму існування (далі - рішення про дематеріалізацію), на яку складається реєстр власників іменних цінних паперів та номінальних утримувачів з метою їх персонального повідомлення про прийняте рішення про дематеріалізацію;

дата припинення ведення реєстру власників іменних цінних паперів (далі - дата припинення ведення реєстру) - дата, визначена емітентом згідно з вимогами цього Положення, після якої проведення будь-яких операцій у системі реєстру власників іменних цінних паперів не здійснюється та на яку складається реєстр власників іменних цінних паперів та номінальних утримувачів;

дематеріалізація випуску іменних цінних паперів (далі - дематеріалізація) - комплекс дій з переведення випуску іменних цінних паперів із документарної форми існування у бездокументарну форму існування.

5. Дії депозитаріїв цінних паперів, Національного депозитарію України (далі - Національний депозитарій) і зберігачів, пов'язані з дематеріалізацією, належать до депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів і депозитарної діяльності зберігача цінних паперів відповідно.

6. Дії, які здійснюються реєстроутримувачем при дематеріалізації, належать до діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів.

7. Після депонування глобального сертифіката обіг іменних цінних паперів випуску, оформленого цим глобальним сертифікатом, здійснюється виключно у вигляді облікових записів на рахунках у цінних паперах в Національному депозитарії та у зберігачів - клієнтів Національного депозитарію.

8. Обіг іменних цінних паперів випуску, що дематеріалізувався, з використанням сертифікатів цінних паперів після дати депонування глобального сертифіката не допускається.

Такі сертифікати підлягають вилученню у порядку, встановленому уповноваженим органом емітента, яким прийнято рішення про дематеріалізацію, та знищенню.

Знищення вилучених сертифікатів цінних паперів здійснюється у паперорізальній машині або шляхом спалення з обов'язковим складанням акта про знищення. Невід'ємною частиною акта про знищення повинен бути реєстр знищених сертифікатів цінних паперів, який має містити інформацію щодо індивідуальних ознак знищених сертифікатів (серії, номера, наскрізного номера). Знищення сертифікатів цінних паперів здійснюється комісією у кількості не менше трьох осіб. Склад комісії затверджується керівником емітента.

9. Власник цінних паперів випуску, що дематеріалізується, після прийняття емітентом рішення про дематеріалізацію до дати припинення ведення реєстру має право самостійно знерухомити належні йому цінні папери з реєстрацією Національного депозитарію номінальним утримувачем у реєстрі власників іменних цінних паперів, надавши зберігачу розпорядження про знерухомлення та зарахування цінних паперів з дотриманням вимог Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 жовтня 2006 року № 999, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27 листопада 2006 року за № 1238/13112 (далі - Положення про депозитарну діяльність), та Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 жовтня 2006 року № 1000, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 22 січня 2007 року за № 49/13316 (далі - Положення про порядок ведення реєстрів).

Рахунки в цінних паперах тим власникам цінних паперів, які є зареєстрованими особами в реєстрі власників іменних цінних паперів на дату припинення ведення реєстру такого випуску, що дематеріалізується, відкриваються та ведуться у зберігача на підставі договору про відкриття рахунків у цінних паперах власникам, що укладається емітентом та зберігачем під час дематеріалізації цього випуску відповідно до вимог, що зазначені у цьому Положенні.

Відкриття та ведення рахунків у цінних паперах, зберігання іменних цінних паперів на цих рахунках здійснюються за рахунок емітента до моменту укладання договору про відкриття рахунку в цінних паперах власником цінних паперів та зберігачем.

10. При дематеріалізації емітент повинен здійснити такі дії:

прийняти рішення про дематеріалізацію;

не пізніше 10 календарних днів від дати прийняття рішення про дематеріалізацію повідомити про дематеріалізацію фондові біржі, на яких цінні папери перебувають у лістингу, та номінальних утримувачів;

не пізніше 10 календарних днів від дати прийняття рішення про дематеріалізацію опублікувати в одному з офіційних друкованих видань Комісії повідомлення про дематеріалізацію;

не пізніше 10 календарних днів від дати прийняття рішення про дематеріалізацію іменних цінних паперів повідомити персонально про дематеріалізацію власників іменних цінних паперів;

здійснити заміну свідоцтва про реєстрацію випуску іменних цінних паперів документарної форми існування на свідоцтво про реєстрацію випуску іменних цінних паперів у бездокументарній формі існування у порядку, встановленому Комісією;

укласти договір про обслуговування емісії цінних паперів з Національним депозитарієм, який буде обслуговувати випуск іменних цінних паперів, який дематеріалізується, та відкрити рахунок у цінних паперах у цьому депозитарії (у разі відсутності такого рахунку);

укласти договір про відкриття рахунків у цінних паперах із обраним ним зберігачем, який відповідно до цього договору відкриє рахунки в цінних паперах власникам іменних цінних паперів випуску, що дематеріалізується, які є зареєстрованими особами в реєстрі власників іменних цінних паперів на дату припинення ведення реєстру;

забезпечити припинення обслуговування випуску іменних цінних паперів документарної форми існування у реєстроутримувача в системі реєстру власників іменних цінних паперів за цим випуском;

забезпечити передачу реєстру власників іменних цінних паперів випуску, що дематеріалізується, обраному ним зберігачу, відкриття зберігачем рахунків у цінних паперах власникам іменних цінних паперів цього випуску та переведення обліку прав власності на цінні папери цього випуску до зберігача, якщо не всі власники знерухомили належні їм іменні цінні папери цього випуску;

депонувати глобальний сертифікат у Національному депозитарії, з яким укладено договір про обслуговування емісії цінних паперів.

11. Повідомлення про дематеріалізацію повинно містити:

реквізити емітента: повне найменування згідно з установчими документами; код за ЄДРПОУ; місцезнаходження, телефон, факс;

реквізити випуску іменних цінних паперів документарної форми існування, щодо якого прийнято рішення про дематеріалізацію, вид/характеристика цінних паперів; різновид, серія, дані свідоцтва про реєстрацію випуску (дату реєстрації, орган, що видав свідоцтво, та реєстраційний номер випуску); міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів;

інформацію про те, що підтвердженням права власності на іменні цінні папери в бездокументарній формі є виписка з рахунку в цінних паперах, відкритого у зберігача цінних паперів;

інформацію про реєстроутримувача, який здійснює ведення реєстру власників іменних цінних паперів (повне найменування згідно з установчими документами, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження згідно з реєстраційними документами; телефон, факс; прізвище, ім'я, по батькові керівника, інформацію про ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, - серію та номер ліцензії, дату видачі, орган, що видав ліцензію, строк дії ліцензії);

реквізити Національного депозитарію, який буде обслуговувати випуск іменних цінних паперів, щодо якого прийнято рішення про дематеріалізацію (повне найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження; телефони контактної особи, дані ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів, - серію та номер ліцензії, дату видачі, орган, що видав ліцензію, строк дії ліцензії);

реквізити зберігача, у якого емітент, якщо не всі власники до дати припинення ведення реєстру знерухомлять належні їм цінні папери випуску, щодо якого прийнято рішення про дематеріалізацію, буде відкривати рахунки в цінних паперах власникам іменних цінних паперів (повне найменування, місцезнаходження, телефони контактної особи, код за ЄДРПОУ, дані ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, - серію та номер ліцензії, дату видачі, орган, що видав ліцензію, строк дії ліцензії);

дату припинення ведення реєстру;

застереження про те, що після дати припинення ведення реєстру проведення будь-яких операцій у системі реєстру власників іменних цінних паперів випуску, щодо якого прийнято рішення про дематеріалізацію, не здійснюється;

дату обліку;

інформацію про потребу укладення власником іменних цінних паперів договору про відкриття рахунку в цінних паперах з обраним ним зберігачем (у разі відсутності такого договору);

інформацію про право власника цінних паперів випуску, щодо якого прийнято рішення про дематеріалізацію, до дати припинення ведення реєстру самостійно знерухомити належні йому цінні папери в Національному депозитарії, якого обрав емітент, номінальним утримувачем у реєстрі власників іменних цінних паперів;

інформацію про зобов'язання зареєстрованих у системі реєстру номінальних утримувачів - зберігачів і зберігача, у якого емітент буде відкривати рахунки в цінних паперах власникам іменних цінних паперів, до дати припинення ведення реєстру відкрити рахунки у цінних паперах в Національному депозитарії, який буде обслуговувати випуск іменних цінних паперів, щодо якого прийнято рішення про дематеріалізацію (у разі відсутності такого рахунку);

спосіб персонального повідомлення про дематеріалізацію акціонерів, номінальних утримувачів, зберігача, з яким емітентом укладений договір про відкриття рахунків у цінних паперах власникам цінних паперів, та Національного депозитарію;

порядок вилучення сертифікатів іменних цінних паперів.

1. Рішення про дематеріалізацію іменних цінних паперів приймається виконавчим органом емітента або іншим органом емітента, уповноваженим на це його установчими документами.

Рішення про дематеріалізацію оформлюється протоколом, який повинен містити:

реквізити емітента: повне та скорочене (за наявності) найменування згідно з установчими документами; код за ЄДРПОУ; місцезнаходження згідно з реєстраційними документами; телефон, факс; перелік посадових осіб;

кількість і відсоток голосів членів уповноваженого органу емітента, які беруть участь у засіданні, та кількість і відсоток голосів членів уповноваженого органу емітента, які голосували за прийняття рішення про дематеріалізацію, у разі якщо рішення про дематеріалізацію прийнято колегіальним органом;

реквізити випуску іменних цінних паперів документарної форми існування, щодо якого прийнято рішення про дематеріалізацію, вид/характеристику цінних паперів; різновид, серію цінного папера; дані свідоцтва про реєстрацію випуску (дату реєстрації, орган, що видав свідоцтво, та реєстраційний номер випуску); міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів;

реквізити Національного депозитарію, який буде обслуговувати випуск іменних цінних паперів, щодо якого прийнято рішення про дематеріалізацію (повне найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження; телефони контактної особи, дані ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів, - серію та номер ліцензії, дату видачі, орган, що видав ліцензію, строк дії ліцензії);

реквізити зберігача, у якого емітент буде відкривати рахунки в цінних паперах власникам іменних цінних паперів, якщо не всі власники до дати припинення ведення реєстру знерухомлять належні їм цінні папери випуску, щодо якого прийнято рішення про дематеріалізацію (повне найменування, місцезнаходження, телефони контактної особи, код за ЄДРПОУ, дані ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, - серію та номер ліцензії, дату видачі, орган, що видав ліцензію, строк дії ліцензії);

реквізити особи, уповноваженої здійснювати зберігання реєстру власників іменних цінних паперів та інших документів: повне та скорочене (за наявності) найменування згідно з установчими документами; код за ЄДРПОУ; місцезнаходження згідно з реєстраційними документами; дані відповідної ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку, якщо зберігання документів буде здійснювати особа, яка є професійним учасником фондового ринку. Особою, уповноваженою здійснювати зберігання документів системи реєстру, може бути емітент або Національний депозитарій (Центральний депозитарій цінних паперів - після набуття ПАТ "Національний депозитарій України" такого статусу);

дату припинення ведення реєстру;

дату обліку;

спосіб персонального повідомлення про дематеріалізацію власників цінних паперів та номінальних утримувачів, зареєстрованих на дату обліку у реєстрі власників іменних цінних паперів випуску, що дематеріалізується, обраного емітентом зберігача та Національного депозитарію;

порядок вилучення сертифікатів іменних цінних паперів.

До моменту прийняття емітентом рішення про дематеріалізацію емітент повинен узгодити із зберігачем питання щодо надання ним послуг з дематеріалізації та обслуговування цінних паперів дематеріалізованого випуску на підставі договору, передбаченого цим Положенням.

2. Не пізніше 10 календарних днів від дати прийняття рішення про дематеріалізацію емітент повинен здійснити дії щодо заміни свідоцтва про реєстрацію випуску іменних цінних паперів документарної форми існування на свідоцтво про реєстрацію випуску іменних цінних паперів у бездокументарній формі у порядку, встановленому Комісією.

3. Емітент повинен встановити дату припинення ведення реєстру, яка має бути встановлена не пізніше 60 календарних днів від дати прийняття рішення про дематеріалізацію.

4. Протягом 5 робочих днів з дати отримання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів у бездокументарній формі емітент повинен надати реєстроутримувачу:

копію протоколу, яким оформлено рішення про дематеріалізацію, прийняте емітентом, засвідчену підписом уповноваженої особи емітента;

розпорядження на складання реєстру власників іменних цінних паперів станом на дату припинення ведення реєстру;

копію свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів у бездокументарній формі існування, засвідчену органом, що його видав, або нотаріально.

5. Не пізніше ніж за 10 календарних днів до дати припинення ведення реєстру емітент повинен укласти:

договір про обслуговування емісії цінних паперів з Національним депозитарієм, зазначеним у рішенні про дематеріалізацію;

договір про відкриття рахунків у цінних паперах власникам, які є зареєстрованими особами в реєстрі власників іменних цінних паперів на дату припинення ведення реєстру, з обраним ним зберігачем, зазначеним у рішенні про дематеріалізацію.

6. До дати припинення ведення реєстру зберігач, зазначений у рішенні про дематеріалізацію, номінальні утримувачі - зберігачі, які є зареєстрованими особами в системі реєстру власників іменних цінних паперів на дату припинення ведення реєстру, та зберігачі - клієнти депозитарію, які зареєстровані номінальними утримувачами у системі реєстру власників іменних цінних паперів на дату припинення ведення реєстру, якщо вони не мають рахунку в цінних паперах у Національному депозитарії, повинні відкрити рахунок у цінних паперах у цьому депозитарії.

1. На дату припинення ведення реєстру реєстроутримувач:

припиняє будь-які операції в системі реєстру;

на підставі розпорядження емітента, що надається відповідно до пункту 4 розділу ІІ цього Положення, складає реєстр власників іменних цінних паперів (список власників та номінальних утримувачів іменних цінних паперів) у формі паперового документа та в електронному вигляді на знімному машинному носії даних (магнітному, оптичному чи флеш) станом на дату припинення ведення реєстру у 3 примірниках (по одному - емітенту, Національному депозитарію, обраному емітентом зберігачу, якщо не всі власники до дати припинення ведення реєстру знерухомили належні їм цінні папери випуску, щодо якого прийнято рішення про дематеріалізацію). До реєстру не повинна включатися інформація про власників іменних цінних паперів, які знерухомили належні їм цінні папери у номінального утримувача.

Реєстр власників іменних цінних паперів в електронному вигляді станом на дату припинення ведення реєстру має містити усі реквізити реєстру, складеного у формі паперового документа, та подається зберігачеві як двомірна таблиця у файлі даних форматів Microsoft Excel 2003 (XLS), Visual FoxPro (DBF) або у текстовому (CSV) у кодуванні Win 1251.

При цьому інформація про власників цінних паперів формується таким чином: кожний рядок зазначеної таблиці повинен містити відомості щодо одного власника іменних цінних паперів, а кожна клітинка цього рядка повинна містити одне значення з переліку відомостей, наведеного у підпункті 5.4 пункту 5 розділу III Положення про порядок ведення реєстрів. Реквізити адреси для поштових повідомлень та місцезнаходження згідно з реєстраційними документами мають відповідати вимогам, наведеним у підпункті 2 пункту 42 Правил надання послуг поштового зв'язку , затверджених постановою Кабінету Міністрів України від 5 березня 2009 року № 270.

2. Реєстроутримувач протягом 5 робочих днів з дати припинення ведення реєстру, якщо не всі власники знерухомили належні їм цінні папери випуску, щодо якого прийнято рішення про дематеріалізацію, в присутності уповноваженої особи емітента передає, а обраний емітентом зберігач, зазначений у рішенні про дематеріалізацію, приймає реєстр власників іменних цінних паперів, складений станом на дату припинення ведення реєстру.

Дата передачі реєстру власників іменних цінних паперів (дата передачі реєстру) визначається спільно емітентом, реєстроутримувачем та зберігачем.

3. Передача реєстру, складеного станом на дату припинення ведення реєстру, до зберігача оформлюється актом приймання-передавання, який визначає передачу:

реєстру власників іменних цінних паперів, складеного станом на дату припинення ведення реєстру, в паперовій формі. Реєстр, що передається, повинен бути прошитий, пронумерований та засвідчений підписом посадової особи реєстроутримувача та печаткою реєстроутримувача;

реєстру власників іменних цінних паперів, складеного станом на дату припинення ведення реєстру, в електронному вигляді на знімному машинному носії даних (магнітному, оптичному чи флеш);

у разі обтяження цінних паперів власників зобов'язаннями - копій всіх документів, що є підставою для обтяження цінних паперів, засвідчених реєстроутримувачем.

Акт приймання-передавання підписується керівниками або уповноваженими представниками, засвідчується печатками реєстроутримувача, емітента та зберігача і складається у 4 примірниках. По одному примірнику акта приймання-передавання надається: реєстроутримувачу, емітенту, зберігачу, Національному депозитарію, з яким емітентом укладено договір про обслуговування емісії цінних паперів щодо випуску цінних паперів, що дематеріалізується. Підписання цього акта має відбутися на дату передачі реєстру.

Якщо зберігач і реєстроутримувач є однією і тією самою юридичною особою, яка має відповідні ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку, акт приймання-передавання підписується уповноваженими представниками такої юридичної особи, що є керівниками або працівниками структурних підрозділів, створених для здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів і діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, і затверджується підписом керівника та печаткою цієї юридичної особи.

4. Протягом 5 робочих днів від дати припинення ведення реєстру реєстроутримувач повинен надати емітенту:

реєстр власників іменних цінних паперів, складений станом на дату припинення ведення реєстру, у трьох примірниках - два у формі паперового документа та один - в електронному вигляді на знімному машинному носії даних (магнітному, оптичному чи флеш). Один примірник реєстру у формі паперового документа та один примірник в електронному вигляді на знімному машинному носії даних (магнітному, оптичному чи флеш) надаються емітенту для передання Національному депозитарію;

виписку про стан особового рахунку емітента, яка містить інформацію про викуплені та/або нерозміщені емітентом цінні папери випуску, щодо якого прийнято рішення про дематеріалізацію, складену станом на дату припинення ведення реєстру (за наявності викуплених та/або нерозміщених емітентом цінних паперів).

Передача реєстру оформлюється актом приймання-передавання, який підписується керівниками реєстроутримувача та емітента або їх уповноваженими представниками та скріплюється печатками реєстроутримувача та емітента.

Якщо всі власники до дати припинення ведення реєстру знерухомили належні їм цінні папери випуску, що дематеріалізується, дата підписання цього акта є датою передачі реєстру.

5. Оплата послуг реєстроутримувача за ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів та передання ним реєстру власників іменних цінних паперів зберігачу та емітенту здійснюється емітентом відповідно до умов договору на ведення реєстру, укладеного між ним та реєстратором.