Відповідно до статей 6, 8, 9, 20 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності", постанови Кабінету Міністрів України від 14.11.2000 N 1698 "Про затвердження переліку органів ліцензування" та з метою забезпечення правового регулювання діяльності у сфері виготовлення бланків цінних паперів, документів суворої звітності

1. Затвердити такі, що додаються:

Ліцензійні умови провадження господарської діяльності з виготовлення бланків цінних паперів, документів суворої звітності;

Порядок контролю за додержанням Ліцензійних умов провадження господарської діяльності з виготовлення бланків цінних паперів, документів суворої звітності.

2. Департаменту по контролю за виробництвом цінних паперів, акцизних марок, документів суворої звітності та голографічних захисних елементів (Держзнак) (Козименко А.В.) у встановленому порядку забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Міністра фінансів Шевченка Ю.І.

4. Цей наказ набирає чинності з дня офіційного опублікування.

1. Ці Ліцензійні умови, розроблені відповідно до частини восьмої статті 164 Господарського кодексу України, статті 8 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності", постанови Кабінету Міністрів України від 14.11.2000 N 1698 "Про затвердження переліку органів ліцензування", визначають організаційні, кваліфікаційні, технологічні та інші вимоги до суб'єктів господарювання, виконання яких є обов'язковою умовою провадження господарської діяльності з виготовлення бланків цінних паперів, документів суворої звітності.

2. Дія цих Ліцензійних умов поширюється на всіх суб'єктів господарювання незалежно від форми власності, які здійснюють господарську діяльність з виготовлення бланків цінних паперів, документів суворої звітності.

3. Ліцензії на провадження господарської діяльності з виготовлення бланків цінних паперів, документів суворої звітності видаються на п'ять років із зазначенням окремих робіт, що можуть виконуватись у межах виду господарської діяльності, а саме:

виготовлення бланків цінних паперів;

виготовлення бланків документів суворої звітності.

4. Суб'єкти господарювання, які виготовляють бланки цінних паперів, документів суворої звітності, повинні охоронятись органами внутрішніх справ.

5. Для одержання ліцензії на діяльність, зазначену в пункті 3 цього розділу, у повному обсязі або частково суб'єкт господарювання подає до Міністерства фінансів України заяву за встановленою формою (додаток). До заяви додаються документи згідно зі статтею 10 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності" та документи, вичерпний перелік яких встановлюється Кабінетом Міністрів України.

6. Суб'єкт господарювання повинен мати повний завершений технологічний цикл виготовлення бланків цінних паперів, документів суворої звітності (далі - бланки).

7. Технологічні процеси виготовлення бланків мають виконуватися відповідно до галузевих технологічних інструкцій або затверджених внутрішніх інструкцій.

8. Бланки мають відповідати вимогам технічних умов, схем захисту та іншій нормативно-технічній документації.

9. Суб'єкт господарювання повинен дотримуватись установленого законодавством порядку прийняття та оформлення громадян на роботу відповідно до вимог глави III Кодексу законів про працю України.

Суб'єкт господарювання повинен мати:

підрозділ або особу, відповідальну за дотримання вимог режиму охорони підприємства;

режимно-секретний відділ або особу, яка відповідає за додержання державної або комерційної таємниці при розробленні схем захисту та їх реалізації у процесі виготовлення бланків;

інструкцію щодо організації пропускного та внутрішньооб'єктового режимів на виробництві (дільниці);

інструкцію про порядок одержання, витрачання, обліку та зберігання у структурних підрозділах окремих видів матеріалів, які застосовуються при виготовленні бланків (загальні положення);

інструкцію про забезпечення особливого режиму при впровадженні схем захисту бланків;

інструкцію, яка визначає фахівців, що відповідають за розробку та впровадження системи захисту бланків від підробки та несанкціонованого тиражування (із зазначенням кола осіб, що ознайомлені з повною схемою захисту бланків).

2.1. Технологічні вимоги включають вимоги до технічних показників матеріалів, напівфабрикатів та кваліфікаційні вимоги.

2.2. Для виготовлення бланків мають використовуватись матеріали та напівфабрикати з технічними показниками, які забезпечують захист бланків від підробки та несанкціонованого тиражування, а саме:

захищений папір (з водяними знаками, волокнами, іншими включеннями);

спеціальні фарби із захисними властивостями, плівки, клеї (лаки);

напівфабрикати бланків, виготовлених із застосуванням матеріалів із захисними властивостями та спеціальних технологій.

Матеріали та напівфабрикати із захисними властивостями для виготовлення бланків використовують тільки суб'єкти господарювання, які отримали ліцензію Міністерства фінансів України на провадження господарської діяльності з виготовлення бланків цінних паперів, документів суворої звітності.

Матеріали та напівфабрикати із захисними властивостями, виготовлені за кордоном, можуть використовуватись за наявності сертифіката якості, сертифіката походження або сертифіката відповідності.