Відповідно до Цивільного та Господарського кодексів України, статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 16, 17, 19, 20 - 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", Законів України "Про господарські товариства", "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців", з урахуванням статей 13, 19 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності", інших нормативно-правових актів, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку (додається).

2. Організаторам торгівлі на ринку цінних паперів, які здійснюють діяльність на підставі відповідної ліцензії, привести свою діяльність у відповідність до вимог Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку протягом шести місяців з дати набрання чинності цими Ліцензійними умовами, а щодо розміру власного капіталу, установленого пунктом 5 глави 2 цих Ліцензійних умов - протягом трьох років з дати набрання чинності Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок".

3. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Непрану забезпечити:

подання на державну реєстрацію цього рішення до Міністерства юстиції України;

опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

4. Це рішення набирає чинності в установленому законодавством порядку.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Непрана.

Ці Ліцензійні умови розроблені відповідно до Цивільного та Господарського кодексів України, глави III Кодексу законів про працю України, статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 16, 17, 19, 20 - 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", Законів України "Про акціонерні товариства", "Про господарські товариства", "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців", з урахуванням статей 13, 19 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності", інших нормативно-правових актів, та визначають кваліфікаційні, організаційні, технологічні та інші спеціальні вимоги для провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку.

1. Ці Ліцензійні умови встановлюють вимоги, обов'язкові для виконання при провадженні професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку.

2. Вимоги, установлені цими Ліцензійними умовами, повинні виконуватись ліцензіатами (організаторами торгівлі) протягом усього строку провадження діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку.

1. Організатор торгівлі повинен провадити професійну діяльність за місцезнаходженням, зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців та ліцензії (крім випадку провадження цієї діяльності відокремленим підрозділом юридичної особи, який провадить професійну діяльність на підставі відповідної копії ліцензії), у приміщенні, повністю відокремленому від приміщень інших юридичних осіб.

При цьому виконавчий орган ліцензіата повинен знаходитись у нежитловому приміщенні за цим місцезнаходженням.

За місцезнаходженням ліцензіата (його відокремленого підрозділу) повинна бути вивіска із зазначенням найменування та місця його розташування (поверх та номери кімнат, а також графік роботи).

2. Ліцензіат зобов'язаний розробити та затвердити правила проведення внутрішнього фінансового моніторингу та програми його здійснення не пізніше першої проведеної операції або укладеного договору.

Правила проведення внутрішнього фінансового моніторингу та програми його здійснення розробляються та змінюються з урахуванням нормативно-правових актів, що регулюють питання запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.

3. У разі призначення на посаду нового керівника організатор торгівлі повинен перевірити його бездоганну ділову репутацію згідно з вимогами законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.

4. Ліцензіат зобов'язаний протягом усього строку провадження діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку виконувати вимоги законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.

5. Організатор торгівлі повинен дотримуватись таких вимог:

розмір статутного капіталу фондової біржі повинен бути не меншим, ніж установлений законодавством щодо цінних паперів;

розмір власного капіталу фондової біржі повинен бути не меншим, ніж мінімальний розмір статутного капіталу, установлений законодавством щодо цінних паперів для цього виду професійної діяльності на фондовому ринку за даними фінансової звітності, яка подається згідно з пунктом 11 глави 3 цих Ліцензійних умов за підсумками року;

частка статутного капіталу організатора торгівлі, що належить одному торговцю цінними паперами, не може перевищувати 5 відсотків статутного (складеного) капіталу організатора торгівлі;

активи організатора торгівлі не можуть бути сформовані недержавними цінними паперами, крім акцій депозитарію;

частка середньострокових та довгострокових державних цінних паперів в активах організатора торгівлі не може перевищувати 30 відсотків;

частка організатора торгівлі в статутному капіталі зберігача не може перевищувати 5 відсотків;

частка організатора торгівлі в статутному капіталі реєстратора не може перевищувати 10 відсотків;

прибуток організатора торгівлі має спрямовуватися на його розвиток та не підлягає розподілу між його засновниками (учасниками);

організатор торгівлі для провадження професійної діяльності на фондовому ринку повинен мати у власності або користуванні нежитлове приміщення: за місцезнаходженням, зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців та ліцензії, загальною площею не менше ніж 100 кв.м, та за місцезнаходженням відокремленого підрозділу, який провадить діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку на підставі відповідної копії ліцензії, площею не менше ніж 50 кв.м;

організатор торгівлі повинен забезпечувати своєчасне інформування про проведення торгів цінними паперами та доступ до торгів під час їх проведення державного представника Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) створенням сприятливих умов для його присутності на торгах або шляхом забезпечення такого доступу через окремий канал у режимі он-лайн;

фондова біржа для проведення торгів повинна мати торговельну (операційну) залу обладнану системою звукопідсилення та системою візуального відображення, які відповідно до технології організації торгів повинні відображати хід торгів (поточну інформацію) та їх результати (крім випадку провадження тільки електронних торгів);

фондова біржа для забезпечення проведення торгів повинна створити автоматизовані робочі місця у торговому (операційному) залі в кількості не менше десяти (крім випадку провадження тільки електронних торгів);

фондова біржа, яка здійснює кліринг та розрахунки, повинна мати власний капітал за даними фінансової звітності, яка подається згідно з пунктом 11 глави 3 цих Ліцензійних умов, у розмірі не меншому, ніж мінімальний розмір статутного капіталу, установлений законодавством щодо цінних паперів для цього виду професійної діяльності на фондовому ринку, але розмір власного капіталу не може бути менш як 25 мільйонів гривень;

фондова біржа повинна дотримуватись вимог Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок";

організатор торгівлі повинен дотримуватись вимог нормативно-правових актів Комісії, які регулюють питання провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку;

організатор торгівлі повинен дотримуватись установленого законодавством порядку прийняття та оформлення громадян на роботу відповідно до вимог глави III Кодексу законів про працю України (укладання трудового договору з найманим працівником);

кількість членів фондової біржі, а в разі створення фондової біржі у формі дочірнього підприємства об'єднання торговців цінними паперами - кількість членів такого об'єднання не може бути менше 20;

сертифіковані фахівці ліцензіата (у тому числі керівні посадові особи), його відокремлених підрозділів при провадженні професійної діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку повинні відповідати кваліфікаційним вимогам, установленим при отриманні ліцензії (копії ліцензії). За наявності в ліцензіата особи, яка займає посаду головного бухгалтера, у процесі провадження ним діяльності з організації торгівлі така особа повинна відповідати Професійним вимогам до головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних паперів, затвердженим рішенням Комісії від 24.04.2007 N 815, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 16.05.2007 за N 510/13777 (із змінами).

У разі виникнення в організатора торгівлі (у тому числі у відокремлених підрозділах) при провадженні діяльності факту зменшення встановленої кількості сертифікованих фахівців (у тому числі керівних посадових осіб), установленої при отриманні ліцензії (копії ліцензії), але не менше ніж до двох фахівців, такий організатор торгівлі повинен протягом трьох місяців відновити потрібну кількість та повідомити про це Комісію в установленому порядку.

Керівник організатора торгівлі повинен мати стаж роботи на фондовому ринку не менше трьох років, а за останні два роки цієї діяльності не повинен мати факту анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - з організації торгівлі цінними паперами, бути керівником професійного учасника фондового ринку, якого ліквідовано за рішенням суду або до якого застосовувалась санкція у вигляді анулювання ліцензії на види професійної діяльності на фондовому ринку. При цьому, якщо звільнено керівника організатора торгівлі, виконувачем його обов'язків може бути призначено особу без відповідного стажу, яка сертифікована в установленому Комісією порядку, на строк не більше трьох місяців.

На час відсутності керівника уповноважений орган ліцензіата повинен забезпечити наявність особи, яка виконує його обов'язки. Така особа призначається з числа сертифікованих працівників ліцензіата.

Для відокремленого підрозділу організатора торгівлі в процесі провадження діяльності кількість сертифікованих фахівців повинна становити не менше трьох (у тому числі керівні посадові особи).

Організатор торгівлі зобов'язаний забезпечити безперешкодне входження уповноважених осіб Комісії до приміщень, у яких він провадить професійну діяльність на фондовому ринку, у зв'язку з реалізацією ними повноважень відповідно до законів України.

6. Правила організатора торгівлі повинні складатись з порядку:

організації та проведення біржових торгів;

лістингу та делістингу цінних паперів;

допуску членів фондової біржі та інших осіб, визначених законодавством, до біржових торгів;

котирування цінних паперів та оприлюднення їх біржового курсу;

розкриття інформації про діяльність фондової біржі та її оприлюднення;

розв'язання спорів між членами фондової біржі та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством;

здійснення контролю за дотриманням членами фондової біржі та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством, вимог правил фондової біржі;

накладення санкцій за порушення правил фондової біржі.

7. Біржа має право проваджувати діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку за умови отримання в установленому Комісією порядку Свідоцтва про включення до державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів.

8. Фондова біржа для здійснення клірингу та розрахунків за договорами щодо похідних (деривативів), які укладаються на ній, повинна:

створити (визначити) відповідний структурний підрозділ біржі для здійснення клірингу та розрахунків за договорами щодо похідних (деривативів). Усі працівники такого підрозділу повинні мати сертифікат на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - з організації торгівлі цінними паперами (у тому числі керівник підрозділу), при цьому мінімальна кількість фахівців, виключною функцією яких буде здійснення клірингу та розрахунків за договорами щодо похідних (деривативів), у такому підрозділі повинна бути не менше 2 осіб;

мати автоматизовані системи, які забезпечують здійснення клірингу та розрахунків за договорами щодо похідних (деривативів), зокрема надійність зберігання, швидкість обробки і достатній рівень автоматизації процесів збору, передачі та обробки інформації.

Фондова біржа створює гарантійний фонд для зниження ризиків невиконання зобов'язань за угодами щодо похідних (деривативів), стосовно яких біржею здійснюється кліринг та розрахунки, у разі якщо відсутнє повне забезпечення виконання зобов'язань.

9. Для здійснення клірингу та розрахунків за договорами щодо похідних (деривативів) фондова біржа повинна розробити та затвердити такі внутрішні документи:

положення про здійснення клірингу та розрахунків за договорами щодо похідних (деривативів);

положення про гарантійний фонд (у разі його створення);

положення про систему обробки інформації при здійсненні клірингу та розрахунків за договорами щодо похідних (деривативів);

положення про систему безпеки та захист інформації при здійсненні клірингу та розрахунків за договорами щодо похідних (деривативів).

Положення про здійснення клірингу та розрахунків за договорами щодо похідних (деривативів) повинно містити, зокрема:

порядок здійснення біржею клірингу та розрахунків за договорами щодо похідних (деривативів);

визначення учасників клірингу;

порядок взаємодії учасників клірингу з біржею та іншими суб'єктами клірингу, а також між структурними підрозділами біржі, порядок здійснення документообігу між ними;

порядок визначення зобов'язань учасників клірингу за підсумками угод щодо похідних (деривативів);

порядок забезпечення виконання зобов'язань.

Положення про гарантійний фонд повинно визначати, зокрема:

порядок формування, розміщення та використання гарантійного фонду;

перелік активів, які допускаються як джерела формування гарантійного фонду;

розмір унесків до гарантійного фонду та порядок їх оцінки;

порядок здійснення перерахувань до гарантійного фонду;

повноваження, які надаються біржі учасниками клірингу для забезпечення виконання зобов'язань за договорами, щодо яких здійснюється кліринг та розрахунки.

Положення про систему обробки інформації при здійсненні клірингу та розрахунків за договорами щодо похідних (деривативів) повинно визначати, зокрема:

перелік та опис технічного обладнання, що використовується біржею для здійснення клірингу та розрахунків за договорами щодо похідних (деривативів);

перелік та опис програмного забезпечення, яке використовується біржею для здійснення клірингу та розрахунків за договорами щодо похідних (деривативів) та захисту інформації;

порядок використання програмного забезпечення;

вимоги до програмного та технічного забезпечення учасників клірингу.

Положення про систему безпеки та захист інформації при здійсненні клірингу та розрахунків за договорами щодо похідних (деривативів) повинно визначати, зокрема:

перелік інформації, що пов'язана із здійсненням біржею клірингу та розрахунків за договорами щодо похідних (деривативів), яка підлягає захисту, режим та порядок доступу, до такої інформації, у тому числі перелік осіб, що мають доступ до цієї інформації;

перелік заходів щодо захисту інформації при проведенні біржею клірингу та розрахунків за договорами щодо похідних (деривативів);

механізми захисту відповідних баз даних біржі від несанкціонованого доступу;

порядок відновлення інформації у разі порушення її цілісності, а також у разі несанкціонованих змін, знищення або блокування;

порядок здійснення біржею контролю за захистом інформації при проведенні клірингу та розрахунків за договорами щодо похідних (деривативів).

10. Фондова біржа повинна мати електронну торговельну систему, яка відповідає таким вимогам:

забезпечувати відповідно до Законів України "Про інформацію" та "Про захист інформації в інформаційно-телекомунікаційних системах" конфіденційність трансакцій користувачів, що здійснюються за допомогою електронної торговельної системи;

забезпечувати відповідність її операційних можливостей Вимогам до програмних продуктів на фондовому ринку, затвердженим рішенням Комісії від 16.07.2003 N 349, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 17.11.2003 за N 1057/8378;

забезпечувати електронний документообіг у системі;

мати комунікаційні можливості щодо обміну інформацією з відповідними системами депозитарних та розрахункових установ.

11. Фондова біржа повинна мати програмно-технічний комплекс, який забезпечить функціонування електронної торговельної системи, а також виконання вимог, установлених Комісією для цієї діяльності, у тому числі забезпечить подання до Комісії адміністративних даних та інформації у вигляді електронних документів із застосуванням електронного цифрового підпису.

1. Ліцензіат зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів з дати видачі ліцензії (яка зазначена на бланку ліцензії) подати до територіального органу Комісії за своїм місцезнаходженням у письмовій формі інформацію про отримання ліцензії і облікову картку професійного учасника фондового ринку за формою згідно з додатком до цих Ліцензійних умов.

У разі зміни в процесі діяльності ліцензіата відомостей, зазначених в обліковій картці, а також отримання копій ліцензії для провадження відокремленими підрозділами ліцензіата професійної діяльності на фондовому ринку (їх анулювання) ліцензіат зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів письмово повідомити про ці зміни територіальний орган Комісії, надати облікову картку з відповідними змінами, заповнити облікову картку щодо кожного відокремленого підрозділу, який отримав в установленому порядку копію ліцензії.

2. У разі припинення ліцензіата шляхом реорганізації в результаті перетворення, якщо ліцензіат має намір провадити зазначений в ліцензії вид діяльності, то він протягом двадцяти робочих днів з дати реєстрації нових установчих документів повинен подати до органу ліцензування заяву про анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку у зв'язку з припиненням ліцензіата шляхом реорганізації в результаті перетворення (додаток 14) та заяву про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку (додаток 1) і документи, що додаються до неї, для отримання нової ліцензії відповідно до вимог Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії, затвердженого рішенням Комісії від 26.05.2006 N 345, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.07.2006 за N 890/12764 (із змінами) (далі - Порядок та умови видачі ліцензії).