Законом України "Про банки і банківську діяльність" (далі - Закон) та нормативно-правовими актами Національного банку України, зокрема Положенням про порядок створення і державної реєстрації банків, відкриття їх філій, представництв, відділень, затвердженим постановою Правління Національного банку України від 31.08.2001 р. N 375 (далі - Положення) і зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 24.10.2001 р. за N 906/6097 (із змінами), всі власники істотної участі у банку повинні отримати дозвіл Національного банку України на володіння істотною участю у банку.

Національний банк України неодноразово наголошував на необхідності отримання власниками істотної участі у банках відповідного дозволу Національного банку України на володіння істотною участю у банку до 17.01.2003 р. (листи 41-111/699-2424 від 17.04.2001 р., 41-111/2369 від 06.12.2001 р., 41-112/705 від 29.03.2002 р., 41-111/1290-3757 від 13.06.2002 р.).

У другому кварталі поточного року банкам було рекомендовано скласти графіки подання власниками істотної участі в банку пакетів документів, погоджені з ними, для отримання відповідного дозволу Національного банку України. Банки надали графіки подання власниками істотної участі в банках пакетів документів. Проте, деякі акціонери (учасники) банків не дотримуються термінів подання пакетів документів для отримання дозволів Національного банку України, передбачених в наданих графіках.

Крім того, мають місце факти збільшення акціонерами (учасниками) банку своєї істотної участі (кількості акцій, суми внесків, збільшення відсотку істотної участі за рахунок опосередкованого володіння) без відповідного дозволу Національного банку України, що є порушенням Закону та Положення.

Зобов'язуємо банки провести роботу з акціонерами (учасниками) банку щодо забезпечення подання власниками істотної участі у банку пакетів документів відповідно до наданих графіків, але не пізніше 01.12.2002 р. та попередити власників істотної участі у банках, що у разі неотримання ними до 17.01.2003 р. письмового дозволу Національного банку України або територіального управління Національного банку України (по банках, які віднесені до групи середніх та малих банків) на володіння істотною участю в банку, Національний банк України та його територіальні управління 17.01.2003 р. позбавлять їх права голосу.