Згідно з вимогами Прикінцевих положень Закону України "Про банки і банківську діяльність" (далі - Закон) та відповідно до вимог постанови Правління Національного банку України від 09.01.2002 р. N 10 "Про затвердження Змін до Положення про порядок створення і державної реєстрації банків, відкриття їх філій, представництв, відділень" акціонери (учасники) банку (юридичні та фізичні особи), які за станом на 17.01.2001 р. володіли істотною участю в банку та продовжують володіти нею без письмового дозволу Національного банку України, до 17.01.2003 р. зобов'язані отримати письмовий дозвіл Національного банку України на володіння істотною участю в банку. Для отримання дозволу ці особи мають подати заяву про отримання письмового дозволу Національного банку України на придбання істотної участі в банку та документи про їх фінансовий стан і ділову репутацію, а також ділову репутацію членів виконавчого органу і наглядової ради юридичних осіб, які є власниками істотної участі в банку, та ділову репутацію фізичних осіб, які є власниками істотної участі в юридичних особах - власниках істотної участі в банку.

Документи для отримання письмового дозволу на володіння істотною участю в банку подаються до Національного банку України юридичною особою через уповноважену особу, а фізичною особою особисто або через уповноважену особу.

1. Юридична особа - резидент України, подає такі документи:

1.1. Заяву на отримання дозволу на володіння істотною участю в банку, оформлену на бланку юридичної особи (за формою згідно з додатком 8 Положення про порядок створення і державної реєстрації банків, відкриття їх філій, представництв, відділень, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 31.08.2001 N 375) (із змінами).

1.2. Анкету за підписом керівника, засвідчену відбитком печатки юридичної особи (за формою згідно з додатком 9).

1.3. Копію свідоцтва про державну реєстрацію, засвідчену нотаріально.

1.4. Установчі документи та копії змін до установчих документів, засвідчені нотаріально (у разі якщо раніше її документи Національному банку України не подавалися).

1.5. Фінансову звітність за останні чотири звітних періоди (квартали), а також за станом на перше число місяця, у якому подається заява:

а) для небанківських установ - за формою N 1 "Баланс", яка передбачена Положенням (стандартом) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженим наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87 і зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689, за формою N 2 "Звіт про фінансові результати", що передбачена Положенням (стандартом) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженим наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87 і зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 397/3690, та за формою N 4 "Звіт про власний капітал", яка передбачена Положенням (стандартом) бухгалтерського обліку 5 "Звіт про власний капітал", затвердженим наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87 і зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 399/3692;

б) для банків - за формами 1-КБ та 2-КБ, затвердженими постановою Правління Національного банку від 12.12.97 N 436 "Про затвердження Правил організації фінансової та статистичної звітності банків України", що засвідчується підписами керівника та головного бухгалтера (за наявності посади), а також відбитком печатки юридичної особи.

1.6. Висновок аудиторської фірми (аудитора), що складений за підсумками проведеної за станом на останню звітну дату перевірки фінансової звітності юридичної особи, незалежно від її організаційно-правової форми та форми власності, яка зобов'язана вести бухгалтерський облік і подавати фінансову звітність згідно з чинним законодавством України, щодо:

достовірності звітності, що грунтується на підставі даних первинного бухгалтерського обліку, грошових документів, наявної готівки та цінних паперів тощо;

повноти і відповідності чинному законодавству України та встановленим вимогам положень (стандартів) бухгалтерського обліку фінансово-господарської діяльності;

економічної оцінки фінансового стану та платоспроможності за останній рік і за станом на дату проведення аудиту на підставі розрахунку рекомендованих показників платоспроможності та фінансової стійкості учасників банку (резидентів України) (за балансом) (додаток 2).

1.7. Повідомлення юридичної особи про відсутність, на дату звернення щодо отримання дозволу на володіння істотною участю в банку, заборгованості за зобов'язаннями перед бюджетами всіх рівнів.

1.8. Довідки банків, що надали кредити, про стан виконання, на дату звернення щодо отримання дозволу на володіння істотною участю в банку, зобов'язань щодо їх повернення (ця вимога не поширюється на банки).