Відповідно до статей 7, 15, 55-1, 56 Закону України "Про Національний банк України", статей 21, 22 Закону України "Про фінансові послуги та фінансові компанії", статті 58 Закону України "Про страхування", статті 52 Закону України "Про кредитні спілки", Закону України "Про адміністративну процедуру", з метою приведення нормативно-правового акта Національного банку України з питань сертифікації осіб на право здійснення тимчасової адміністрації небанківської фінансової установи у відповідність до вимог законодавства України Правління Національного банку України постановляє:

1. Затвердити Зміни до Положення про сертифікацію осіб на право здійснення тимчасової адміністрації небанківської фінансової установи, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 21 грудня 2020 року № 162 (зі змінами), що додаються.

2. Департаменту методології регулювання діяльності небанківських фінансових установ (Сергій Савчук) після офіційного опублікування довести до відома учасників ринку небанківських фінансових послуг інформацію про прийняття цієї постанови.

3. Постанова набирає чинності з 01 січня 2025 року.

Інд. 33

1. У розділі I:

1) пункт 1 після слів "(далі - Закон про кредитні спілки)" доповнити словами ", "Про адміністративну процедуру" (далі - Закон про адміністративну процедуру)";

2) у пункті 2:

у підпункті 1 слова "анулювання", "Реєстру" замінити відповідно словами "відкликання", "електронного реєстру осіб, яким видано сертифікат Національного банку на право здійснення тимчасової адміністрації небанківської фінансової установи (далі - Реєстр)";

підпункт 3 викласти в такій редакції:

"3) електронний реєстр осіб, яким видано сертифікат Національного банку на право здійснення тимчасової адміністрації небанківської фінансової установи, - комплекс організаційно-технічних засобів, який забезпечує накопичення, систематизацію, зберігання та отримання відомостей про осіб, які отримали/яким відкликано сертифікат Національного банку на право здійснення тимчасової адміністрації небанківської фінансової установи, яка є страховиком або кредитною спілкою;";

у підпункті 4 слова "з клопотанням про отримання" замінити словами "із заявою про видачу";

у підпункті 10:

слова "отримати Сертифікат" замінити словами "звернутися до Національного банку для видачі Сертифіката";

абзац тринадцятий після слова "послуги" доповнити словами ", Законі про адміністративну процедуру";

3) розділ після пункту 2 доповнити трьома новими пунктами 2-1-2-3такого змісту:

"2-1. Відносини щодо прийняття, набрання чинності та припинення дії адміністративних актів, визначених у цьому Положенні, регулюються Законом про адміністративну процедуру з урахуванням особливостей, встановлених Законом про страхування та Законом про кредитні спілки.

2-2. Національний банк здійснює адміністративне провадження в межах процедур, зазначених у цьому Положенні, в порядку, визначеному в розділі IV Положення про порядок здійснення адміністративного провадження, загальні вимоги до документів і порядок їх подання до Національного банку України в межах окремих процедур, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 29 грудня 2023 року № 200 (зі змінами) (далі - Положення № 200), з урахуванням особливостей, визначених цим Положенням.

2-3. Повідомлення про процедурні рішення, прийняті під час здійснення адміністративного провадження, визначеного цим Положенням, здійснюються Національним банком із дотриманням вимог, визначених у статті 32 Закону про адміністративну процедуру, з урахуванням особливостей, визначених спеціальними законами.";

4) в абзаці другому підпункту 2 пункту 3:

абзац після слова "ним" доповнити словом "державного";

слова "в сфері ринків небанківських фінансових послуг" замінити словами "за діяльністю з надання фінансових і супровідних послуг".

2. У розділі II:

1) у підпункті 2 пункту 4 слова "долучити до клопотання" замінити словами "додати до заяви";

2) абзац перший пункту 5 після слова "Документи," доповнити словами "включаючи заяву про видачу Сертифіката,";

3) пункт 7 викласти в такій редакції:

"7. Документи, видані в іноземній країні, крім документів, зазначених в абзаці другому підпункту 4, абзаці четвертому підпункту 5 та в абзаці третьому підпункту 6 пункту 42 розділу V цього Положення, для подання до Національного банку повинні легалізовуватися в установленому законодавством України порядку, якщо інше не передбачено міжнародними договорами, згода на обов’язковість яких надана Верховною Радою України.";

4) підпункт 2 пункту 11 викласти в такій редакції:

"2) копії документів, зазначених у підпунктах 2-6 пункту 42 розділу V цього Положення, засвідчуються підписом фізичної особи-заявника або її уповноваженого на такі дії представника. Засвідчення копії відповідного документа підписом фізичної особи - заявника або її уповноваженого на такі дії представника не вимагається, якщо заявник (уповноважений представник заявника) за своїм бажанням подав до Національного банку нотаріально засвідчену копію відповідного документа;";

5) пункт 14 виключити;

6) у першому реченні пункту 15 слово "клопотанні" замінити словами "заяві про видачу Сертифіката";

7) абзац другий пункту 18 викласти в такій редакції:

"Заявник з метою врахування таких документів під час розгляду пакета документів для видачі Сертифіката подає до Національного банку разом із заявою про видачу Сертифіката клопотання, в якому наводить перелік раніше поданих документів із зазначенням їх назв, дат видачі, органів (осіб), що їх видали, інформацію про те, у складі якого пакета документів документи раніше подавалися до Національного банку, а також запевнення, що ці документи є дійсними, а інформація, яка в них міститься, є актуальною.";

8) пункт 22 викласти в такій редакції:

"22. Заявник у разі неможливості подання документа, визначеного цим Положенням, із незалежних від нього причин подає до Національного банку разом із заявою про видачу Сертифіката обґрунтоване пояснення щодо неможливості подання такого документа, а також підтвердні документи (їх копії)/інформацію.".

3. У розділі III:

1) пункти 24-33 виключити;

2) пункт 34 викласти в такій редакції:

"34. Рішення про:

1) видачу або про відмову у видачі заявнику Сертифіката - приймає Комітет з питань нагляду та регулювання діяльності ринків небанківських фінансових послуг (далі - Комітет з нагляду за фінансовими установами) протягом 30 робочих днів із дня отримання Національним банком заяви про видачу Сертифіката;

2) унесення змін до Реєстру - приймає уповноважена особа Національного банку протягом 20 календарних днів із дня отримання заяви про внесення змін до Реєстру.";

3) розділ після пункту 34 доповнити п’ятьма новими пунктами 34-1-34-5 такого змісту:

"34-1. Керівник із ліцензування приймає процедурні рішення в межах процедур, визначених цим Положенням, до початку розгляду Комітетом з нагляду за фінансовими установами питання щодо видачі або відмови у видачі заявнику Сертифіката/відкликання Сертифіката, а також після прийняття відповідного рішення. Такі процедурні рішення оформляються листом із наведенням обґрунтування в письмовій формі за підписом керівника із ліцензування.

34-2. Уповноважена особа Національного банку приймає процедурні рішення під час розгляду справи про унесення змін до Реєстру, а також після прийняття відповідного рішення. Такі процедурні рішення оформляються листом із наведенням обґрунтування в письмовій формі за підписом уповноваженої особи Національного банку.

34-3. Комітет з нагляду за фінансовими установами приймає процедурні рішення в межах процедур, визначених цим Положенням, після початку розгляду питання про видачу або відмову у видачі заявнику Сертифіката/відкликання Сертифіката безпосередньо Комітетом з нагляду за фінансовими установами.

34-4. Уповноважена особа Національного банку має право вчиняти процедурні дії під час адміністративного провадження щодо прийняття рішень, визначених цим Положенням, до початку розгляду питання про вирішення адміністративної справи безпосередньо Комітетом з нагляду за фінансовими установами (якщо адміністративна справа розглядається Комітетом з нагляду за фінансовими установами) та/або під час розгляду справи про унесення змін до Реєстру.

34-5. Комітет з нагляду за фінансовими установами має право вчиняти процедурні дії під час адміністративного провадження щодо прийняття рішень, визначених цим Положенням, після початку розгляду питання про вирішення адміністративної справи безпосередньо Комітетом з нагляду за фінансовими установами.";

4) пункти 35, 36 виключити;

5) пункт 37 викласти в такій редакції:

"37. Розгляд Національним банком поданих заявником відповідно до цього Положення заяви про видачу Сертифіката та доданих до неї документів здійснюється безоплатно. Отримання особою Сертифіката не потребує внесення плати за його видачу.";

6) пункт 38 виключити.

4. У розділі IV:

1) назву розділу викласти в такій редакції:

2) у пункті 39 та в абзаці першому пункту 41 слово "отримання" замінити словами "видачі йому".

5. У розділі V:

1) назву розділу викласти в такій редакції:

2) пункт 42 викласти в такій редакції:

"42. Заявник для видачі йому Сертифіката подає до Національного банку заяву про видачу Сертифіката згідно з додатком 1 до цього Положення та додає до неї такі документи:

1) анкету фізичної особи, яка звертається до Національного банку із заявою про видачу Сертифіката, підписану ним особисто, за формою, зазначеною в додатку 2 до цього Положення, розміщеною на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку. Така анкета подається в один із способів, визначених у пункті 16 розділу II цього Положення, та в електронній формі у форматі xlsx;

2) документи для ідентифікації заявника - громадянина України, який постійно проживає в Україні, а саме:

копії сторінок паспорта громадянина України, що містять фотографію фізичної особи, а також інформацію про її прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності), дату народження, реєстрацію місця її проживання, серію та номер паспорта, дату видачі та найменування органу, що його видав (якщо паспорт оформлено у формі книжечки), або копії обох сторін паспорта громадянина України (якщо його оформлено у формі картки, що містить безконтактний електронний носій);

щодо фізичної особи, паспорт якої оформлено у формі книжечки, - копію документа з інформацією про реєстраційний номер облікової картки платника податків або копію сторінки паспорта з відміткою про відмову від прийняття такого реєстраційного номера (якщо особа через свої релігійні переконання відмовилася від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків і повідомила про це контролюючий орган);

щодо фізичної особи, паспорт якої оформлено у формі картки, що містить безконтактний електронний носій, - копію документа з інформацією про реєстрацію місця проживання фізичної особи;

3) документи для ідентифікації заявника - громадянина України, який виїхав на постійне проживання за кордон, а саме:

копії сторінок паспорта громадянина України для виїзду за кордон, що містять фотографію фізичної особи, а також інформацію про її прізвище, власне ім’я, дату народження, номер паспорта, дату видачі та найменування органу, що його видав, строк дії паспорта, а також відмітку про виїзд особи на постійне проживання за кордон;

копію документа з інформацією про реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності);

копію документа з інформацією про місце постійного проживання фізичної особи;

копію документа, що підтверджує правові підстави постійного проживання фізичної особи на території іноземної країни;

4) документи для ідентифікації заявника - іноземного громадянина, який постійно проживає в іноземній країні, а саме:

копії сторінок паспорта фізичної особи, що містять її фотографію, а також інформацію про її прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності), дату народження, місце постійного проживання, серію та номер паспорта, дату видачі та найменування органу, що його видав, а також строк дії паспорта (за наявності);