Відповідно до статей 7, 15, 56 Закону України "Про Національний банк України", статей 1, 4, 12, 32, 75 Закону України "Про адміністративну процедуру", з метою вдосконалення порядку накладення адміністративних штрафів та приведення його у відповідність до вимог чинного законодавства Правління Національного банку України постановляє:

1. Затвердити Зміни до Положення про порядок накладення адміністративних штрафів, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 29 грудня 2001 року № 563, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25 січня 2002 року за № 62/6350 (зі змінами), що додаються.

2. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на Голову Національного банку України Андрія Пишного.

3. Постанова набирає чинності з 01 січня 2025 року.

1. У пункті 1.4 глави 1:

1) у підпункті 1 слова "банківського нагляду" замінити словами "інтегрованого нагляду за банками";

2) у підпункті 8 слова "за ринком небанківських фінансових послуг" замінити словами "за небанківськими надавачами фінансових послуг".

2. У пункті 2.3 глави 2:

1) підпункт "к" викласти в такій редакції:

"к) на посадових осіб страховиків (у тому числі під час здійснення діяльності з перестрахування), страхових (перестрахових) брокерів, кредитних спілок, ломбардів та інших фінансових установ, реєстрацію чи ліцензування яких здійснює Національний банк; операторів платіжних систем; операторів поштового зв’язку, які надають фінансові платіжні послуги та/або послуги поштового переказу, та/або послуги із здійснення валютних операцій; філій або представництв іноземних суб’єктів господарської діяльності, які надають фінансові послуги на території України, інших юридичних осіб, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги, щодо яких Національним банком здійснюються державне регулювання і нагляд у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;";

2) пункт після підпункту "к" доповнити новим підпунктом "л" такого змісту:

"л) на посадових осіб юридичних осіб, які на підставі ліцензії Національного банку на здійснення операцій з готівкою здійснюють інкасацію коштів, перевезення валютних та інших цінностей та/або оброблення та зберігання готівки.";

3) абзац дев’ятнадцятий виключити.

3. Главу 3 доповнити новим пунктом такого змісту:

"3.5. Днем початку адміністративного провадження за ініціативою Національного банку (далі - адміністративне провадження) є дата складання протоколу про адміністративне правопорушення уповноваженими посадовими особами Національного банку, зазначеними в пункті 4.2 глави 4 цього Положення.".

4. У главі 4:

1) у пункті 4.2:

у підпункті 1 слова "банківського нагляду, нагляду за ринком небанківських фінансових послуг" замінити словами "інтегрованого нагляду за банками, нагляду за небанківськими надавачами фінансових послуг";

підпункт 3 викласти в такій редакції:

"3) керівник інспекційної групи або його заступник, який здійснює перевірку банків, філій іноземних банків; страховиків (у тому числі під час здійснення діяльності з перестрахування), страхових (перестрахових) брокерів, кредитних спілок, ломбардів та інших фінансових установ, реєстрацію чи ліцензування яких здійснює Національний банк; операторів платіжних систем; операторів поштового зв’язку, які надають фінансові платіжні послуги та/або послуги поштового переказу, та/або послуги із здійснення валютних операцій; філій або представництв іноземних суб’єктів господарської діяльності, які надають фінансові послуги на території України, інших юридичних осіб, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги, з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;";

пункт доповнити новим підпунктом такого змісту:

"7) керівник інспекційної групи, який здійснює перевірку банків, філій іноземних банків з питань готівкового обігу, юридичних осіб, які на підставі ліцензії Національного банку на здійснення операцій з готівкою здійснюють інкасацію коштів, перевезення валютних та інших цінностей та/або оброблення та зберігання готівки, з питань дотримання вимог щодо приймання, зберігання і оброблення готівки та/або правил і порядку надання банкам послуг з інкасації.";

2) у пункті 4.6:

підпункт 1 викласти в такій редакції:

"1) надсилає особі, яка притягається до адміністративної відповідальності, запрошення з’явитися до Національного банку для надання нею пояснень, що стосуються виявленого правопорушення (далі - Запрошення 1)";

у підпункті 2 слово "повідомленні" замінити словом та цифрою "Запрошенні 1";

3) пункти 4.7-4.10 замінити дев’ятьма новими пунктами 4.7-4.15 такого змісту:

"4.7. У Запрошенні 1 зазначаються такі відомості:

1) найменування та адреса Національного банку;

2) назва справи (справа про адміністративне правопорушення);

3) питання, яке розглядатиметься (питання про вчинення адміністративного правопорушення);

4) статус особи (особа, щодо якої може бути складено протокол про адміністративне правопорушення);

5) мета, з якою запрошується особа (для надання пояснень, що стосуються виявленого адміністративного правопорушення);

6) дата, час і місце, куди запрошується особа;

7) відомості про уповноважену посадову особу Національного банку, яка має право складати протокол про адміністративне правопорушення [найменування посади, прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності)];

8) відомості про контактну особу Національного банку, а саме: прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності), номер телефону, електронна адреса;

9) інші відомості (за потреби).

4.8. Запрошення 1 надсилається рекомендованим листом із повідомленням про вручення на адреси місця проживання (перебування) особи та свідків і потерпілих (якщо вони є) або на іншу адресу, яку особи вказали для офіційного листування з ними, не пізніше ніж за сім календарних днів до дня, коли особа, яка притягається до адміністративної відповідальності, повинна з’явитися до Національного банку.

Запрошення 1 надсилається посадовій особі юридичної особи, яка притягається до адміністративної відповідальності, у строк, зазначений в абзаці першому пункту 4.8 глави 4 цього Положення, також на адресу такої юридичної особи. Юридична особа, яка отримала Запрошення 1, зобов’язана негайно забезпечити його вручення особі, яка притягається до адміністративної відповідальності.

Запрошення 1 надсилається посадовій особі банку, яка притягається до адміністративної відповідальності, у строк, зазначений в абзаці першому пункту 4.8 глави 4 цього Положення, також на електронну адресу банку з використанням системи електронної пошти Національного банку. Банк зобов’язаний забезпечити негайне вручення Запрошення 1 особі, яка притягається до адміністративної відповідальності.

4.9. Другий примірник протоколу про адміністративне правопорушення:

1) вручається особі, яка притягається до адміністративної відповідальності, під розписку у випадку, зазначеному в пункті 4.5 глави 4 цього Положення, або у випадку, коли особа з’явилася до Національного банку відповідно до надісланого їй Запрошення 1;

2) надсилається невідкладно, а за наявності обґрунтованих причин - не пізніше трьох робочих днів після дня складення протоколу, рекомендованим листом із повідомленням про вручення на адресу місця проживання (перебування) особи, яка притягається до адміністративної відповідальності, або на іншу адресу, яку особа вказала для офіційного листування з нею.

4.10. Копія другого примірника протоколу про адміністративне правопорушення надсилається на електронну адресу банку з використанням системи електронної пошти Національного банку щодо посадової особи банку, яка притягається до адміністративної відповідальності, або рекомендованим листом із повідомленням про вручення на адресу юридичної особи, посадова особа якої притягається до адміністративної відповідальності.

4.11. Уповноважена посадова особа Національного банку, яка має право складати протоколи про адміністративні правопорушення:

1) вручає особисто під підпис особі, яка притягається до адміністративної відповідальності, повідомлення про початок адміністративного провадження у випадку, зазначеному в пункті 4.5 глави 4 цього Положення, або у випадку, коли особа з’явилася до Національного банку відповідно до надісланого їй Запрошення 1;