Національний банк України, використовуючи закріплене у пункті 1 статті 66 Закону України "Про банки і банківську діяльність" (далі - Закон про банки) право адміністративного регулювання та у зв'язку із численними запитами банків України вважає за необхідне висловити наступні рекомендації.

Згідно пункту 26 розділу I Закону України від 07.04.2011 № 3205-VI "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо скасування свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи та фізичної особи - підприємця" (далі - Закон № 3205) із пунктів 2 та 3 частини одинадцятої статті 9 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" (далі - Закон) слова "реквізити свідоцтва про державну реєстрацію та орган, що його видав" було виключено.

Пунктом 5 частини першої статті 15 Закону передбачено, що фінансова операція із зарахування коштів на поточний рахунок юридичної або фізичної особи - підприємця чи списання коштів з поточного рахунку юридичної або фізичної особи - підприємця, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня реєстрації у разі, якщо сума, на яку вона проводиться, дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму в іноземній валюті, еквівалентній 150000 гривень, підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу.

З метою виконання вимог зазначеної статті Закону банкам необхідно встановити інформацію щодо дати державної реєстрації клієнта юридичної особи або фізичної особи - підприємця. Таку інформацію відповідно до Закону України "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців" (далі - Закон про реєстрацію) містить, зокрема, виписка з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців (далі - Єдиний державний реєстр). Щодо юридичних осіб - резидентів вказану інформацію містить також довідка з Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України, затверджена наказом Державного комітету статистики України "Про затвердження форми довідки з Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України" від 12.06.2007 № 164 .

Разом з тим розділом 5 (підструктура DOC_REG структури OSOBA) Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу та банками (філіями) , затверджених постановою Правління Національного банку України від 04.06.2003 № 233 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 25.05.2011 № 164 ) (далі - Постанова № 233), передбачено внесення відомостей щодо свідоцтва про державну реєстрацію учасника фінансової операції (номер свідоцтва, повне найменування органу, що видав свідоцтво, і дата реєстрації) до файла-повідомлення про фінансові операції.