Про внесення змін до Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу та банками (філіями)

ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

П О С Т А Н О В А

25.05.2011 N 164

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

16 червня 2011 р.

за N 706/19444

( Постанова втратила чинність на підставі Постанови Національного банку N 373 від 18.08.2016 )

Про внесення змін до Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу та банками (філіями)

З метою забезпечення реалізації норм статей 12, 14, 18, 20 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" Правління Національного банку України

ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Унести зміни до Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу та банками (філіями), затвердженого постановою Правління Національного банку України від 04.06.2003 N 233, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 09.06.2003 за N 457/7778, виклавши його в новій редакції, що додається.

2. Департаменту інформаційних технологій (Білаш О.О.) після державної реєстрації цієї постанови в Міністерстві юстиції України довести її зміст і формалізований опис файлів інформаційного обміну до відома територіальних управлінь Національного банку України і банків України для використання в роботі.

3. Банкам України привести програмне забезпечення систем автоматизації у відповідність до вимог цієї постанови протягом двох місяців з дня набрання нею чинності.

4. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Ричаківську В.І. і Департамент інформаційних технологій (Білаш О.О.).

5. Ця постанова набирає чинності з дня її офіційного опублікування.

Голова
ПОГОДЖЕНО:
Голова Державної служби
фінансового моніторингу України

С.Г.Арбузов

С.Г.Гуржій

ЗАТВЕРДЖЕНО

Постанова Правління

Національного банку України

04.06.2003 N 233

( z0457-03 )

(у редакції постанови

Правління Національного

банку України

25.05.2011 N 164)

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

16 червня 2011 р.

за N 706/19444

СКЛАД

реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу та банками (філіями)

1. Загальні положення

1.1. Вимоги цього Складу реквізитів та структур файлів поширюються на банки, філії іноземних банків та відокремлені підрозділи банків.

1.2. Інформаційний обмін в електронному вигляді між банками/філіями іноземних банків/відокремленими підрозділами банків і центральним органом виконавчої влади із спеціальним статусом з питань фінансового моніторингу (далі - Спеціально уповноважений орган) здійснюється шляхом обміну відповідними файлами з використанням засобів захисту інформації, розроблених Національним банком України (далі - Національний банк).

1.3. Усі файли інформаційного обміну мають формуватися як XML-документи. Структура XML-документа має відповідати формалізованому опису, що визначається Департаментом інформаційних технологій Національного банку і міститься у відповідних файлах DTD (Document Type Definition), які доводяться до відома учасників інформаційного обміну окремим листом. Посилання на відповідний зовнішній файл DTD у другому рядку кожного файла інформаційного обміну є обов'язковим. Це посилання має вигляд XML-директиви <!DOCTYPE name_str SYSTEM "file_dtd">,

де name_str - ім'я головної структури відповідного файла, змінна;

file_dtd - ім'я відповідного зовнішнього файла DTD, змінна.

Директиви з іменами головних структур і файлів DTD для кожного типу файлів інформаційного обміну наведені нижче.

1.4. Якщо інформація від відокремленого підрозділу банку до Спеціально уповноваженого органу передається через банк - юридичну особу, то захист такої інформації під час її передавання від відокремленого підрозділу банку до банку - юридичної особи забезпечується власними програмними засобами банку.

Якщо в банку немає власних засобів захисту інформації, то банк може звернутися до Національного банку для вирішення цього питання.

1.5. Один файл-повідомлення може містити декілька повідомлень про фінансові операції, але кількість повідомлень в одному файлі не повинна перевищувати 100.

1.6. У повідомленні про фінансову операцію щонайменше один з тегів OPR_VID2 та OPR_VID3 має бути заповненим.

1.7. Повідомлення про фінансову операцію формується в банку/філії іноземного банку/відокремленому підрозділі банку за місцем реєстрації цієї операції в реєстрі фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу (далі - реєстр), і підписується шляхом накладання електронного цифрового підпису (далі - ЕЦП) відповідальним працівником цього банку/філії іноземного банку/відокремленого підрозділу банку або особою, яка тимчасово виконує його обов'язки.

Якщо інформація від відокремленого підрозділу банку до Спеціально уповноваженого органу передається через банк - юридичну особу, то файл-повідомлення, який формується в банку - юридичній особі й містить повідомлення про фінансові операції, що надійшли від відокремлених підрозділів банку для подальшого передавання до Спеціально уповноваженого органу, підписується відповідальним працівником банку - юридичної особи або особою, яка тимчасово виконує його обов'язки.

1.8. Правила формування імен файлів, типи файлів інформаційного обміну та позначення форматів даних визначаються Спеціально уповноваженим органом і погоджуються Національним банком.

2. Порядок накладання/перевіряння ЕЦП

2.1. ЕЦП складається із 64 байтів. У файлах інформаційного обміну ЕЦП має бути поданий у вигляді 64 пар символів, кожна з яких є позначенням числа, що міститься у відповідному байті ЕЦП, у шістнадцятковій системі числення (використовуються символи від 0 до 9, великі латинські літери від A до F).

2.2. Для підпису інформації щодо кожної фінансової операції та файла в цілому в процесі обміну інформацією між Спеціально уповноваженим органом та банками/філіями іноземних банків/відокремленими підрозділами банків уведено в дію тип ключа "Х", який підлягає сертифікації в Центрі сертифікації ключів Національного банку. Кількість ключів має відповідати кількості працівників, відповідальних за проведення фінансового моніторингу (далі - відповідальні працівники), та осіб, які тимчасово виконують їх обов'язки.

Для генерації ключів потрібно запустити генератор ключів з таким командним рядком:

Gensep.exe a X nn,

де nn - номер робочого місця (цифри та латинські літери).

Порядок розподілу сертифікатів ключів - загальний, який діє для інших інформаційних задач.

2.3. ЕЦП накладається і перевіряється за допомогою програмного забезпечення банку/філії іноземного банку/відокремленого підрозділу банку із вбудованими бібліотеками накладання/перевіряння ЕЦП Національного банку, які вже використовуються в системах автоматизації банків.

В одному файлі може бути два типи ЕЦП: ЕЦП на кожний екземпляр структури, зокрема INF_STR, INF_ERR, INF_ZAP, INF_OTV, та ЕЦП на файл у цілому.

2.4. Для накладання ЕЦП на екземпляр структури потрібно зробити виклик функції накладання ЕЦП на буфер пам'яті, де розмістити всі значення тегів та атрибутів цього екземпляра, крім значення атрибута "Черговий номер екземпляра структури у файлі". Найменування тегів та атрибутів до цього буфера не включаються.

2.5. Для накладання ЕЦП на файл у цілому формується буфер з початку і до кінця файла, уключаючи повний зміст файла. Перед накладанням ЕЦП атрибут "ЕЦП файла" має містити 128 пробілів.

2.6. Перевірка ЕЦП здійснюється за допомогою програмного забезпечення Спеціально уповноваженого органу та програмного забезпечення банку/філії іноземного банку/відокремленого підрозділу банку.

Для перевіряння ЕЦП щодо екземпляра структури потрібно сформувати буфер з усіх значень тегів та атрибутів цього екземпляра, за винятком значення атрибутів "ЕЦП файла" та "Черговий номер екземпляра структури у файлі".

Для перевіряння ЕЦП файла потрібно зберегти значення атрибута "ЕЦП файла", заповнити цей атрибут у файлі 128 пробілами та сформувати буфер з початку до кінця файла.

Для перевіряння ЕЦП файла, що квитується, потрібно зробити побітове порівняння з ЕЦП цього файла, яке зберігається в системі автоматизації банку.

3. Перелік реквізитів файла-повідомлення про облік, правила їх заповнення

XML-директива для посилання на зовнішній файл DTD: <!DOCTYPE transport-file SYSTEM "xu_f710.dtd">

N з/п	Ідентифікатор реквізиту (тегу/атрибута)	Зміст реквізиту	Тип (максимальна довжина)	Обов'язковість заповнення	Примітки
Головна структура transport		file
Загальні відомості про файл		повідомлення про облік (головна структура file-meta-data)
1	file-name	Ім'я файла	C(12)	+
2	file-date	Дата створення файла	D(8)	+
3	file-time	Час створення файла	T(4)	+
4	id-key	Ідентифікатор ключа ЕЦП	C(6)	+
5	file-signature	ЕЦП файла	B(128)	+
Картка реєстрації банку/філії іноземного банку/відокремленого підрозділу банку та відповідальних працівників (структура fm7)
Ідентифікаційні дані про банк/філію іноземного банку (підструктура ident структури fm7)
6	subj-id	Код за ЄДРПОУ	C(12)	+
7	subj-mfo	Код банку	C(6)	+
8	subj-name-shortcut	Скорочене найменування	C(254)	+
9	date-card	Дата повідомлення	D(8)	+
10	opr-act	Вид повідомлення	N(1)	+	Зазначається код згідно з Довідником кодів видів повідомлень (K_DFM06), затвердженим наказом Державного комітету фінансового моніторингу України від 26.08.2010 N 148 , зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 06.10.2010 за N 891/18186 (далі - наказ N 148 Спеціально уповноваженого органу)
11	id-key-ddfm	Обліковий ідентифікатор суб'єкта	C(6)	+ (якщо реквізит "Вид пові- домлення" набуває значення "коригуюче")
12	id-key-bank	Внутрішньобанківський реєстраційний код	C(20)	+
Загальні відомості про банк/філію іноземного банку (підструктура ustanova структури fm7)
13	subj-name	Повне найменування	C(254)
14	subj-name-shortcut	Скорочене найменування	C(254)
15	ust-type	Тип суб'єкта	N(1)		Зазначається код згідно з Довідником кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (K_DFM07), затвердженим наказом N 148 Спеціально уповноваженого органу
16	ust-vid	Вид суб'єкта	N(4)		Зазначається код згідно з Довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (K_DFM05), затвердженим наказом N 148 Спеціально уповноваженого органу
17	comment-ust-vid	Коментар до виду суб'єкта	C(1000)
Місцезнаходження банку/філії іноземного банку (підструктура addr структури ustanova)
18	addr-state-id	Код країни	C(3)		Зазначається цифровий код країни згідно з Класифікацією країн світу, затвердженою наказом Державного комітету статистики України від 22.12.2010 N 527 (далі - наказ N 527 Держстату України)
19	addr-postal-code	Поштовий індекс	C(10)
20	addr-obl-id	Код області	N(2)		Зазначається код згідно з Довідником кодів областей України (K_DFM11), затвердженим наказом N 148 Спеціально уповноваженого органу
21	addr-city	Населений пункт і район області	C(254)
22	addr-streat	Вулиця	C(254)
23	addr-bud	Будинок	C(10)
24	addr-kor	Корпус (споруда)	C(10)
25	addr-ofis	Офіс	C(10)
Додаткові відомості про банк/філію іноземного банку (підструктура ustanova-dod структури fm7)
Адреса тимчасового перебування банку/філії іноземного банку (підструктура addr структури ustanova-dod)
26	addr-state-id	Код країни	C(3)		Зазначається цифровий код країни згідно з Класифікацією країн світу, затвердженою наказом N 527 Держстату України
27	addr-postal-code	Поштовий індекс	C(10)
28	addr-obl-id	Код області	N(2)		Зазначається код згідно з Довідником кодів областей України (K_DFM11), затвердженим наказом N 148 Спеціально уповноваженого органу
29	addr-city	Населений пункт і район області	C(254)
30	addr-streat	Вулиця	C(254)
31	addr-bud	Будинок	C(10)
32	addr-kor	Корпус (споруда)	C(10)
33	addr-ofis	Офіс	C(10)
34	addr-tlf	Номер телефону	C(10)
35	addr-email	Адреса е-mail	C(50)
Загальні відомості про відокремлений підрозділ банку (підструктура department структури fm7)
36	subj-id	Код за ЄДРПОУ	C(12)		У разі відсутності зазначається код за ЄДРПОУ банку - юридичної особи, якому підпорядкований підрозділ
37	subj-mfo	Код банку	C(6)		У разі відсутності зазначається код банку - юридичної особи, якому підпорядкований підрозділ
38	id-key-bank	Внутрішньобанківський реєстраційний код	C(20)
39	id-key-ddfm	Обліковий ідентифікатор суб'єкта	C(6)
40	subj-name	Повне найменування	C(254)
41	subj-name-shortcut	Скорочене найменування	C(254)
42	ust-type	Тип суб'єкта	N(1)		Зазначається код згідно з Довідником кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (K_DFM07), затвердженим наказом N 148 Спеціально уповноваженого органу
43	ust-vid	Вид суб'єкта	N(4)		Зазначається код згідно з Довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (K_DFM05), затвердженим наказом N 148 Спеціально уповноваженого органу
44	comment-ust-vid	Коментар до виду суб'єкта	C(1000)
Місцезнаходження відокремленого підрозділу банку (підструктура addr структури department)
45	addr-state-id	Код країни	C(3)		Зазначається цифровий код країни згідно з Класифікацією країн світу, затвердженою наказом N 527 Держстату України
46	addr-postal-code	Поштовий індекс	C(10)
47	addr-obl-id	Код області	N(2)		Зазначається код згідно з Довідником кодів областей України (K_DFM11), затвердженим наказом N 148 Спеціально уповноваженого органу
48	addr-city	Населений пункт і район області	C(254)
49	addr-streat	Вулиця	C(254)
50	addr-bud	Будинок	C(10)
51	addr-kor	Корпус (споруда)	C(10)
52	addr-ofis	Офіс	C(10)
53	addr-tlf	Номер телефону	C(10)
54	addr-email	Адреса е-mail	C(50)
Відомості про відповідального (відповідальних) працівника (працівників) (підструктура vdp структури fm7)
Відомості про призначення відповідального працівника (підструктура vdp-assignment структури vdp)
55	vdp-pos	Посада	C(100)
56	vdp-name-pr	Прізвище	C(50)
57	vdp-name-i	Ім'я	C(30)
58	vdp-name-pb	По батькові	C(30)
59	vdp-nm	Номер наказу про призначення	C(20)
60	vdp-date	Дата наказу про призначення	D(8)
61	vdp-date-assignment	Дата призначення на посаду	D(8)
62	vdp-tlf	Номер телефону	C(10)
63	vdp-email	Адреса е-mail	C(50)
Відомості про призначення особи, яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника (підструктура vdp-temp-assignment структури vdp)
64	vdp-pos	Посада	C(100)
65	vdp-name-pr	Прізвище	C(50)
66	vdp-name-i	Ім'я	C(30)
67	vdp-name-pb	По батькові	C(30)
68	vdp-nm	Номер наказу про призначення	C(20)
69	vdp-date	Дата наказу про призначення	D(8)
70	vdp-date-assignment	Дата призначення на посаду	D(8)
71	vdp-tlf	Номер телефону	C(10)
72	vdp-email	Адреса е-mail	C(50)
Відомості про звільнення відповідального працівника або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки (підструктура vdp-clear структури vdp)
73	vdp-name-pr	Прізвище	C(50)
74	vdp-name-i	Ім'я	C(30)
75	vdp-name-pb	По батькові	C(30)
76	vdp-nm	Номер наказу про звільнення	C(20)
77	vdp-date	Дата наказу про звільнення	D(8)
78	vdp-date-clear	Дата звільнення від виконання обов'язків	D(8)

3.1. Під час формування файла-повідомлення про облік слід дотримуватися таких загальних правил:

реквізити, що мають бути заповнені за допомогою кодів, заповнюються з використанням відповідних довідників кодів, затверджених наказами Спеціально уповноваженого органу та Державної служби статистики України;

реквізити, що містять дані відповідних документів (наказів, ліцензій, дозволів, свідоцтв тощо), заповнюються тільки на підставі та мовою цих документів;

усі інші реквізити, що містять текстову інформацію, заповнюються українською мовою.

3.2. Реквізити 6-12 заповнюються в усіх випадках надання файла-повідомлення про облік до Спеціально уповноваженого органу.

Реквізити 13-35 заповнюються повністю лише під час першого подання файла-повідомлення про облік для реєстрації банку/філії іноземного банку. У разі зміни загальних та/або додаткових відомостей заповнюються лише ті реквізити з групи 13-35, у яких відбулися зміни.

Реквізити 36-54 заповнюються повністю під час першого подання інформації про відокремлений підрозділ банку. Реквізити 36-44 заповнюються завжди під час подання інформації про відокремлений підрозділ банку. Реквізити 45-54 заповнюються під час першого надання інформації про відокремлений підрозділ банку та в разі зміни відомостей про нього. В останньому випадку заповнюються тільки ті реквізити з групи 45-54, у яких відбулися зміни.

Реквізити 55-78 заповнюються в разі потреби надання інформації про відповідального працівника або особу, яка тимчасово виконує його обов'язки. У разі призначення відповідального працівника або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки, та їх звільнення відповідні реквізити з групи 55-78 заповнюються повністю. У разі зміни відомостей про відповідального працівника або особу, яка тимчасово виконує його обов'язки, заповнюються тільки ті реквізити з групи 55-72, у яких відбулися зміни.

3.3. Під час надання інформації про реєстрацію банку/філії іноземного банку та про призначення відповідального працівника або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки, заповнюються реквізити 6-35 та 55-78. Реквізит 10 "Вид повідомлення" у цьому випадку набуває значення "первинне". Обов'язковими для заповнення є реквізити 55-63. Допускається одночасне заповнення реквізитів 55-78 у разі одночасного призначення відповідального працівника та особи, яка тимчасово виконує його обов'язки.

3.4. Під час надання інформації про реєстрацію відокремленого підрозділу банку та про призначення відповідального працівника або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки, у цьому підрозділі заповнюються реквізити 6-12 та 36-78. Реквізит 10 "Вид повідомлення" у цьому випадку набуває значення "первинне". Обов'язковими для заповнення є реквізити 55-63. Допускається одночасне заповнення реквізитів 55-78 у разі одночасного призначення відповідального працівника відокремленого підрозділу банку та особи, яка тимчасово виконує його обов'язки.

3.5. Під час надання інформації про призначення відповідального працівника банку/філії іноземного банку (у разі звільнення попереднього відповідального працівника) заповнюються реквізити 6-12 і 55-63. Реквізит 10 "Вид повідомлення" у цьому випадку набуває значення "коригуюче".

3.6. Під час надання інформації про призначення відповідального працівника відокремленого підрозділу банку (у разі звільнення попереднього відповідального працівника) заповнюються реквізити 6-12, 36-44 і 55-63. Реквізит 10 "Вид повідомлення" у цьому випадку набуває значення "коригуюче".

3.7. Під час надання інформації про призначення особи, яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника банку/філії іноземного банку, заповнюються реквізити 6-12 і 55-63. Реквізит 10 "Вид повідомлення" у цьому випадку набуває значення "коригуюче".

3.8. Під час надання інформації про призначення особи, яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника відокремленого підрозділу банку, заповнюються реквізити 6-12, 36-44 і 64-72. Реквізит 10 "Вид повідомлення" у цьому випадку набуває значення "коригуюче".

3.9. У разі одночасного призначення відповідального працівника банку/філії іноземного банку (під час звільнення попереднього відповідального працівника) та особи, яка тимчасово виконує його обов'язки, допускається подання одного файла-повідомлення про облік з одночасним повідомленням про обидва призначення. У цьому разі заповнюються реквізити 6-12 і 55-72. Реквізит 10 "Вид повідомлення" у цьому випадку набуває значення "коригуюче".

3.10. У разі одночасного призначення відповідального працівника відокремленого підрозділу банку (під час звільнення попереднього відповідального працівника) та особи, яка тимчасово виконує його обов'язки, заповнюються реквізити 6-12, 36-44 і 55-72. Реквізит 10 "Вид повідомлення" у цьому випадку набуває значення "коригуюче".

3.11. Під час надання інформації про звільнення відповідального працівника банку/філії іноземного банку або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки, заповнюються реквізити 6-12 і 73-78. Реквізит 10 "Вид повідомлення" у цьому випадку набуває значення "коригуюче".

3.12. Під час надання інформації про звільнення відповідального працівника відокремленого підрозділу банку або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки, заповнюються реквізити 6-12, 36-44 і 73-78. Реквізит 10 "Вид повідомлення" у цьому випадку набуває значення "коригуюче".

3.13. Якщо відбувається одночасне звільнення відповідального працівника та призначення нового відповідального працівника банку/філії іноземного банку, то допускається подання одного файла-повідомлення про облік з одночасним повідомленням про звільнення та призначення. У цьому разі заповнюються реквізити 6-12, 55-63 і 73-78. Реквізит 10 "Вид повідомлення" у цьому випадку набуває значення "коригуюче".

3.14. Для повідомлення про одночасне звільнення та призначення відповідального працівника відокремленого підрозділу банку заповнюються реквізити 6-12, 36-44, 55-63 і 73-78. Реквізит 10 "Вид повідомлення" у цьому випадку набуває значення "коригуюче".

3.15. Для повідомлення про одночасне звільнення відповідального працівника банку/філії іноземного банку та призначення особи, яка тимчасово виконує його обов'язки, заповнюються реквізити 6-12 і 64-78. Реквізит 10 "Вид повідомлення" у цьому випадку набуває значення "коригуюче".

3.16. Для повідомлення про одночасне звільнення відповідального працівника відокремленого підрозділу банку та призначення особи, яка тимчасово виконує його обов'язки, заповнюються реквізити 6-12, 36-44 і 64-78. Реквізит 10 "Вид повідомлення" у цьому випадку набуває значення "коригуюче".

3.17. Під час надання інформації про зміну відомостей щодо банку/філії іноземного банку або відповідальних працівників банку/філії іноземного банку, крім повідомлення про призначення та звільнення, заповнюються реквізити 6-12 і відповідні реквізити 13-35, 55-78, у яких відбулися зміни. Реквізит 10 "Вид повідомлення" у цьому випадку набуває значення "коригуюче".

3.18. Під час надання інформації про зміну відомостей щодо відокремленого підрозділу банку або відповідальних працівників відокремленого підрозділу банку, крім інформації про призначення та звільнення, заповнюються реквізити 6-12 і відповідні реквізити 36-78, у яких відбулися зміни. Реквізит 10 "Вид повідомлення" у цьому випадку набуває значення "коригуюче".

3.19. Під час надання інформації про припинення діяльності відокремленого підрозділу банку заповнюються реквізити 6-12, 36-44. Реквізит 43 "Вид суб'єкта" набуває значення "0000", реквізит 10 "Вид повідомлення" - "коригуюче".

3.20. Під час надання інформації про припинення діяльності банку/філії іноземного банку заповнюються реквізити 6-12, реквізит 17. Реквізит 16 "Вид суб'єкта" набуває значення "0000", реквізит 10 "Вид повідомлення" - "коригуюче".

4. Перелік реквізитів файла-повідомлення про взяття (відмову від узяття) на облік, правила їх заповнення

XML-директива для посилання на зовнішній файл DTD: <!DOCTYPE transport-file SYSTEM "xv_f710.dtd">

N з/п	Ідентифікатор реквізиту (тегу/атрибута)	Зміст реквізиту	Тип (максимальна довжина)	Обов'язковість заповнення	Примітки
Головна структура transport		file
Відомості про файл-повідомлення про взяття на облік (структура file-meta-data)
1	file-name	Ім'я файла	C(12)	+
2	file-date	Дата створення файла	D(8)	+
3	file-time	Час створення файла	T(4)	+
4	id-key	Ідентифікатор ключа ЕЦП	C(6)	+
5	file-signature	ЕЦП файла	B(128)	+
Відомості про початковий файл-повідомлення про облік (структура report)
Загальні відомості про початковий файл-повідомлення про облік (структура input-file-meta-data)
6	input-file-name	Ім'я файла	C(12)	+
7	input-file-date	Дата створення файла	D(8)	+
8	input-file-time	Час створення файла	T(4)	+
9	input-id-key	Ідентифікатор ключа ЕЦП	C(6)	+
10	input-file-signature	ЕЦП файла	B(128)	+
11	file-error-status	Код помилки за початковим файлом у цілому	C(4)	+	Зазначається код згідно з Довідником кодів помилок для електронного обміну з банками (K_DFM14), затвердженим наказом Державного комітету фінансового моніторингу України від 30.08.2010 N 152 , зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 06.10.2010 за N 894/18189 (далі - наказ N 152 Спеціально уповноваженого органу)
Помилка файла (структура file-error)
Помилка (структура error)
12	error-code	Код помилки	C(4)	+	Зазначається код згідно з Довідником кодів помилок для електронного обміну з банками (K_DFM14), затвердженим наказом N 152 Спеціально уповноваженого органу
13	description	Опис помилки	C(100)
	start-tag-order	Номер помилкового тегу	N(6)		Номер помилкового тегу з початку файла (нумерація тегів починається з тегу transport-file. Номер тегу transport-file має значення "один")
14	remark	Найменування тегу	C(50)
Додаткові дані про помилку (структура additional-info)
15	key	Значення помилкового тегу	C(1000)
16	value	Найменування класифікатора (для помилки значення класифікатора)	C(100)
Відомості щодо ідентифікації банку/філії іноземного банку (структура ustanova)
17	subj-id	Код за ЄДРПОУ	C(12)	+
18	subj-mfo	Код банку	C(6)	+
19	id-key-bank	Внутрішньобанківський реєстраційний код	C(20)	+
20	id-key-ddfm	Обліковий ідентифікатор суб'єкта	C(6)
Відомості про відокремлений підрозділ банку (структура department)
21	subj-id	Код за ЄДРПОУ	C(12)		Реквізити заповнюються лише під час надання файла-повідомлення про взяття на облік відокремленого підрозділу банку
22	subj-mfo	Код банку	C(6)
23	id-key-bank	Внутрішньобанківський реєстраційний код	C(20)
24	id-key-ddfm	Обліковий ідентифікатор суб'єкта	C(6)

5. Перелік реквізитів файла-повідомлення про фінансові операції, правила їх заповнення

XML-директива для посилання на зовнішній файл DTD: <!DOCTYPE povidomlen SYSTEM "fin_mon1.dtd">

N з/п	Ідентифікатор реквізиту (тегу/атрибута)	Зміст реквізиту	Тип (максимальна довжина)	Обов'язковість заповнення	Примітки
Загальні відомості про файл		повідомлення (головна структура POVIDOMLEN)
1	FILE_NAME	Ім'я файла	C(12)	+
2	FILE_DATE	Дата створення файла	D(8)	+
3	FILE_TIME	Час створення файла	T(4)	+
4	FILE_OPER	Кількість екземплярів структури INF_STR у файлі	N(6)	+
5	ID_KEY	Ідентифікатор ключа ЕЦП	C(6)	+
6	FILE_SIGN	ЕЦП файла	B(128)	+
Відомості про банк/філію іноземного банку/відокремлений підрозділ банку, що безпосередньо надає інформацію Спеціально уповноваженому органу (структура USTANOVA)
1	UST_TYP	Тип суб'єкта	N(1)	+	Зазначається код згідно з Довідником кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (K_DFM07), затвердженим наказом N 148 Спеціально уповноваженого органу
2	UST_VID	Вид суб'єкта	N(4)	+	Зазначається код згідно з Довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (K_DFM05), затвердженим наказом N 148 Спеціально уповноваженого органу
3	UST_MFO	Код банку	C(6)	+
4	UST_ID	Код суб'єкта за ЄДРПОУ	C(10)	+
5	UST_FKOD	Обліковий ідентифікатор суб'єкта	C(6)	+
6	ID_KEY_BANK	Внутрішньобанківський реєстраційний код	C(20)	+
Блок даних (структура INF_STR)
1	STR_ID	Черговий номер екземпляра структури INF_STR у файлі	N (6)	+
2	ID_KEY	Ідентифікатор ключа ЕЦП	C (6)	+
3	STR_SIGN	ЕЦП екземпляра структури INF_STR	B (128)	+
Відомості про банк/філію іноземного банку/відокремлений підрозділ банку, де зареєстрована фінансова операція (підструктура USTANOVA структури INF_STR)
1	UST_TYP	Тип суб'єкта	N(1)	+	Зазначається код згідно з Довідником кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (K_DFM07), затвердженим наказом N 148 Спеціально уповноваженого органу
2	UST_VID	Вид суб'єкта	N(4)	+	Зазначається код згідно з Довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (K_DFM05), затвердженим наказом N 148 Спеціально уповноваженого органу
3	UST_MFO	Код банку	C(6)	+
4	UST_ID	Код суб'єкта за ЄДРПОУ	C(10)	+
5	UST_FKOD	Обліковий ідентифікатор суб'єкта	C(6)	+
6	ID_KEY_BANK	Внутрішньобанківський реєстраційний код	C(20)	+
Відомості про фінансову операцію (підструктура OPERACIA структури INF_STR)
1	KL_ID	Номер реєстрації фінансової операції в реєстрі	N(12)	+	Реквізит, за допомогою якого здійснюється ідентифікація фінансової операції (далі - ключовий реквізит)
2	KL_DATE	Дата реєстрації фінансової операції в реєстрі	D(8)	+	Ключовий реквізит
3	OPR_KOL	Кількість учасників фінансової операції	N(2)	+
4	OPR_ACT	Вид повідомлення про фінансову операцію	N(1)	+	Зазначається код згідно з Довідником кодів видів повідомлень (K_DFM06), затвердженим наказом N 148 Спеціально уповноваженого органу
5	OPR_DATE	Дата фактичного здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні, або зупинення проведення	D(8)	+
6	OPR_TIME	Час фактичного здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні, або зупинення проведення	T(4)	+
7	OPR_VAL	Код валюти фінансової операції/код банківського металу	C(3)	+	Зазначається код згідно з Класифікатором іноземних валют та банківських металів, затвердженим постановою Правління Національного банку України від 04.02.98 N 34 (зі змінами)
8	OPR_SUMV	Сума фінансової операції у валюті	N(19)	+	Одиниця виміру: сота частка одиниці валюти (ціле число) або сота частка тройської унції для банківського металу (ціле число)
9	OPR_SUMG	Сума фінансової операції в гривневому еквіваленті	N(19)	+	Одиниця виміру: копійки (ціле число)
10	OPR_NAZN	Опис фінансової операції, призначення платежу	C(4000)	+
11	OPR_OZN	Ознака здійснення фінансової операції	C(1)	+	Зазначається код згідно з Довідником кодів ознак здійснення фінансових операцій (K_DFM10), затвердженим наказом N 148 Спеціально уповноваженого органу
12	OPR_VID1	Код виду фінансової операції	C(15)	+	Зазначається код згідно з Порядком формування коду виду фінансової операції, затвердженим наказом N 148 Спеціально уповноваженого органу
13	OPR_VID2	Ознака (ознаки) фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу	C(4)	+ [якщо фінансова операція має ознаку (ознаки) такої, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу]	Зазначається(ються) код (коди) згідно з Довідником кодів ознак фінансових операцій, які підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу (K_DFM02), затвердженим наказом N 148 Спеціально уповноваженого органу. Якщо кодів кілька, тег повторюється. Першим зазначається найвищий за пріоритетом код
14	COMMENT_ VID2	Коментар до фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу	C(4000)
15	OPR_VID3	Ознака (ознаки) фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу	C(3)	+ [якщо фінансова операція має ознаку (ознаки) такої, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу]	Зазначається код (коди) згідно з Довідником кодів ознак фінансових операцій, які підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу, та фінансових операцій з відстеження (моніторингу) за запитом іноземної держави чи Держфінмоніторингу (K_DFM03), затвердженим наказом N 148 Спеціально уповноваженого органу. Якщо кодів кілька, тег повторюється. Першим зазначається найвищий за пріоритетом код
16	COMMENT_ VID3	Коментар до фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу	C(4000)
17	OPR_NOM	Номер фінансової операції в системі автоматизації банку	N(9)
18	MOD_ID	Номер реєстрації фінансової операції в реєстрі	N(12)	+ (для повідом- лення про коригування неключових реквізитів фінансової операції, узятої на облік, або для повідомлення про виправлення помилок у фінансовій операції, не взятій на облік)	Посилання на ключовий реквізит. Для коригування неключових реквізитів фінансової операції, узятої на облік, зазначається номер/дата реєстрації цієї операції в реєстрі. Для виправлення помилок у фінансовій операції, не взятій на облік, зазначається номер/дата першої реєстрації цієї фінансової операції в реєстрі
19	MOD_DATE	Дата реєстрації фінансової операції в реєстрі	D(8)

20	OPR_NBU	Ознака виявлення фінансової операції інспекторами Національного банку	N(1)	+	Набуває значень: 1 - у разі виявлення фінансової операції інспекторами Національного банку; 0 - в інших випадках
21	OPR_TERROR	Ознака того, що фінансова операція може мати відношення до фінансування терористичної діяльності	N(1)	+	У файлі-повідомленні про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, ознака набуває значення 1. У файлі-повідомленні про фінансові операції, що можуть бути пов'язані, стосуватися або призначатися для фінансування терористичної діяльності, ознака набуває значень: 3 - якщо учасником або вигодоодержувачем за фінансовою операцією є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних зі здійсненням терористичної діяльності або щодо яких застосовані міжнародні санкції; 2 - в інших випадках можливого відношення фінансової операції до фінансування терористичної діяльності
22	OPR_OBL_KOD	Код області здійснення операції	N(2)	+	Зазначається код згідно з Довідником кодів областей України (K_DFM11), затвердженим наказом N 148 Спеціально уповноваженого органу
23	COMMENT	Коментар до фінансової операції	C(4000)
Відомості про пов'язану фінансову операцію (пов'язані фінансові операції) (підструктура POV_OPR структури OPERACIA). Якщо пов'язаних операцій кілька, підструктура POV_OPR повторюється
1	OPR_ZV_N	Порядковий номер реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі	N(12)	+ (у разі надання інформації про пов'язану фінансову операцію)
2	OPR_ZV_D	Дата реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі	D(8)
3	COMMENT_ZV	Коментар до пов'язаної фінансової операції	C(4000)
Відомості про рішення, відповідно до якого надається інформація про фінансову операцію (підструктура FIL_RICH структури OPERACIA)
1	RI_VID	Вид рішення	N(2)	+ (у разі надання інформації про фінансову операцію відповідно до рішення/ доручення Спеціально уповноваженого органу)	Зазначається код виду рішення згідно з Довідником видів рішень (К_DFM16), затвердженим наказом N 148 Спеціально уповноваженого органу
2	RI_NUMB	Номер рішення в системі обліку Спеціально уповноваженого органу	C (15)
3	RI_DATA	Дата рішення	D (8)
Відомості про файл-додаток (файли-додатки) до екземпляра структури INF_STR (підструктура FIL_DOD структури OPERACIA). Якщо файлів-додатків кілька, підструктура FIL_DOD повторюється
1	OPR_DOD	Ім'я файла-додатка	C(12)	+ [у разі надання файла- додатка (файлів- додатків)]	Посилання на файл-додаток
2	TYPE_DOD	Формат даних у файлі- додатку	C(4)	+ [у разі надання файла- додатка (файлів- додатків)]	Допустимі формати файлів- додатків (вкладень) затверджені наказом N 152 Спеціально уповноваженого органу
Відомості про учасника фінансової операції (підструктура OSOBA структури INF_STR). Якщо здійснення ідентифікації клієнта відповідно до вимог законодавства (абзац перший статті 10 Закону України"Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму") є неможливим, то реквізит "Ознака здійснення фінансової операції" (найменування тегу OPR_OZN) набуває значення 2 і реквізити цієї підструктури заповнюються за наявності інформації
1	CL_TYPE	Тип участі у фінансовій операції	N(2)	+	Зазначається код згідно з Довідником кодів типів осіб, що мають відношення до фінансової операції (K_DFM08), затвердженим наказом N 148 Спеціально уповноваженого органу
2	CL_STP	Тип учасника	N(1)	+ (для учасника- клієнта; для особи, яка діє від імені клієнта)	Зазначається код згідно з Довідником кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (K_DFM07), затвердженим наказом N 148 Спеціально уповноваженого органу
3	CL_REZ	Ознака резидентності	C(1)		Набуває значень: 1 - резидент; 2 - нерезидент
4	CL_ID	Ідентифікаційний код	C(12)	+	1. Для юридичної особи - резидента зазначається код за ЄДРПОУ. 2. Для фізичної особи, фізичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності зазначається ідентифікаційний номер платника податків (реєстраційний номер облікової картки платника податків). 3. Якщо ідентифікаційний номер платника податків (реєстраційний номер облікової картки платника податків)/код за ЄДРПОУ не присвоєний, то зазначається 9 нулів. 4. Якщо ідентифікаційний номер платника податків (реєстраційний номер облікової картки платника податків) учасника- контрагента невідомий банку, то зазначається 5 дев'яток
5	CL_NM1	Прізвище/найменування	C(254)	+	Для юридичної особи зазначається повне найменування; для фізичної особи зазначається прізвище
6	CL_NM2	Ім'я/скорочене найменування	C(50)		Для юридичної особи зазначається скорочене найменування; для фізичної особи зазначається ім'я
7	CL_NM3	По батькові	C(30)		Зазначається для фізичної особи (за наявності)
8	CL_DATE	Дата народження	D(8)	+ (для учасника- клієнта; для особи, яка діє від імені клієнта)	Зазначається для фізичної особи
9	DOC_OSN	Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у фінансовій операції	C(254)	+ (для особи, яка діє від імені клієнта)
Відомості про свідоцтво про державну реєстрацію (підструктура DOC_REG структури OSOBA)
10	DOC_NM	Номер свідоцтва	C(20)	+ (для учасника- клієнта)	Зазначається для юридичної особи та фізичної особи - підприємця
11	DOC_OG	Повне найменування органу, що видав свідоцтво	C(254)		Зазначається для юридичної особи та фізичної особи - підприємця
12	DOC_DT	Дата реєстрації	D(8)		Для юридичної особи - резидента зазначається дата реєстрації; для юридичної особи - нерезидента зазначається дата видачі свідоцтва про акредитацію (за наявності) або дата заснування за місцем реєстрації; для фізичної особи - підприємця зазначається дата реєстрації
Місцезнаходження або місце проживання учасника (підструктура ADR_U структури OSOBA)
13	ADR_STR	Код країни реєстрації або громадянства	C(3)	+ (для учасника- клієнта; для особи, яка діє від імені клієнта)	Зазначається цифровий код країни згідно з Класифікацією країн світу, затвердженою наказом N 527 Держстату України
14	ADR_OBL	Код області реєстрації або проживання	N(2)		Зазначається код згідно з Довідником кодів областей України (K_DFM11), затвердженим наказом N 148 Спеціально уповноваженого органу
15	ADR	Місцезнаходження або місце проживання	C(254)
Місце тимчасового перебування учасника (підструктура ADR_P структури OSOBA)
16	ADR_STR	Код країни тимчасового перебування	C(3)	+ (для учасника- клієнта)	Зазначається цифровий код країни згідно з Класифікацією країн світу, затвердженою наказом N 527 Держстату України
17	ADR_OBL	Код області тимчасового перебування	N(2)		Зазначається код згідно з Довідником кодів областей України (K_DFM11), затвердженим наказом N 148 Спеціально уповноваженого органу
18	ADR	Місце тимчасового перебування	C(254)
Відомості про документ, що посвідчує фізичну особу (підструктура DOC_PASS структури OSOBA)
19	DOC_TYP	Документ, що посвідчує фізичну особу	C(2)	+ (для учасника- клієнта; для особи, яка діє від імені клієнта)	Зазначається код згідно з Довідником кодів документів, що засвідчують фізичну особу (K_DFM04), затвердженим наказом N 148 Спеціально уповноваженого органу
20	DOC_SR	Серія документа	C(7)		Під час заповнення використовуються великі літери
21	DOC_NM	Номер документа	C(20)
22	DOC_DT	Дата видачі документа	D(8)
23	DOC_OG	Повне найменування органу, який видав документ	C(254)
Дані про банк/філію іноземного банку/відокремлений підрозділ банку, у якому (якій) відкрито рахунок учасника фінансової операції, що використовується для здійснення цієї операції (підструктура BNK_U структури OSOBA)
24	BNK_ACC	Номер рахунку учасника	C(32)	+ (якщо фінансова операція здійснюється з використанням рахунку)
25	BNK_NM	Найменування банку/філії іноземного банку/відокремленого підрозділу банку	C(254)
26	BNK_ID	Код банку	C(12)		Для резидента зазначається код банку, для нерезидента зазначається SWIFT BIC (або Non-SWIFT BIC) код
27	BNK_STR	Код країни розташування банку/філії іноземного банку/відокремленого підрозділу банку	C(3)		Зазначається цифровий код країни згідно з Класифікацією країн світу, затвердженою наказом N 527 Держстату України
28	BNK_AD	Адреса банку/філії іноземного банку/відокремленого підрозділу банку	C(254)
Відомості про кореспондентський рахунок, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті (підструктура BNK_KOR структури OSOBA)
29	BNK_ACC	Номер рахунку	C(32)
30	BNK_NM	Найменування фінансової установи-кореспондента, у якій відкрито рахунок	C(254)
31	BNK_ID	Код фінансової установи- кореспондента	C(12)		Для банківської установи- резидента зазначається код банку, для банківської установи-нерезидента зазначається SWIFT BIC (або Non-SWIFT BIC) код
32	BNK_STR	Код країни розташування фінансової установи- кореспондента	C(3)		Зазначається цифровий код країни згідно з Класифікацією країн світу, затвердженою наказом N 527 Держстату України
33	BNK_AD	Адреса фінансової установи-кореспондента	C(254)

................

Перейти до повного тексту