Відповідно до вимог пунктів 9 та 10 частини другої статті 6 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" (далі - Закон) банки зобов'язані надавати на запит Спеціально уповноваженого органу (далі - СУО):

- додаткову інформацію з приводу фінансових операцій, які стали об'єктом фінансового моніторингу, копії первинних документів, на підставі яких були проведені такі операції та пов'язані з ними фінансові операції, відомості про їх учасників, а також іншу інформацію, зокрема ту, що становить банківську або комерційну таємницю, таємницю страхування, копії документів, необхідні для виконання покладених на СУО;

- інформацію (у тому числі копії документів), необхідну для виконання ним запиту, що надійшов від уповноваженого органу іноземної держави, зокрема ту, що становить банківську або комерційну таємницю.

Дані щодо отриманих банками від СУО запитів про надання інформації та поданих банком відповідей на них щомісячно мають відображатись у формах статистичної звітності N 200 "Звіт про взаємодію банку зі Спеціально уповноваженим органом з питань фінансового моніторингу" (далі - форма N 200) та N 201 "Звіт про кількість окремих типів клієнтів, яким відкрито рахунки в банку"(1) (далі - форма N 201).

(1) Визначені Правилами організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затвердженими постановою Правління Національного банку України від 19.03.2003 N 124 (зареєстрована в Міністерстві юстиції України 07.05.2003 за N 353/7674).

Відповідно до статті 66 Закону України "Про банки і банківську діяльність" та 67 Закону України "Про Національний банк України" Національний банк України вважає за доцільне надати окремі рекомендації до складання банками статистичної звітності за формами N 200 та N 201.

Щодо складання звітності за формою N 200

Дані щодо фінансових операцій, стосовно яких протягом звітного періоду банк отримав від СУО запити про надання інформації на виконання запиту уповноваженого органу іноземної держави [у вигляді запитів на паперових носіях або файлів-запитів (у структурі файлу - запиту поле "вид запиту" набуває значення "1")] та поданих банком відповідей на них на виконання пункту 10 частини другої статті 6 Закону відображаються у рядках 19 та 20 форми N 200.