У зв'язку з суттєвими змінами у нормативно-правових актах Національного банку України повідомляємо наступне.

На виконання вимог глави 6 Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 14.05.2003 N 189 (зі змінами), відповідальний працівник банку, який очолює внутрішньобанківську систему запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом (далі - відповідальний працівник), є членом правління банку за посадою, призначається та звільняється з посади в порядку, визначеному установчими документами банку. Кандидатура відповідального працівника банку погоджується з Національним банком України.

Відповідність вимогам статті 42 Закону України "Про банки і банківську діяльність" (далі - Закон про банки), зокрема, кандидатів на посади членів правління, Національним банком України перевіряється(1) в місячний строк на підставі поданих документів, визначених Положенням про порядок створення і державної реєстрації банків, відкриття їх філій, представництв, відділень затвердженого постановою Правління Національного банку України від 31.08.2001 N 375 (далі - Положення N 375). Якщо протягом місяця Національний банк України не дійшов обґрунтованого висновку про невідповідність кандидата вимогам статті 42 Закону про банки, то вважається, що кандидатура є погодженою. Тобто, питання про погодження кандидата на посаду члена правління на розгляд Комісії Національного банку України з питань нагляду та регулювання діяльності банків або Комісії з питань нагляду та регулювання діяльності банків при територіальних управліннях Національного банку України не виноситься.

(1) Департаментом реєстрації та ліцензування

Для погодження кандидатури на посади члена правління та відповідального працівника одночасно банки мають подавати до Національного банку України два пакета документів:

1. до Департаменту реєстрації та ліцензування банків - документи, визначені підпунктом "з" пункту 3.1 Положення N 375;

2. до Департаменту з питань запобігання використанню банківської системи для легалізації кримінальних доходів та фінансування тероризму (далі - Департамент фінансового моніторингу) - документи, передбачені підпунктом "з" пункту 3.1 Положення N 375, а також копію рішення компетентного органу(2) про призначення кандидата виконуючим обов'язки відповідального працівника банку та анкету, наведену у додатку до цього листа.

(2) Компетентний орган - це орган банку, який згідно із Законом про банки і банківську діяльність, статутом або внутрішнім положенням банку має повноваження на прийняття відповідних рішень чи вчинення відповідних дій

У разі якщо особа, яка претендує на зайняття посади відповідального працівника банку, на час подання документів до Національного банку України вже є членом правління банку, для погодження її кандидатури подаються(3) такі документи:

(3) До Департаменту фінансового моніторингу

1. витяг з трудової книжки, засвідчений територіальним управлінням Національного банку України за місцезнаходженням банку або в нотаріальному порядку;

2. рішення компетентного органу про призначення кандидата виконуючим обов'язки відповідального працівника банку;

3. анкета кандидата на посаду відповідального працівника банку, який очолює внутрішньобанківську систему запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом (згідно додатку).

Звертаємо увагу, що призначення банком особи на посаду відповідального працівника має проходити після погодження кандидата Національним банком України.

З метою оновлення наявної в Національному банку України інформації необхідно в двотижневий термін на електронну адресу Департаменту фінансового моніторингу (480umon@u0h2) надати інформацію про осіб, які на сьогоднішній день займають посади відповідальних працівників банків за формою, що наведена нижче: