| 28.03.2013 № 1021 |
| Голова Комісії | Б. Візіров |
|
Протокол засідання Комісії від 28 березня 2013 р. № 25 |
| Номер і назва позиції | Зміст позиції |
| 1. Суб'єкт надання адміністративної послуги (найменування, місцезнаходження, режим роботи, телефон, адреса електронної пошти та веб-сайту) |
Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (Нацкомфінпослуг); вул. Бориса Грінченка, 3, м. Київ, 01001; понеділок - четвер: 9:00 - 18:00, п'ятниця: 9:00 - 16:45, перерва: 13:00 - 13:45, напередодні святкових і неробочих днів тривалість роботи скорочується на одну годину; тел. (відділ діловодства): (044) 234-02-24; електронна пошта: info@dfp.gov.ua; веб-сайт: www.dfp.gov.ua; для отримання інформації про порядок надання адміністративної послуги можна звернутися за телефоном (044) 234-79-20 або направивши запитання на адресу електронної пошти v_logvinovskiy@dfp.gov.ua |
| 2. Перелік документів, необхідних для отримання адміністративної послуги, порядок та спосіб їх подання, а у разі потреби - інформація про умови чи підстави отримання адміністративної послуги |
Для юридичної особи, яка зареєстрована за законодавством України: 1) заява про отримання погодження набуття (збільшення) істотної участі у фінансовій установі згідно з додатком 1 до Порядку погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі, затвердженого розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, від 04.12.2012 № 2531, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 26.12.2012 за № 2190/22502 (далі - Порядок); 2) документи, що надають змогу ідентифікувати заявника (юридичну особу): копії зареєстрованих у встановленому законодавством порядку установчих документів та змін до них, засвідчені підписом керівника та печаткою юридичної особи - заявника; копія рішення уповноваженого органу управління юридичної особи про набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі за підписом уповноважених осіб, засвідчена підписом керівника та печаткою юридичної особи - заявника; 3) документи щодо ділової репутації юридичної особи та ділової репутації керівника, членів її виконавчого органу, голови та членів наглядової ради (у разі її наявності): анкета юридичної особи-заявника згідно з додатком 2 до Порядку, засвідчена підписом керівника та печаткою юридичної особи - заявника; анкета керівника та членів виконавчого органу, голови та членів наглядової ради (у разі наявності) юридичної особи - заявника (додаток 3 до Порядку), засвідчена підписом особи, щодо якої внесена інформація до анкети; 4) відомості про структуру власності юридичної особи - заявника: анкета щодо структури власності юридичної особи, яка набуває або збільшує істотну участь у фінансовій установі , згідно з додатком 4 до Порядку, засвідчена підписом керівника та печаткою юридичної особи - заявника; схематичне зображення структури власності, яке повинно містити найменування кожної юридичної особи, прізвища, імена та по батькові кожної фізичної особи - власників істотної участі в юридичній особі - заявнику та осіб, через яких заявником та його власниками прямо або опосередковано здійснюється володіння участю у фінансовій установі, із зазначенням зв'язків між ними, засвідчене підписом керівника та печаткою юридичної особи - заявника; 5) документи, що дають змогу зробити висновок про фінансовий стан юридичної особи та наявність у такої особи достатньої кількості власних коштів для набуття або збільшення істотної участі у статутному (складеному) капіталі фінансової установи: аудиторський висновок щодо проміжної фінансової звітності юридичної особи за останній квартал, що передує прийняттю рішення про набуття або збільшення істотної участі у статутному (складеному) капіталі фінансової установи; аудиторський висновок щодо фінансової звітності юридичної особи за останній рік, що передує прийняттю рішення про набуття або збільшення істотної участі у статутному (складеному) капіталі фінансової установи. До зазначених аудиторських висновків додаються копії сертифікатів аудиторів, які їх підписали; розрахунок аналітичних показників фінансового стану заявника згідно з переліком , зазначеним у додатку 5 до Порядку, засвідчений підписом керівника та печаткою юридичної особи - заявника, підтверджений аудитором / аудиторською фірмою; довідка про джерела коштів з наданням підтверджувальних документів (у разі наявності), за рахунок яких заявник може у майбутньому надавати в разі потреби додаткову фінансову підтримку фінансовій установі, засвідчена підписом керівника та печаткою юридичної особи - заявника, підтверджена аудитором / аудиторською фірмою. Довідка повинна містити оцінку здатності заявника у майбутньому надавати в разі потреби додаткову фінансову підтримку фінансовій установі; 6) копії попередніх висновків або відповідного рішення Антимонопольного комітету України у випадках, передбачених законодавством України. Для іноземної юридичної особи: 1) заява про отримання погодження набуття (збільшення) істотної участі у фінансовій установі згідно з додатком 1 до Порядку; 2) документи, що дають змогу ідентифікувати заявника (юридичну особу): легалізований витяг з торговельного, банківського, судового реєстру або інший офіційний документ, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в країні, в якій зареєстровано її головний офіс; копія належним чином легалізованих установчих документів іноземної юридичної особи та змін до них (у разі наявності); 3) документи щодо ділової репутації юридичної особи та ділової репутації керівника, членів її виконавчого органу, голови та членів наглядової ради (у разі наявності): анкета юридичної особи - заявника згідно з додатком 2 до Порядку, засвідчена підписом керівника та печаткою юридичної особи - заявника; анкета керівника та членів виконавчого органу, голови та членів наглядової ради (у разі наявності) юридичної особи - заявника (додаток 3 до Порядку), засвідчена підписом особи, щодо якої внесена інформація до анкети; 4) відомості про структуру власності юридичної особи - заявника: анкета щодо структури власності юридичної особи, яка набуває або збільшує істотну участь у фінансовій установі , згідно з додатком 4 до Порядку, засвідчена підписом керівника та печаткою юридичної особи - заявника; схематичне зображення структури власності, яке повинно містити найменування кожної юридичної особи, прізвища, імена та по батькові кожної фізичної особи - власників істотної участі в юридичній особі - заявнику та осіб, через яких заявником та його власниками прямо або опосередковано здійснюється володіння участю у фінансовій установі, із зазначенням зв'язків між ними, засвідчене підписом керівника та печаткою юридичної особи - заявника; 5) документи, що дають змогу зробити висновок про фінансовий стан іноземної юридичної особи та наявність у такої особи достатньої кількості власних коштів для набуття або збільшення істотної участі у статутному (складеному) капіталі фінансової установи: аудиторський висновок (аудиторський звіт) щодо фінансової звітності юридичної особи за останній рік, що передує прийняттю рішення про набуття або збільшення істотної участі у статутному (складеному) капіталі фінансової установи; у випадку, якщо надається аудиторський висновок (аудиторський звіт) аудитора іноземної держави, такий висновок підлягає підтвердженню аудитором України, якщо інше не встановлено міжнародним договором України; розрахунок аналітичних показників фінансового стану заявника згідно з переліком , зазначеним у додатку 5 до Порядку, засвідчений підписом керівника та печаткою юридичної особи - заявника, підтверджений аудитором / аудиторською фірмою; довідка про джерела коштів з наданням підтверджувальних документів (у разі наявності), за рахунок яких заявник може у майбутньому надавати в разі потреби додаткову фінансову підтримку фінансовій установі, засвідчена підписом керівника та печаткою юридичної особи - заявника, підтверджена аудитором / аудиторською фірмою. Довідка повинна містити оцінку здатності заявника у майбутньому надавати в разі потреби додаткову фінансову підтримку фінансовій установі; 6) копія рішення уповноваженого органу управління іноземної юридичної особи про участь у фінансовій установі в Україні; 7) копія попередніх висновків або відповідного рішення Антимонопольного комітету України у випадках, передбачених законодавством України. Для фізичної особи - громадянина України: 1) заява про отримання погодження набуття (збільшення) істотної участі у фінансовій установі згідно з додатком 1 до Порядку; 2) документи, що дають змогу ідентифікувати фізичну особу: ксерокопії сторінок паспорта, які містять фотографію, прізвище, ім'я, по батькові (у разі наявності), дату народження, серію і номер паспорта, дату видачі та найменування органу, що його видав, місце проживання або тимчасового перебування, засвідчені підписом фізичної особи; копія реєстраційного номера облікової картки платника податків (у разі наявності), засвідчена підписом фізичної особи; 3) документи щодо ділової репутації фізичної особи: анкета (додаток 6 до Порядку) за підписом фізичної особи; довідка про відсутність (наявність) непогашеної або незнятої судимості; 4) документи, що дають змогу зробити висновок про майновий стан фізичної особи: довідка органу державної податкової служби про подану декларацію про майновий стан і доходи (податкову декларацію) за встановленою формою. Фізична особа подає зазначену довідку за один рік, що дає змогу підтвердити наявність достатності власних коштів для набуття істотної участі у фінансовій установі; довідка про джерела коштів з наданням підтверджувальних документів (у разі наявності), за рахунок яких заявник може у майбутньому надавати в разі потреби додаткову фінансову підтримку фінансовій установі, засвідчена підписом фізичної особи. Довідка повинна містити оцінку здатності заявника у майбутньому надавати в разі потреби додаткову фінансову підтримку фінансовій установі; 5) копія попередніх висновків або відповідного рішення Антимонопольного комітету України у випадках, передбачених законодавством України. Для фізичної особи - іноземця: 1) заява про отримання погодження набуття (збільшення) істотної участі у фінансовій установі згідно з додатком 1 до Порядку; 2) копії документів, що дають змогу ідентифікувати фізичну особу - іноземця згідно із законодавством його країни проживання, засвідчені підписом фізичної особи; 3) документи, що дають змогу зробити висновок про майновий стан фізичної особи - іноземця: довідка органу державної податкової служби про подану декларацію про майновий стан і доходи (податкову декларацію) за встановленою формою (у разі наявності доходів, отриманих в Україні) та/або довідка уповноваженого органу країни проживання іноземця про його доходи та про стан виконання ним своїх обов'язків як платника податків. Якщо законодавством країни проживання іноземця не передбачено отримання такої довідки, то подається письмове запевнення про неможливість її подання. Фізична особа - іноземець подає відповідну довідку податкової служби за один рік, що дає змогу підтвердити наявність достатності власних коштів для набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі; довідка про джерела коштів з наданням підтверджувальних документів (у разі наявності), за рахунок яких заявник може у майбутньому надавати в разі потреби додаткову фінансову підтримку фінансовій установі, засвідчена підписом фізичної особи. Довідка повинна містити оцінку здатності заявника у майбутньому надавати в разі потреби додаткову фінансову підтримку фінансовій установі; 4) документи щодо ділової репутації фізичної особи - іноземця: анкета (додаток 6 до Порядку) за підписом фізичної особи - іноземця; довідка про відсутність (наявність) непогашеної або незнятої судимості; 5) копія попередніх висновків або відповідного рішення Антимонопольного комітету України у випадках, передбачених законодавством України. У разі якщо документи підписані не керівником заявника, а виконувачем його обов'язків, заявник повинен надати копію документа, який підтверджує повноваження цієї особи. Усі документи, що подаються для отримання погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі, мають подаватися за описом із зазначенням кількості сторінок кожного документа. Документи, що стосуються іноземної юридичної особи або фізичної особи - іноземця або видані органом іноземної держави, мають подаватися з перекладом на українську мову, засвідченим у нотаріальному порядку. Документи, що видані органом іноземної держави, мають бути засвідчені у нотаріальному порядку за місцем видачі та легалізовані в установленому порядку, якщо інше не передбачено міжнародними договорами, згода на обов'язковість яких надана Верховною Радою України. Документи подаються заявником до Нацкомфінпослуг особисто або через уповноважену ним у встановленому законодавством порядку особу чи орган. Якщо протягом строку розгляду Нацкомфінпослуг заяви та відповідних документів у заявника сталися зміни в будь-яких відомостях, що надавались у цих документах, він зобов'язаний протягом наступного робочого дня повідомити Нацкомфінпослуг про ці зміни. |
| 3. Платність або безоплатність адміністративної послуги, розмір та порядок внесення плати (адміністративного збору) за платну адміністративну послугу | Плата за погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі законодавством не встановлена. |
| 4. Строк надання адміністративної послуги | Нацкомфінпослуг приймає рішення про погодження або відмову у погодженні набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі не пізніше ніж протягом місяця з дати подання всіх документів. |
| 5. Результат надання адміністративної послуги | Письмове погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі. |
| 6. Можливі способи отримання відповіді (результату) | Повідомлення про прийняття рішення Нацкомфінпослуг про погодження або відмову у погодженні набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі надсилається (видається) заявникові разом з копією відповідного рішення протягом трьох робочих днів з дати його прийняття. |
| 7. Акти законодавства, що регулюють порядок та умови надання адміністративної послуги |
Закони України "Про адміністративні послуги" , "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ; Порядок погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі , затверджений розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, від 04.12.2012 № 2531, зареєстрований в Міністерстві юстиції України 26.12.2012 за № 2190/22502. |