З метою вдосконалення нормативної бази Асоціації, розвинення її функцій як саморегулівної організації ринку цінних паперів, відповідно до пп. 8.11.7 Статуту Асоціації, Загальні збори В И Р І Ш И Л И:

1. Прийняти зміни та доповнення до Кодексу професійної відповідальності Асоціації (n0002699-97 ) (додаток 1).

2. Доручити адміністрації Асоціації погодження та реєстрацію змін та доповнень з органами державної влади.

Статтю 1 доповнити пунктом 1.10 наступного змісту:

"1.10 Етичні принципи професійної діяльності - це основні засади здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів України, що є обов'язковими для усіх членів ПФТС".

Статтю 2 доповнити пунктом 2.4 наступного змісту:

"2.4. Дисциплінарні органи ПФТС при винесенні рішення по справі мають право, спираючись на вимоги чинного законодавства, правил, положень та стандартів ПФТС, надавати тлумачення цього Кодексу, інших правил ПФТС які використовуються при розгляді справи. Таке тлумачення не може носити обов'язкового характеру при винесенні дисциплінарними органами ПФТС рішень по інших справах, окрім випадків, коли визначене тлумачення отримає такий статус від Ради чи уповноваженого нею органу".

Пункт 3.1 викласти у наступній редакції:

"3.1. Цей Кодекс професійної відповідальності застосовується до "всіх членів ПФТС так само, як і до їх уповноважених осіб та керівних посадових осіб членів ПФТС".

Доповнити Кодекс професійної відповідальності статтею 4 та пунктами 4.1 - 4.6 наступного змісту:

4.1. Етичними принципами професійної діяльності, якими мають керуватись усі члени ПФТС є:

- добросовісність;

- законність;

- пріоритет інтересів клієнтів;

- професіоналізм;

- незалежність.