N 7 від 20.04.2001

1.1. Асоціація "Перша Фондова Торговельна Система" (надалі - "Асоціація") є юридичною особою, що створюється і здійснює свою діяльність відповідно до чинного законодавства України (зокрема, Закону "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Закону "Про підприємства в Україні", Закону "Про фінансові послуги та державне регулювання ринку фінансових послуг", Закону "Про цінні папери та фондову біржу", а також інших актів законодавства, Установчою Угодою від 22.12.95 р., цим Статутом та усіма відповідно прийнятими правилами, положеннями та стандартами Асоціації.

1.2. Асоціація є відкритим добровільним об'єднанням професійних учасників ринку цінних паперів, які здійснюють торгівлю цінними паперами, та/або депозитарну діяльність зберігача, діяльність з управління цінними паперами. Асоціація здійснює свою діяльність як саморегулівна організація на ринку цінних паперів.

1.3. Офіційне найменування Асоціації:

1.3.1 Повне українською мовою: Асоціація "Перша Фондова Торговельна Система" (ПФТС);

1.3.2 Скорочене українською мовою: "Асоціація "ПФТС";

1.3.3 Російською мовою: "Ассоциация "ПФТС";

1.3.4 Англійською мовою: "PFTS Association".

1.4 Місцезнаходження Асоціації: 01133, Україна, м. Київ, вул. Щорса, 31.

2.1 Метою Асоціації є сприяння розвитку відкритого і рівнодоступного ринку цінних паперів в Україні шляхом розробки, впровадження і забезпечення виконання Членами Асоціації єдиних обов'язкових правил, вимог і стандартів діяльності.

2.2 Метою створення Асоціації не є досягнення її Членами будь-якої угоди щодо розподілу фондового ринку України, чи координація господарської діяльності Членів на цьому ринку у жодний спосіб, який би порушував чинне антимонопольне законодавство, видані на його основі правила та положення.

2.3 Для виконання мети, зазначеної в п. 2.1, Асоціація може, зокрема, здійснювати таку діяльність:

2.3.1 Створювати, підтримувати і розвивати позабіржову фондову торговельну систему;

2.3.2 Підтримувати, прямо чи опосередковано, розвиток клірингової, розрахункової, депозитарної, перереєстраційної та інших систем, пов'язаних з позабіржовою фондовою торговельною системою;

2.3.3 Розробляти та впроваджувати єдині обов'язкові для виконання правила, стандарти, вимоги здійснення Членами Асоціації операцій з цінними паперами, стандарти і правила етичної і професійної поведінки на фондовому ринку, інші правила та положення, спрямовані на попередження порушень та зловживань, захист прав інвесторів (надалі - "правила, положення та стандарти").

2.3.4 Розробляти та впроваджувати вимоги до професійної кваліфікації, підготовку, перепідготовку та сертифікацію, за погодженням з відповідним державним органом, фахівців - працівників Членів Асоціації, уповноважених здійснювати операції з цінними паперами. Розробляти та впроваджувати систему самодисципліни Членів Асоціації.

2.3.5 Контролювати шляхом збору звітності, анкетувань, опитувань, перевірок тощо, виконання Членами Асоціації норм та правил Асоціації, вимог законодавства про цінні папери, забезпечувати їх виконання застосуванням санкцій та інших заходів.

2.3.6 Створити третейський суд для вирішення спорів між Членами Асоціації, а також між Членами Асоціації і третіми особами;

2.3.7 Розробляти і впроваджувати систему посередництва для дружнього, без арбітражу, вирішення спорів, що можуть виникати між Членами або між Членами і третіми особами, згідно етичних принципів і діючого в Україні законодавства;

2.3.8 Об'єднувати зусилля та можливості фахівців ринку цінних паперів;

2.3.9 Встановлювати та підтримувати зв'язки з іноземними фахівцями фондового бізнесу;

2.3.10 Виступати пов'язуючою ланкою у стосунках з органами державної влади і управління з питань, що торкаються інтересів інвесторів та інших учасників фондового ринку (звернення, консультації тощо);

2.3.11 Брати участь у розробці законопроектів і проектів підзаконних актів, актів органів місцевого самоврядування, що можуть стосуватися українського ринку цінних паперів;

2.3.12 Робити публічні заяви і впливати на громадську думку з приводу законопроектів і проектів підзаконних актів, актів органів місцевого самоврядування, що можуть стосуватися українського ринку цінних паперів;

2.3.13 Публікувати і поширювати публічно, через засоби масової інформації чи з допомогою інших методів, освітню, та іншу відповідну інформацію щодо проблем і дій, які впливають на український ринок цінних паперів;

2.3.14 Встановлювати та підтримувати постійні зв'язки з усіма органами масової інформації з будь-яких питань, що стосуються мети створення та діяльності Асоціації;

2.3.15 Організувати, проводити і/чи підтримувати, прямо чи опосередковано, програми підвищення професійного рівня і підготовки фахівців, а також освітні конференції;

2.3.16 Здійснювати представницькі функції (пов'язані з досягненням цілей Асоціації) за дорученнями вітчизняних та/або іноземних осіб, як на території України, так і за її межами;

2.3.17 Співпрацювати з учасниками фондового ринку - не Членами Асоціації, їх об'єднаннями і асоціаціями;

2.3.18. Реалізувати повноваження щодо регулювання фондового ринку, делеговані Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, іншими державними органами, у порядку встановленому чинним законодавством;

2.3.19. Здійснювати заходи, спрямовані на захист прав інвесторів, розвиток корпоративного управління.

3.1 Асоціація є неприбутковою організацією згідно чинного законодавства та не ставить своєю метою отримання прибутку.

3.2 Асоціація не має права втручатися у господарську (виробничу і комерційну) діяльність її Членів.

3.3 Асоціація має власне найменування, самостійний (окремий) баланс, власні рахунки в банківських установах (в національній та/або іноземній валюті), печатку та штампи зі своїм найменуванням, фірмові бланки, фірмовий та товарні знаки тощо.

3.4 Асоціація має право від власного імені укладати будь-які угоди або контракти; наймати будь-яких юридичних та фізичних осіб по контракту чи на іншій цивільно-правовій основі, з метою виконання намічених завдань та функцій; брати короткострокові та довгострокові позики в національній та іноземних валютах; набувати майнових і немайнових прав та нести обов'язки; встановлювати відносини з державними та місцевими органами, установами та організаціями, а також з будь-якими іноземними організаціями; бути позивачем та відповідачем у суді, арбітражі та третейському суді.

3.5 Асоціація має право здійснювати безпосередньо будь-яку зовнішньоекономічну діяльність у межах статутний цілей та завдань і власного предмету діяльності - відповідно до чинного законодавства та цього Статуту.

3.6 Асоціація має право укладати будь-які угоди стосовно нерухомого майна, зокрема, придбавати державне нерухоме майно у процесі приватизації/роздержавлення.

3.7 Асоціація має право використовувати власне майно та майно, тимчасово передане їй у володіння або користування відповідно до цільового призначення цього майна; у будь-який спосіб відчуджувати (наприклад: продавати, передавати безоплатно, обмінювати тощо) власне майно юридичним і фізичним особам, а також передавати у тимчасове користування (оренду тощо) власне майно - основні фонди та інші матеріальні цінності.

3.8 Асоціація має право засновувати (у тому числі і як співзасновник) інші юридичні особи, брати участь у вже створених підприємствах/товариствах (шляхом придбання часток у їх майні або акцій), а також створювати філії, представництва та інші відокремлені підрозділи як на території України, так і за її межами.

3.9 Асоціація несе відповідальність за власними зобов'язаннями усім належним їй майном, на яке за рішенням суду може бути накладений арешт з метою його подальшого продажу для покриття заборгованості перед кредиторами, у порядку, встановленому чинним законодавством України.

3.10 Асоціація не несе відповідальності за зобов'язаннями держави, а держава - за зобов'язаннями Асоціації.

3.11 Асоціація не відповідає за зобов'язаннями своїх Членів, а Члени Асоціації - за зобов'язаннями Асоціації.

3.12 Відповідальність Асоціації та створених нею підприємницьких структур (що є юридичними особами) за зобов'язаннями одне одного визначається відповідно до чинного законодавства та їх установчих документів. Асоціація несе відповідальність за зобов'язаннями власних відокремлених підрозділів - представництв, філій тощо, які здійснюють діяльність від імені Асоціації.

3.13 Асоціація може бути реорганізована у порядку, встановленому чинним законодавством.

3.14 Асоціація створюється на невизначений строк і може користуватися всіма іншими правами, наданими юридичним особам чинним законодавством України.

4.1 Засновники Асоціації - юридичні особи, що прийняли рішення про створення Асоціації, затвердили цей Статут та підписали Установчі документи Асоціації.

4.2 Члени Асоціації: всі юридичні особи - включно із Засновниками Асоціації - які відповідають вимогам до Члена, викладеним у цьому Статуті, правилах і положеннях Асоціації, і прийняті до Асоціації рішенням Ради (Статті 7 і 9).

4.3 Всі Члени Асоціації повинні безумовно відповідати нижчепереліченим вимогам:

4.3.1 Володіти державним дозволом на здійснення відповідного виду професійної діяльності на ринку цінних паперів, визначеного п. 1.2 цього Статуту.

4.3.2 Підтримувати відповідні фінансові показники, що можуть встановлюватися у правилах, положеннях та стандартах Асоціації, але не нижчі мінімальних показників, встановлених законодавством для відповідного виду професійної діяльності на ринку цінних паперів.

4.3.3 Відповідати іншим вимогам, обумовленим у внутрішніх правилах і положеннях Асоціації.

4.4 Всі Члени Асоціації беруть на себе зобов'язання дотримуватися вимог Статуту Асоціації, її правил, положень та стандартів.

4.5 Правила і процедури прийому в Асоціацію рекомендуються Радою Асоціації і затверджуються Загальними Зборами.

4.6 Членство в Асоціації може бути тимчасово призупинене. Призупинення - це обмеження всіх або деяких прав і обов'язків Члена Асоціації.

4.7 Накладення дисциплінарного стягнення у вигляді виключення чи призупинення членства допускається виключно при наявності однієї чи декількох з нижчеперелічених підстав:

4.7.1 Несплати членських внесків чи інших зборів протягом трьох (3) місяців;

4.7.2 Невиконання Членом Асоціації своїх обов'язків, визначених цим Статутом.

4.7.3 Невиконання Членом Асоціації своїх обов'язків визначених правилами, положеннями та стандартами Асоціації.

4.7.4 Невиконання рішення третейського суду чи рішення дисциплінарних органів Асоціації;

4.7.5 Ліквідації Члена як юридичної особи, порушення проти нього справи про банкрутство чи позбавлення його відповідної державної ліцензії;

4.7.6. Дії чи бездіяльність Члена Асоціації, наслідком яких стало заподіяння шкоди діловій репутації та/або матеріальної шкоди Асоціації, що підтверджено компетентними органами держави та/або Асоціації. При цьому під "заподіянням шкоди діловій репутації Асоціації" слід розуміти поширення Членом Асоціації неправдивої інформації шляхом опублікування її у пресі, передачу по радіо, телебаченню, з використанням інших засобів масової інформації, викладення в характеристиках, заявах, листах, адресованих іншим особам, повідомлення в публічних виступах, а також в іншій формі невизначеному числу осіб або хоча б одній людині, що спрямована безпосередньо проти Асоціації та порочить її ділову репутацію.

4.8 Вступні, членські внески при виключенні чи виході з Асоціації не повертаються.

4.9 Правила і процедури призупинення і виключення з Членів Асоціації рекомендуються Радою Асоціації і затверджуються Загальними Зборами.

4.10. Інформація про накладення дисциплінарних стягнень підлягає обов'язковому оприлюдненню відповідно до правил, положень та стандартів Асоціації.

4.11. У разі припинення членства юридичної особи в Асоціації, припиняється участь представників юридичної особи в усіх органах Асоціації.

4.12. У випадку призупинення членства юридичної особи в Асоціації, порушення у відношенні Члена Асоціації дисциплінарного провадження та/чи на термін виконання винесеного проти нього рішення Третейського суду Асоціації, - призупиняється участь (повноваження) Члена Асоціації в усіх органах Асоціації з усіх питань, пов'язаних з прийняттям рішення про здійснення дисциплінарного та арбітражного провадження. Участь поновлюється після закриття справи чи виконання рішення.

5.1 Всі Члени Асоціації, прийняті до неї після її створення, мають в усіх відношеннях всі права і несуть обов'язки однакові з засновниками Асоціації. Членів Асоціації, включно з засновниками, не може бути менше двадцяти.

5.2 Члени Асоціації мають право:

5.2.1 Брати участь в управлінні Асоціацією у порядку, передбаченому чинним законодавством та цим Статутом, зокрема брати участь у прийнятті рішень Загальними Зборами Членів Асоціації, вносити пропозиції для розгляду Загальними Зборами Членів Асоціації, виставляти кандидатури до органів управління та контролю Асоціації, брати участь в роботі комітетів, комісій, робочих груп Асоціації тощо;

5.2.2 На пільгових умовах брати участь у будь-якій діяльності, що здійснюється в межах Асоціації, а також переважного користування послугами, технічними засобами і системами Асоціації тощо;

5.2.3 Отримувати інформацію про діяльність Асоціації: копію річного балансу, затверджені протоколи засідань і звіти Ради;

5.2.4 Припинити Членство в Асоціації (вийти зі складу Членів Асоціації) в порядку і на умовах, визначених цим Статутом, положеннями і правилами Асоціації;

5.2.5 У випадку ліквідації Асоціації, отримати майно, тимчасово передане останній на договірних засадах;

5.2.6 Використовувати належність до Асоціації відповідно до стандартів етичної і професійної поведінки;

5.2.7 Члени Асоціації мають також інші права, передбачені чинним законодавством, Установчими та іншими документами Асоціації, а також рішеннями Загальних Зборів Членів Асоціації.

5.3 Члени Асоціації зобов'язані:

5.3.1 Виконувати вимоги чинного законодавства про цінні папери, виданих на його основі підзаконних актів, вимоги Статуту, правил, положень та стандартів Асоціації, рішення органів управління та контролю Асоціації, враховувати їх відповідні рекомендації.

5.3.2 Сприяти досягненню мети Асоціації, передбаченої цим Статутом.

5.3.3 Своєчасно і в повному обсязі сплачувати членські внески.

5.3.4 Не розголошувати надану їм інформацію, а також інформацію, що стала їм відома внаслідок їх статусу і яка має комерційний/конфіденційний характер стосовно Асоціації або будь-кого з її Членів.

5.3.5 Не допускати випадків зловживання належністю до Асоціації;

5.3.6 Виконувати рішення третейського суду та дисциплінарних органів Асоціації.

5.3.7 Своєчасно та в повному обсязі надавати Асоціації звітність, документи та інформацію щодо своєї професійної діяльності на ринку цінних паперів, передбачені правилами та положеннями Асоціації.

5.3.8 Передавати на розгляд третейського суду Асоціації ( згідно підсудності, встановленої правилами та положеннями Асоціації) спори, що виникають між ними та іншими Членами Асоціації, спори, що виникають між ними та особами, що користуються їх послугами на ринку цінних паперів (клієнтами, інвесторами і т.і.) при наявності згоди чи вимоги таких осіб

6.1 Асоціація є власником:

6.1.1 Вступних, періодичних та інших членських внесків Членів Асоціації;

6.1.2 Інших доходів та майна, набутих Асоціацією на підставах, не заборонених чинним законодавством.

6.2 Асоціація має власний бюджет. Бюджет складається, затверджується та виконується згідно з правилами та положеннями Асоціації.

6.3 Можуть створюватися фонди Асоціації, загальна кількість, цільове призначення, порядок формування/поновлення та витрачання яких визначається Загальними Зборами Членів Асоціації.