В тексті цього протоколу та додатках до нього використовуються терміни в наступних значеннях:

Товариство, ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" - Приватне акціонерне товариство "Фондова біржа ПФТС".

Наглядова рада - Наглядова рада Товариства.

Засідання Наглядової ради - засідання Наглядової ради, проведене у формі заочного голосування на вимогу Голови Ради Директорів ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" Склярова О.І. від 27.09.2010 р.

Протокол - протокол засідання Наглядової ради.

Дата підбиття підсумків заочного голосування Наглядової ради: 05.10.2010 р.

Місце підбиття підсумків заочного голосування Наглядової ради: Україна, 01133, м. Київ, вул. Щорса, буд. 31, 5-й поверх, офіс ПрАТ "Фондова біржа ПФТС", Юридичний департамент.

Дата завершення заочного голосування Наглядової ради: 05.10.2010 р.

Питання, винесені на заочне голосування Наглядової ради:

1. про внесення змін до Правил ПрАТ "Фондова біржа ПФТС";

2. про внесення змін до Дисциплінарного кодексу ПрАТ "Фондова біржа ПФТС";

3. про внесення змін до Порядку вирішення спорів між членами ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах;

4. про скасування рішень Біржової Ради ПФТС щодо цінової нестабільності.

Строк приймання заповнених опитувальних листів: до 05.10.2010 р.

Кількість отриманих опитувальних листів: 13.

Члени Наглядової ради, від яких отримані опитувальні листи:

- Амітан Олена Анатоліївна;

- Бродович Сергій Васильович;

- Заря Ірина Олександрівна;

- Золотько Дмитро Якович;

- Оксаніч Сергій Михайлович;

- Потьомкін Олександр Іванович;

- Еллінський Євген Вадимович;

- Шляппо Олександр Анатолійович;

- Субботін Вадим Миколайович;

- Марич Ігор Леонідович;

- Каменяр Сергій Володимирович;

- Чайников Олександр Володимирович;

- Потапов Андрій Валерійович.

Відповідно до п. 12.20 Статуту ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" засідання Наглядової ради є правомочним.

Підсумки голосування та прийняті рішення:

1. По ПЕРШОМУ питанню, винесеному на голосування Наглядової ради "Про внесення змін до Правил ПрАТ "Фондова біржа ПФТС":

Проект рішення:

1. Внести до Правил ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" зміни та доповнення шляхом викладення їх у новій редакції (додається).

2. Доручити Голові Ради Директорів ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" здійснити погодження остаточної редакції та реєстрацію нової редакції Правил ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" в ДКЦПФР.

Голосували:

Амітан Олена Анатоліївна - "За";

Бродович Сергій Васильович - "За";

Заря Ірина Олександрівна - "За";

Золотько Дмитро Якович - "За";

Оксаніч Сергій Михайлович - "За";

Потьомкін Олександр Іванович - "За";

Еллінський Євген Вадимович - "За";

Шляппо Олександр Анатолійович - "За";

Субботін Вадим Миколайович - "За";

Марич Ігор Леонідович - "За";

Каменяр Сергій Володимирович - "За";

Чайников Олександр Володимирович - "За";

Потапов Андрій Валерійович - "За".

Прийняте рішення:

1. Внести до Правил ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" зміни та доповнення шляхом викладення їх у новій редакції (додається).

2. Доручити Голові Ради Директорів ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" здійснити погодження остаточної редакції та реєстрацію нової редакції Правил ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" в ДКЦПФР.

2. По ДРУГОМУ питанню, винесеному на голосування Наглядової ради "Про внесення змін до Дисциплінарного кодексу ПрАТ "Фондова біржа ПФТС":

Проект рішення:

1. Внести до Дисциплінарного кодексу ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" зміни та доповнення шляхом викладення його у новій редакції (додається).

2. Доручити Голові Ради Директорів ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" здійснити погодження остаточної редакції та реєстрацію нової редакції Дисциплінарного кодексу ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" в ДКЦПФР.

Голосували:

Амітан Олена Анатоліївна - "За";

Бродович Сергій Васильович - "За";

Заря Ірина Олександрівна - "За";

Золотько Дмитро Якович - "За";

Оксаніч Сергій Михайлович - "За";

Потьомкін Олександр Іванович - "За";

Еллінський Євген Вадимович - "За";

Шляппо Олександр Анатолійович - "За";

Субботін Вадим Миколайович - "За";

Марич Ігор Леонідович - "За";

Каменяр Сергій Володимирович - "За";

Чайников Олександр Володимирович - "За";

Потапов Андрій Валерійович - "За".

Прийняте рішення:

1. Внести до Дисциплінарного кодексу ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" зміни та доповнення шляхом викладення його у новій редакції (додається).

2. Доручити Голові Ради Директорів ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" здійснити погодження остаточної редакції та реєстрацію нової редакції Дисциплінарного кодексу ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" в ДКІДПФР.

3. По ТРЕТЬОМУ питанню, винесеному на голосування Наглядової ради "Про внесення змін до Порядку вирішення спорів між членами ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах":

Проект рішення:

1. Внести до Порядку вирішення спорів між членами ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах, зміни та доповнення шляхом викладення його у новій редакції (додається).

2. Доручити Голові Ради Директорів ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" здійснити погодження остаточної редакції та реєстрацію нової редакції Порядку вирішення спорів між членами ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах в ДКЦПФР.

Голосували:

Амітан Олена Анатоліївна - "За";

Бродович Сергій Васильович - "За";

Заря Ірина Олександрівна - "Утримався";

Золотько Дмитро Якович - "За";

Оксаніч Сергій Михайлович - "За";

Потьомкін Олександр Іванович - "За";

Еллінський Євген Вадимович - "За";

Шляппо Олександр Анатолійович - "За";

Субботін Вадим Миколайович - "За";

Марич Ігор Леонідович - "За";

Каменяр Сергій Володимирович - "За";

Чайников Олександр Володимирович - "За";

Потапов Андрій Валерійович - "За".

Прийняте рішення:

1. Внести до Порядку вирішення спорів між членами ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах, зміни та доповнення шляхом викладення його у новій редакції (додається).

2. Доручити Голові Ради Директорів ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" здійснити погодження остаточної редакції та реєстрацію нової редакції Порядку вирішення спорів між членами ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах в ДКЦПФР.

4. По ЧЕТВЕРТОМУ питанню, винесеному на голосування Наглядової ради "Про скасування рішень Біржової Ради ПФТС щодо цінової нестабільності":

Проект рішення:

1. Скасувати рішення Біржової ради, які визначають критерії цінової нестабільності:

- рішення N 3 від 02.04.2007 р.;

- рішення N 1 від 23.04.2008 р.;

- рішення N 1 від 12.09.2008 р..

2. Визначити, що рішення, зазначені у п. 1, втрачають чинність з дати реєстрації в ДКЦПФР нової редакції Правил ПрАТ "Фондова біржа ПФТС", затвердженої рішенням Наглядової ради ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" N 1 від 05.10.2010 р.

Голосували:

Амітан Олена Анатоліївна - "За";

Бродович Сергій Васильович - "За";

Заря Ірина Олександрівна - "За";

Золотько Дмитро Якович - "За";

Оксаніч Сергій Михайлович - "За";

Потьомкін Олександр Іванович - "За";

Еллінський Євген Вадимович - "За";

Шляппо Олександр Анатолійович - "За";

Субботін Вадим Миколайович - "За";

Марич Ігор Леонідович - "За";

Каменяр Сергій Володимирович - "За";

Чайников Олександр Володимирович - "За";

Потапов Андрій Валерійович - "За".

Прийняте рішення:

1. Скасувати рішення Біржової ради, які визначають критерії цінової нестабільності:

- рішення N 3 від 02.04.2007 р.;

- рішення N 1 від 23.04.2008 р.;

- рішення N 1 від 12.09.2008 р..

2. Визначити, що рішення, зазначені у п. 1, втрачають чинність з дати реєстрації в ДКЦПФР нової редакції Правил ПрАТ "Фондова біржа ПФТС", затвердженої рішенням Наглядової ради ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" N 1 від 05.10.2010 р.

Додатки:

1) Правила ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" у новій редакції - 1 док. на 61 арк.;

2) Дисциплінарний кодекс ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" у новій редакції 1 док. на 11 арк.;

3) Порядок вирішення спорів між членами ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" та іншими особами, які мають право брати участь в біржових торгах, у новій редакції 1 док. на 7 арк.;

4) опитувальні листи членів Наглядової ради - 13 док. на 13 арк.

1.1. Правила Приватного акціонерного товариства "Фондова біржа ПФТС" (далі - Правила) розроблені на підставі, законів України, нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (надалі - ДКЦПФР), Національного банку України, інших нормативних актів державних органів, установчих документів Приватного акціонерного товариства "Фондова біржа ПФТС".

1.2. Правилами визначаються процедури лістингу та делістингу, умови допуску до торгів цінних паперів та інших фінансових інструментів, порядок допуску до участі в торгах, умови та порядок укладання та виконання угод, процедури нагляду та контролю за дотриманням учасниками торгів вимог та стандартів діяльності, порядок вирішення спорів, порядок оприлюднення інформації про торги.

1.3. Правила, а також зміни до них, затверджуються Біржовою радою Приватного акціонерного товариства "Фондова біржа ПФТС" та реєструються ДКЦПФР.

Правила, а також зміни до них є чинними після їх реєстрації в ДКЦПФР згідно з вимогами законодавства України.

1.4. Правила є обов'язковими для виконання членами Біржі, учасниками біржових торгів, емітентами, цінні папери яких унесені до біржового реєстру.

В цілях цих Правил застосовуються наступні терміни та визначення:

Активи учасника торгів - цінні папери та грошові кошти, які використовуються учасником торгів для виставлення заявок на купівлю/продаж цінних паперів та укладання угод на ринку заявок згідно з вимогами розділу 8 цих Правил;

Акцепт - згода на всі умови котировки. Акцепт відбувається коли:

- учасник торгів за допомогою засобів торгової системи надав згоду на укладення угоди на умовах, визначених в твердій котировці іншого учасника торгів, що адресована усім учасникам біржових торгів, шляхом введення зустрічної заявки при прийнятті умов твердої котировки учасника торгів;

або

- учасник торгів за допомогою засобів торгової системи надав згоду на укладення угоди на умовах, визначених в твердій котировці іншого учасника торгів, шляхом введення зустрічної заявки у відповідь на тверду котировку, отриману від іншого учасника торгів;

Анулювання біржової угоди (біржового контракту) - розірвання біржової угоди (біржового контракту) за рішенням сторін біржової угоди (біржового контракту), та/або скасування біржової угоди (біржового контракту) уповноваженою особою Біржі з підстав, передбачених цими Правилами;

Біржа - Приватне акціонерне товариство "Фондова Біржа ПФТС";

Біржове брокерське місце - засвідчене договором про надання доступу до біржових торгів, право на укладання угод на Біржі;

База даних ПФТС - файл, записаний на фізичному носії цифрової інформації, який містить впорядкований набір логічно взаємопов'язаних даних, призначених для збереження торговельної інформації ПФТС;

Біржовий контракт - договір про виконання біржової угоди за відповідними цінними паперами та іншими фінансовими інструментами, який укладається між учасниками біржових торгів;

Біржовий курс цінного папера - ринкова ціна цінного папера, яка визначається на конкретну дату за результатами біржових торгів у день їх проведення на підставі біржових контрактів, у яких передбачено, що термін їх виконання не перевищує трьох робочих днів з моменту їх укладання;

Біржовий реєстр - складова біржового списку, що містить інформацію щодо лістингових цінних паперів;

Біржовий список (також Список Фондової Біржі) - документ, який містить інформацію щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів, які в конкретний момент часу на відповідну дату допущені до торгівлі на Біржі за категорією лістингових цінних паперів або за категорією позалістингових цінних паперів та інших фінансових інструментів;

Біржові торги (торги) - організоване укладання на Біржі угод щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів відповідно до законодавства та Правил Біржі;

Блокування активів учасника торгів - дія, здійснена відповідно до вимог законодавства, що призводить до обмеження переходу прав власності на цінні папери (фінансові інструменти) та/або грошові кошти учасника торгів у розрахунковій установі, з метою використання таких активів для укладання угод на Біржі;

Вертикальний спред - різниця між максимальною та мінімальною ціною, яка міститься в пропозиціях на продаж, або між максимальною та мінімальною ціною, яка міститься в пропозиціях на купівлю цінних паперів та інших фінансових інструментів. Розмір спреду, визначеного у відсотках, розраховується за формулою:

де

С - розмір спреду;

Ц1 - найкраща ціна (купівлі або продажу) за котировками, заявками;

Ц2 - найгірша ціна за котировками, заявками тієї ж дії, що і Ц1;

Горизонтальний спред - різниця між максимальною ціною, яка міститься в пропозиціях на продаж, та мінімальною ціною, яка міститься в пропозиціях на купівлю цінних паперів та інших фінансових інструментів;

Дата виконання угоди - день, в який учасники торгів повинні виконати зобов'язання по укладеній угоді;

Двостороння котировка - одночасне виставлення котировок на купівлю та продаж одним учасником торгів щодо одного цінного паперу (фінансового інструменту);

Делістинг - процедура виключення цінних паперів з біржового реєстру, якщо вони не відповідають Правилам, з наступним припиненням їх обігу на Біржі або переведенням в категорію цінних паперів, допущених до обігу без включення до біржового реєстру;

ДКЦПФР - Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку України.

Допуск до торгів - сукупність процедур по включенню цінних паперів та інших фінансових інструментів до Списку фондової Біржі;

Доступ до біржових торгів - сукупність процедур по допуску учасників торгів до участі у торгах на Біржі;

Електронні торги - процес подання заявок і котировок, укладення угод в порядку, визначеному цими Правилами, за допомогою засобів електронної торговельної системи.

Заблоковані залишки активів учасника торгів - активи учасників торгів, які заблоковані на рахунках в розрахунковій установі, в межах яких учасник торгів може виставляти заявки на купівлю/продаж цінних паперів та інших фінансових інструментів і укладати угоди на ринку заявок згідно з вимогами розділу 8 цих Правил;

Заявка - подана учасником торгів згідно з цими Правилами пропозиція на купівлю чи продаж цінних паперів та інших фінансових інструментів, яка містить умови угоди. Зареєстрована Біржею заявка учасника торгів є згодою цього учасника торгів укласти біржову угоду та виконати біржовий контракт;

Заявка адресна - заявка, яка подана учасником біржових торгів та адресована іншому учаснику біржових торгів;

Заявка безадресна - заявка, яка подана учасником біржових торгів та адресована усім учасникам біржових торгів;

Заявник - особа, що є ініціатором допуску цінних паперів або інших фінансових інструментів до торгів на Біржі;

Ідентифікатор рахунків - сукупність символів (код), який однозначно ідентифікує номери рахунків, на яких в розрахунковій установі обліковуються цінні папери та грошові кошти, які використовуються учасником торгів для укладання та виконання угод з цінними паперами;

Ініціатор аукціону - особа, що отримала доступ до біржових торгів з метою купівлі/продажу цінних паперів або інших фінансових інструментів шляхом проведення аукціону та уклала з біржею договір про організацію та проведення аукціону;

Клієнт Біржі - особа, яка не є членом Біржі, але опосередковано виступає стороною (контрагентом) біржової угоди, або користується торговельними послугами Біржі;

Котирування - механізм визначення та/або фіксації ринкової ціни цінного паперу;

Котирувальний список - частина біржового реєстру, що містить інформацію щодо цінних паперів відповідного рівня лістингу. Розрізняють котирувальний список першого рівня та котирувальний список другого рівня.

Котировка - Заявка, виставлена у режимі ринку котировок;

Лістинг - сукупність процедур з включення цінних паперів до біржового реєстру та здійснення контролю за відповідністю цінних паперів та їх емітентів умовам та вимогам, встановленим у Правилах;

Логін - унікальне реєстраційне ім'я учасника торгів на Біржі;

Маніпулювання цінами під час здійснення операцій з цінними паперами - неправомірний вплив посадової особи учасника фондового ринку на ринкову вартість цінних паперів на організаційно оформленому фондовому ринку в інтересах такого учасника або третіх осіб, у результаті чого придбання або продаж цих цінних паперів відбувається за іншими цінами, ніж ті, які існували б за відсутності такого неправомірного впливу;

Маркет-мейкер - член Біржі, який зобов'язується підтримувати ліквідність ринку відповідних цінних паперів та інших фінансових інструментів, які допущені до біржових торгів та приймає на себе додаткові зобов'язання щодо виставлення котировок та заявок, укладання угод на Біржі, та їх виконання;

Одностороння котировка - котировка на продаж або купівлю певного цінного паперу (фінансового інструменту), виставлена одним учасником торгів;

Односторонній аукціон - режим торгів - конкурсний спосіб організації торгівлі, за яким ініціатор здійснює продаж, розміщення, придбання, викуп цінних паперів чи інших фінансових інструментів на умовах конкурентних пропозицій інших учасників аукціону;

Основна торговельна сесія (основна торгова сесія) - термін, що використовується для визначення режимів торгів ринку котировок, в яких торги відбуваються із встановленими цими Правилами обмеженнями щодо виставлення котировок та вимогами до укладання угод (біржових контрактів), які забезпечують формування ринкової ціни цінних паперів, інших фінансових інструментів;

Поточна ціна цінного папера - ціна цінного папера, що розраховується як середнє арифметичне зважене цін укладених біржових угод за таким цінним папером за кожні 60 хвилин біржових торгів;

Призупинення торгівлі - процедура, що призводить до заборони протягом певного строку подавати заявки, укладати біржові угоди та виконувати біржові контракти щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів;

Припинення торгівлі - процедура виключення цінного папера або іншого фінансового інструмента із біржового списку;

Рада - Наглядова рада Біржі, яка відповідно до Статуту Біржі виконує функції біржової ради товариства.

Реєстраційний код - спеціальний код, що ідентифікує певний цінний папір або інший фінансовий інструмент на Біржі;

Режим торгів - сукупність правил подання учасниками торгів заявок та укладення ними угод (біржових контрактів) в залежності від технології проведення біржових торгів для певного виду цінних паперів або інших фінансових інструментів;

Ринок котировок - технологія проведення біржових торгів, при якій укладання угод здійснюється шляхом акцепту котировок в порядку, встановленому в розділі 7 цих Правил;

Ринок заявок - технологія проведення біржових торгів, при якій укладання угод здійснюється шляхом співзіставлення заявок учасників торгів в порядку, встановленому в розділах 8, 11 цих Правил;

Розрахункова установа - установа, яка надає учасникам торгів послуги щодо здійснення розрахунків за угодами з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами;

Спред між цінами пропозицій - різниця між цінами купівлі та продажу, виставленими учасниками торгів за котировками, заявками протилежної дії (купівля та продаж) цінних паперів, інших фінансових інструментів. Розмір спреду між цінами та пропозиції розраховується за формулою:

Структурний підрозділ Біржі - підрозділ Біржі, який згідно з наказом керівника Біржі забезпечує виконання функцій, передбачених цими Правилами;

Торговельна сесія - визначений Біржею період часу торговельного дня, протягом якого на Біржі здійснюється укладання біржових угод;

Торгова система (електронна торговельна система) - сукупність організаційних, технологічних та технічних засобів, що використовуються Біржею для забезпечення укладання біржових угод та виконання біржових контрактів за цінними паперами та іншими фінансовими інструментами;

Торговельний день - визначений Біржею робочий день, протягом якого здійснюються біржові торги. Протягом торговельного дня може відбуватися декілька торговельних сесій;

Торговий лот - мінімальна кількість цінних паперів, інших фінансових інструментів, що дозволена для виставлення у котировці (заявці);

Угода (біржова угода) - зафіксоване Біржею одночасне прийняття учасниками біржових торгів прав і зобов'язань щодо купівлі-продажу за відповідними цінними паперами та іншими фінансовими інструментами, які виникають при співзіставленні умов зареєстрованих Біржею заявок на купівлю із заявками на продаж цих учасників торгів;

Угода із зобов'язанням зворотного викупу цінних паперів або інших фінансових інструментів (угода РЕПО) - зафіксоване Біржею одночасне прийняття учасниками біржових торгів прав і зобов'язань щодо купівлі-продажу та зворотного викупу відповідних цінних паперів та інших фінансових інструментів, які виникають при співзіставленні умов зареєстрованих Біржею заявок учасників торгів на купівлю з наступним продажем із заявками на продаж із наступною купівлею цінних паперів або інших фінансових інструментів;

Цінні папери інститутів спільного інвестування - акції корпоративного інвестиційного фонду та інвестиційні сертифікати пайового інвестиційного фонду;

Центральний контрагент (Central Counterparty/ССР) - структурний підрозділ Біржі (клірингова палата) або юридична особа, яка відповідає встановленим чинним законодавством вимогам щодо діяльності центрального контрагента, що з метою зниження ризиків невиконання зобов'язань за укладеними на Біржі договорами та забезпечення режиму повної анонімності в процесі торгів і розрахунків, стає покупцем відносно кожного продавця та продавцем відносно кожного покупця за кожним договором.

Центральний контрагент виступає стороною угод відповідно до Розділу 6 цих Правил.

Функції Центрального контрагента виконує структурний підрозділ Біржі (клірингова палата) або член Біржі, який має ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів та зобов'язався укладати угоди виключно на Біржі (без права укладати угоди на інших фондових біржах та позабіржовому ринку) відповідно до функцій Центрального контрагента на Біржі та уклав з Біржею відповідний договір;

Член Біржі - юридична особа, яка має ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, і отримала цей статус в порядку, встановленому Біржею;

Учасник біржових торгів (Учасник торгів) - член Біржі, а також у випадках, передбачених законодавством України, інші особи та державні органи, які згідно з Правилами Біржі отримали право подавати заявки та укладати біржові угоди;

Уповноважена особа - уповноважений представник учасника біржових торгів - фізична особа, яка від імені учасника торгів подає заявки та укладає біржові угоди;

Всі інші терміни вживаються в цих Правилах згідно з діючими законодавчими та підзаконними актами, установчими документами, правилами, положеннями та стандартами Біржі.

3.1. Членами Біржі можуть бути торговці цінними паперами, які мають ліцензію на право провадження діяльності з торгівлі цінними паперами, а також:

3.1.1. відповідають критеріям платоспроможності, ліквідності та стабільності фінансового стану, що встановлені чинним законодавством;

3.1.2. мають у штаті не менше двох сертифікованих уповноважених осіб, та не менше однієї сертифікованої уповноваженої особи на кожний торговий термінал;

3.1.3. пройшли процедуру доступу до біржових торгів, згідно цих Правил, та взяли на себе зобов'язання виконувати всі правила та положення Біржі;

3.1.4. уклали договір з Біржею, яким засвідчується надання доступу до торгів на Біржі;

3.2. Члени Біржі мають право брати участь в торгах: виставляти котировки заявки, вести переговори та укладати угоди з цінними паперами.

3.3. Члени Біржі зобов'язані протягом всього терміну перебування в якості члена Біржі:

3.3.1. виконувати вимоги законодавчих та підзаконних актів, правил та положень Біржі, умови договору з біржею;

3.3.2. виконувати зобов'язання за укладеними біржовими угодами (контрактами) купівлі-продажу цінних паперів в порядку, передбаченому внутрішніми документами Біржі та депозитарію, з яким Біржею укладено відповідний договір;

3.3.3. надавати документи в обсягах та у терміни згідно вимог цих Правил, надавати копію інформації про укладені та виконані угоди на фондовому ринку за звітний квартал, що надається до ДКЦПФР в електронній формі протягом одного робочого дня після подання цієї довідки до ДКЦПФР;

3.3.4. дотримуватися норм професійної етики, обов'язкових для членів Біржі;

3.3.5. виконувати вимоги, що встановлені в пп. 3.1.1 - 3.1.3 цих Правил;

3.3.6. вести облік операцій відповідно до вимог, встановлених ДКЦПФР;

3.3.7. забезпечити фінансування витрат по організації торгівлі шляхом своєчасної сплати вартості послуг, що надається біржею;

3.3.8. виконувати встановлені ДКЦПФР вимоги щодо наявності сертифікованих ДКЦПФР фахівців, в тому числі керівних посадових осіб.

3.4. Члени Біржі на договірних засадах встановлюють плату за свої послуги та забезпечують її здійснення клієнтами; члени Біржі здійснюють відкриття рахунків клієнтам, інформування власників рахунків та управління цінними паперами за дорученням відповідно до нормативно-правових актів ДКЦПФР.

Торговець цінними паперами веде облік цінних паперів, грошових коштів окремо для кожного клієнта та окремо від цінних паперів, грошових коштів та майна, що перебувають у власності торговця цінними паперами, відповідно до вимог, установлених ДКЦПФР за погодженням з Міністерством фінансів України, а у випадках, установлених законодавством, - також з Національним банком України.

3.5. Датою отримання статусу члена Біржі є дата підписання договору, вказаного в п. 3.1.5 цих Правил, за умови додержання інших вимог згідно п. 3.1 цих Правил.

3.6. Для ведення обліку членів Біржі та їх уповноважених осіб Біржа на постійній основі веде переліки членів Біржі та їх уповноважених осіб. Перелік членів Біржі містить: найменування та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ члена Біржі; місцезнаходження, номер телефону, факсу та e-mail члена Біржі; номер, дату видачі та строк дії ліцензії торговця цінними паперами; дату набуття статусу члена Біржі, інші відомості, визначені органами Біржі. Перелік формується та ведеться в електронному вигляді. Відомості до переліку вносяться засобами електронної торговельної системи та шляхом введення відповідних даних уповноваженими працівниками Біржі.

3.7. Членство у Біржі припиняється у разі:

3.7.1. припинення юридичної особи;

3.7.2. анулювання ліцензії на право провадження діяльності з торгівлі цінними паперами, виданої торговцю цінними паперами;

3.7.3. накладення відповідної дисциплінарної санкції;

3.7.4. розірвання договору із біржею про надання доступу до біржових торгів або припинення дії такого договору.

3.8. Припинення членства у Біржі не припиняє прав та обов'язків торговця цінними паперами Біржі за укладеними раніше на Біржі угодами.

3.9. Членство у Біржі призупиняється у випадку:

3.9.1. початку провадження у справі про банкрутство юридичної особи - члена Біржі;

3.9.2. накладення відповідної дисциплінарної санкції.

3.9.3. наявності такого, що не набуло чинності і не скасовано Радою рішення Ради Директорів Біржі про припинення членства у Біржі.

3.10. Членство у Біржі також призупиняється у разі зупинення дії отриманої членом Біржі ліцензії на право провадження діяльності з торгівлі цінними паперами - до поновлення ним ліцензії або надання на біржу листа щодо виключення його з членів Біржі;

3.11. Членство у Біржі може бути призупинено у випадку початку процедури припинення юридичної особи - члена Біржі.

3.12. Членство у Біржі може бути відновлене - при припиненні обставин, що зумовили призупинення членства. Члена Біржі, членство якого призупинено може бути виключено з членів згідно п. 3.8 цих Правил.

3.13. Призупинення членства у Біржі не припиняє прав та обов'язків члена Біржі за укладеними раніше на Біржі угодами.

3.14. Рішення про призупинення та відновлення членства у Біржі приймається Радою Директорів Біржі, а у випадку накладення дисциплінарної санкції - Радою Директорів Біржі на підставі рішення органу, що застосував таку санкцію. Рішення про призупинення членства набуває чинності негайно з дня прийняття.

3.15. Рішення про припинення членства у Біржі на підставі пп. 3.7.1, 3.7.2, 3.7.4 приймається Радою Директорів Біржі, а у випадках, передбачених пп. 3.7.3 - Радою Директорів Біржі за наявністю такого, що набуло чинності відповідного рішення компетентного органу. Рішення Ради Директорів Біржі про припинення членства може бути оскаржено членом Біржі до Ради протягом п'яти робочих днів з дня його одержання членом Біржі. Рішення Ради Директорів Біржі про припинення членства набирає чинності з наступного робочого дня після прийняття рішення, а у випадку оскарження - з дня прийняття рішення Радою, якщо рішенням Ради рішення про припинення членства не скасоване.

4.1. Доступ до біржових торгів може надаватися:

4.1.1. в торговому режимі з наданням можливості виставляти котировки, заявки, укладати угоди;

4.1.2. в переглядовому режимі, який передбачає виключно можливість спостереження за торгами.

4.2. Доступ в торговому режимі одержують члени Біржі, що відповідають вимогам, встановленим цими Правилами.

Доступ в переглядовому режимі можуть одержати на договірних засадах члени Біржі, які виконують обов'язки члена Біржі.

На підставі окремого договору з біржею, доступ до біржових торгів можуть отримати інші особи (у тому числі державні установи), якщо це не заборонено чинним законодавством.

Доступ в переглядовому режимі надається державному представнику ДКЦПФР на Біржі.

4.3. Для одержання доступу до біржових торгів у торговому режимі, а також протягом всього терміну роботи у такому режимі, член Біржі повинен відповідати вимогам, що встановлені у розділі 3 цих Правил.

4.4. Тільки в торговому режимі члени Біржі можуть виставляти котировки (заявки), вести переговори та укладати угоди з цінними паперами.

4.5. Для одержання доступу до біржових торгів у переглядовому режимі, член Біржі повинен:

4.5.1. виконувати обов'язки члена Біржі;

4.5.2. укласти з біржею договір.

4.6. Доступ до біржових торгів забезпечується шляхом присвоєння учаснику торгів індивідуального логіну користувача і пароля. Зміст логіну та паролю є конфіденційними і не можуть бути передані третім особам.

4.7. Допущені до біржових торгів учасники торгів відповідають за безпеку індивідуального логіну, паролю та відповідного комп'ютерного обладнання відповідно до умов договору з біржею, інших правил та положень Біржі.

4.8. Допущені до біржових торгів учасники торгів несуть відповідальність за котировки, заявки та угоди, що були введені чи укладені на Біржі від їх імені, відповідно до вимог цих Правил.

4.9. Кожен член Біржі, для отримання доступу до біржових торгів у торговому режимі, повинен призначити уповноважених осіб, відповідальних за введення інформації, ведення переговорів та укладання угод з цінними паперами на Біржі.

4.10. Тільки уповноважені особи можуть вводити повідомлення, вести переговори та укладати угоди з цінними паперами на Біржі. Реєстрація уповноважених осіб Біржею здійснюється з урахуванням вимог рішень органів управління Біржі шляхом внесення відомостей про них до переліку уповноважених представників учасників біржових торгів. Перелік містить: прізвище, ім'я, по батькові представника; найменування члена Біржі або учасника біржових торгів, якого він представляє; найменування та дату видачі документа, на підставі якого представнику надано право укладати біржові угоди; строк повноважень представника, який не може перевищувати строку дії сертифіката фахівця з торгівлі цінними паперами, отриманого в установленому законодавством порядку, інші відомості, визначені органами Біржі. Перелік формується та ведеться в електронному вигляді. Відомості до переліку вносяться засобами електронної торговельної системи та шляхом введення відповідних даних уповноваженими працівниками Біржі.

4.11. Уповноважені особи повинні бути сертифіковані згідно з вимогами, встановленими в пунктах 4.14 - 4.23 цього розділу.

4.12. Уповноважені особи повинні пройти сертифікацію до того, як вони візьмуть участь у будь-яких переговорах чи будуть укладати угоди.

4.13. На членів Біржі можуть бути накладені дисциплінарні стягнення за допущення випадків введення на Біржі повідомлень, ведення переговорів чи укладання угод не уповноваженими особами.

4.14. Для проходження сертифікації уповноважена особа повинна:

4.14.1. надати до відповідного структурного підрозділу Біржі наступні належним чином завірені документи:

- довіреність на уповноважену особу згідно з Додатком 1;

- анкету уповноваженої особи для проходження сертифікації згідно з Додатком 2;

- ксерокопії 1, 2 та 11 сторінок паспорту уповноваженої особи;

- ксерокопію трудової книжки або довідку з місця роботи про те, що особа є працівником фірми - члена Біржі;

- ксерокопію чинного сертифікату ДКЦПФР фахівця з торгівлі цінними паперами встановленої форми.

4.14.2. пройти навчання та здати кваліфікаційний іспит в порядку, встановленому рішеннями органів управління Біржі;

4.15. Інформація про осіб, що пройшли сертифікацію Біржі, вноситься до відповідного реєстру.

4.16. Біржею можуть проводитися програми підвищення кваліфікації уповноважених осіб у порядку, встановленому органами управління Біржі.

4.17. Кожний член Біржі повинен дотримуватися вимог, встановлених у п. 3.1.3 цих Правил. У разі зменшення встановленої кількості уповноважених осіб з будь-яких причин, у термін не пізніше трьох місяців повинно бути забезпечено відновлення необхідної кількості сертифікованих осіб.

4.18. Уповноважена особа може бути позбавлена сертифікації Біржі у випадку накладання дисциплінарних санкцій. Факт позбавлення уповноваженої особи сертифікації Біржі фіксується у відповідному реєстрі.

4.19. Уповноважена особа, що була позбавлена сертифікації Біржі, має право на повторне проходженні сертифікації не раніше, ніж через шість місяців після набуття чинності рішенням про позбавлення сертифікації.

4.20. Доступ до біржових торгів може бути обмежений, призупинений чи припинений при наявності однієї чи декількох з нижчеперелічених підстав:

4.20.1. за заявою самої особи, що одержала доступ;

4.20.2. накладання дисциплінарних санкцій;

4.20.3. припинення членства у Біржі;

4.20.4. призупинення членства у Біржі;

4.20.5. невиконання зобов'язань особи за договором з біржею;

4.20.6. невідповідності члена Біржі вимогам розділів 3, 4 цих Правил;

4.20.7. в інших випадках, передбачених цими Правилами.

5.1. Загальні положення.

5.1.1. Допуск цінних паперів та інших фінансових інструментів до торгівлі на Біржі здійснюється шляхом їх внесення до біржового списку.

5.1.2. Біржовий список складається з Біржового реєстру та списку позалістингових цінних паперів (фінансових інструментів).

5.1.3. До Біржового реєстру включаються цінні папери (фінансові інструменти), що пройшли процедуру лістингу. Біржовий реєстр складається з котирувального списку першого рівня та котирувального списку другого рівня. Один цінний папір може бути включений лише до одного котирувального списку.

Внесення та перебування цінних паперів у котирувальному списку першого рівня лістингу здійснюється при дотриманні умови, визначеної пунктом 5.3. цих Правил, а також відповідності до таких мінімальних вимог:

Для акцій:

- емітент існує не менше трьох років;

- вартість чистих активів емітента складає не менше 100000000 грн.;

- річний дохід від реалізації товарів, робіт, послуг за останній фінансовий рік становить не менше 100000000 грн.;

- ринкова капіталізація емітента складає не менше 100000000 грн.;

- кожен з останніх 6 місяців з цінними паперами емітента укладалось не менше 10 біржових угод та виконувалось не менше 10 біржових контрактів, при цьому середньомісячна вартість біржових угод з цінними паперами емітента протягом останніх 6 місяців складає не менше 1000000 грн.;

- відсутність збитків в емітента за підсумками двох останніх фінансових років;

- загальна кількість акціонерів емітента становить не менше 500 осіб.

Емітенту рекомендується дотримуватися Принципів корпоративного управління, затверджених рішенням ДКЦПФР від 11.12.2003 N 571.

Для облігацій підприємств:

- емітент існує не менше трьох років;

- вартість чистих активів емітента або особи, яка надає забезпечення виконання зобов'язань за випуском, складає не менше 100000000 грн.;

- номінальна вартість серії випуску облігацій складає суму, не меншу 10000000 грн.;

- кожен з останніх 6 місяців з облігаціями емітента цієї серії випуску укладалось не менше 5 біржових угод та виконувалось не менше 5 біржових контрактів, середньомісячна вартість біржових угод з облігаціями цієї серії випуску протягом останніх 6 місяців складає не менше 500000 грн.;

- відсутність збитків в емітента або особи, яка надає забезпечення повного виконання зобов'язань за випуском, за підсумками двох останніх фінансових років.

Для облігацій місцевих позик:

- номінальна вартість серії випуску облігацій складає суму, не меншу 3000000 грн.;

- середньомісячна вартість біржових угод з облігаціями цієї серії випуску протягом останніх 6 місяців складає не менше 400000 грн.

Для цінних паперів інститутів спільного інвестування, у тому числі акцій корпоративних інвестиційних фондів:

- інститут спільного інвестування існує не менше трьох років;

- вартість чистих активів інституту спільного інвестування на останню звітну дату становить не менше 20000000 грн.;

- середньомісячна вартість біржових угод з цінними паперами інституту спільного інвестування протягом останніх 6 місяців складає не менше 100000 грн.

Внесення та перебування цінних паперів у другому рівні лістингу Біржі здійснюється при дотриманні умови, визначеної пунктом 5.3 цих Правил, а також відповідності до таких мінімальних вимог:

Для акцій:

- емітент існує не менше одного року;

- вартість чистих активів емітента складає не менше 50000000 грн.;

- ринкова капіталізація емітента складає суму, не меншу 50000000 грн.;

- кожен з останніх 6 місяців з цінними паперами емітента укладалось не менше 10 біржових угод та виконувалось не менше 10 біржових контрактів, при цьому середньомісячна вартість біржових угод з цінними паперами емітента протягом останніх 6 місяців складає не менше 250000 грн.

- річний дохід в емітента від реалізації товарів, робіт, послуг за останній фінансовий рік становить не менше 50000000 грн;

- відсутність збитків в емітента за підсумками останнього фінансового року.

Емітенту рекомендується дотримуватися Принципів корпоративного управління, затверджених рішенням ДКЦПФР від 11.12.2003 N 571.

Для облігацій підприємств:

- емітент існує не менше одного року;

- вартість чистих активів емітента складає не менше 10000000 грн.;

- номінальна вартість серії випуску облігацій складає суму, не меншу 5000000 грн.;

- середньомісячна вартість біржових угод з облігаціями цієї серії випуску протягом останніх 6 місяців складає не менше 150000 грн.

- відсутність збитків в емітента або особи, яка надає забезпечення повного виконання зобов'язань за випуском, за підсумками останнього фінансового року.

Для облігацій місцевих позик:

- номінальна вартість серії випуску облігацій складає суму, не меншу 1000000 грн.;

- середньомісячна вартість біржових угод з облігаціями цієї серії випуску протягом останніх 6 місяців складає не менше 100000 грн.

Для цінних паперів інститутів спільного інвестування, у тому числі акцій корпоративних інвестиційних фондів:

- інститут спільного інвестування існує не менше одного року;

- вартість чистих активів інституту спільного інвестування на останню звітну дату складає не менше 10000000 грн.;

- середньомісячна вартість біржових угод з цінними паперами інституту спільного інвестування протягом останніх 6 місяців складає не менше 50000 грн.

Показники щодо ринкової капіталізації емітента, кількості укладених біржових угод, кількості виконаних біржових контрактів, середньомісячної вартості біржових угод з акціями емітента, середньомісячної вартості біржових угод з облігаціями певної серії випуску емітента та показники щодо середньомісячної вартості біржових угод з цінними паперами інституту спільного інвестування визначаються Біржею без урахування їх значень на інших фондових біржах.

За рішенням Ради можуть встановлюватися додаткові вимоги для внесення та перебування цінних паперів у біржовому реєстрі.

5.1.4. Розподіл цінних паперів (фінансових інструментів) між відповідними рівнями котирувальних списків здійснюється за параметрами ліквідності, показниками фінансово-господарської діяльності, рівнем корпоративного управління та іншими вимогами щодо цінних паперів (фінансових інструментів) та їх емітентів, встановлених чинним законодавством та додаткових вимог, встановлених Радою.

5.1.5. Лістинговим цінним паперам та іншим фінансовим інструментам в межах відповідного рівня лістингу можуть присвоюватися додаткові категорії за критеріями та на умовах, встановлених Радою.

5.1.6. При включенні цінного паперу (фінансового інструменту) до біржового списку йому надається реєстраційний код.

5.1.7. До торгів на Біржі допускаються цінні папери та інші фінансові інструменти, що перебувають в обігу, а також в процесі розміщення, відповідно до законодавства.

5.1.8. До вільного обігу та проходження процедури лістингу на біржі допускаються цінні папери інститутів спільного інвестування закритого типу. Цінні папери інститутів спільного інвестування інтервального типу допускаються до обігу на біржі з урахуванням обмежень, передбачених чинним законодавством.

5.1.9. Цінні папери та інші фінансові інструменти, обіг яких здійснюється на Біржі, можуть перебувати у біржовому списку Біржі не більше 60 календарних днів без проведення за ними біржових торгів. У разі непроведення біржових торгів протягом 60 календарних днів за цінними паперами та іншими фінансовими інструментами такі цінні папери та інші фінансові інструменти виключаються із біржового списку, крім цінних паперів, що знаходяться у процесі розміщення або пропонуються до продажу на Біржі у процесі приватизації, інших фінансових інструментів.

5.2. Для допуску (лістингу) цінних паперів, а також протягом всього терміну знаходження цінних паперів в біржовому реєстрі, цінні папери та їх емітенти повинні відповідати вимогам чинного законодавства, а також додатковим критеріям, що встановлюються Радою в інтересах ринку цінних паперів та інвесторів.

5.3. Внесення цінних паперів (фінансових інструментів) до біржового реєстру здійснюється за ініціативи емітента цих цінних паперів (фінансових інструментів).

Допуск до торгівлі без внесення до біржового реєстру може здійснюватися за ініціативою емітента, члена Біржі, Біржі, компанії з управління активами (щодо цінних паперів інститутів спільного інвестування, які містяться в управлінні компанії з управління активами), іншої особи, у тому числі державного органу, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством.

Допуск цінних паперів (фінансових інструментів), що перебувають в обігу, до торгівлі без внесення до біржового реєстру здійснюється за умови виконання таких вимог:

- здійснено державну реєстрацію випуску цінних паперів чи фінансових інструментів (якщо чинним законодавством передбачена державна реєстрація);

- заявником подано документи, передбачені пунктом 5.4.2 цих Правил;

- заявник взяв на себе зобов'язання, передбачені пунктом 5.6.2 цих Правил;

- заявником укладено договір з біржею.

Внесення цінних паперів (фінансових інструментів), що перебувають в процесі розміщення, до біржового списку без їх внесення до біржового реєстру здійснюється за умови виконання таких вимог:

- заявником подано документи, передбачені пунктом 5.4.3 цих Правил;

- заявником укладено договір з біржею.

Допуск цінних паперів та інших фінансових до торгівлі в якості позалістингових здійснюється за рішенням уповноваженого підрозділу Біржі шляхом укладання договору з Біржею.

Договором між біржею та ініціатором допуску цінних паперів (фінансових інструментів) або рішенням структурного підрозділу Біржі про допуск можуть встановлюватися додаткові, крім визначених цими Правилами вимоги щодо допуску цінних паперів (фінансових інструментів) до торгівлі як позалістингових.

5.4. Для проходження процедури допуску заявником подається до уповноваженого підрозділу Біржі заява, а також:

5.4.1. Для проходження лістингу:

- Анкета цінного паперу (Додаток 3);

- Копія свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів;

- Копія проспекту емісії цінних паперів, зареєстрованого в ДКЦПФР, копія зареєстрованого в ДКЦПФР звіту про розміщення цінних паперів;

- Фінансова звітність емітента за три попередні роки та проміжна фінансова звітність за поточний період: Баланс, Звіт про фінансові результати;

- Аудиторський висновок до фінансової звітності за останній звітний рік;

- Річний звіт емітента за останній звітний період

- Відомості про адміністративні санкції, що були накладені на емітента державними органами, судом протягом останніх трьох років;

- Відомості про власників великих пакетів (10 відсотків і більше) акцій;

- Довідка, підписана уповноваженою особою емітента, про те, що емітент, цінні папери якого заявляються для внесення до біржового реєстру, не визнаний банкрутом та до нього не застосовується ліквідаційна процедура;

- За бажанням заявника - відомості щодо ділової активності, виробництва, інвестиційних програм та планів, корпоративного управління.

5.4.2. Для допуску цінних паперів (фінансових інструментів), що перебувають в обігу, до торгівлі як позалістингових:

- анкета цінного паперу (Додаток 3);

- копія свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів або довідка ДКЦПФР, яка містить дані щодо державної реєстрації випуску цінного паперу або іншого фінансового інструменту (у разі, якщо державна реєстрація випуску передбачена законодавством України);

- копія зареєстрованого в ДКЦПФР проспекту емісії цінних паперів або іншого документу, що містить офіційну інформацію про випуск цінних паперів, оприлюднення якої здійснено емітентом відповідно до вимог чинного законодавства, (подається лише для допуску облігацій та цінних паперів інститутів спільного інвестування);

- копія річного звіту емітента цінних паперів за останній звітний період (подається у випадку, якщо документи подаються заявником після закінчення передбаченого законодавством граничного терміну подання річного звіту емітента за попередній звітний рік до ДКЦПФР; якщо документи подаються заявником до закінчення вказаного терміну, заявником замість копії річного звіту за останній звітний період подається копія річного звіту за попередній звітний період та письмове зобов'язання про надання копії річного звіту емітента за останній звітний період у місячний строк після закінчення передбаченого законодавством граничного терміну подання вказаного звіту до ДКЦПФР; якщо емітент є акціонерним товариством, разом з письмовим зобов'язанням про надання річного звіту емітента надається довідка, яка повинна містити інформацію про вартість чистих активів емітента, розмір статутного капіталу емітента та інформацію про зареєстровані випуски акцій (загальну суму випуску, форму випуску, форму існування, номінал, номер та дата свідоцтва про випуск акцій));

- довідка, підписана уповноваженою особою емітента, про те, що емітент, цінні папери якого заявляються для внесення до біржового списку, не визнаний банкрутом та до нього не застосовується ліквідаційна процедура.

5.4.3. Для внесення цінних паперів (фінансових інструментів), що перебувають в процесі розміщення, до біржового списку без їх внесення до біржового реєстру:

- анкета цінного паперу (фінансового інструменту) (Додаток 3);

- копія проспекту емісії цінних паперів або фінансових інструментів (офіційної інформації про випуск), зареєстрованого в ДКЦПФР (якщо процедура випуску цінних паперів (фінансових інструментів) передбачає реєстрацію проспекту емісії або іншої офіційної інформації про випуск в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку);

- копія тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів (вказаний документ не подається для внесення до біржового списку фінансових інструментів, цінних паперів інститутів спільного інвестування та інших цінних паперів, процедура випуску яких не передбачає отримання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів).

5.5. За достовірність інформації, яка міститься в документах, наданих заявником, останній несе відповідальність згідно чинного законодавства.

5.6. Обов'язки заявника.

5.6.1. Якщо заявником цінного паперу (фінансового інструменту) для проходження процедури допуску виступає емітент, крім інших обов'язків, емітент зобов'язаний:

- подавати Біржі звітну інформацію про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка подається ДКЦПФР - протягом десяти робочих днів з дати подання до ДКЦПФР;

- подавати Біржі особливу та іншу інформацію, яка повинна оприлюднюватися відповідно до Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" - не пізніше дня оприлюднення;

- повідомляти про зміни відомостей, вказаних в анкеті цінних паперів шляхом надання нової анкети цінних паперів - протягом п'яти робочих днів.

5.6.2. Якщо заявником цінного паперу (фінансового інструменту) для проходження процедури допуску до торгівлі на ринку котировок виступає учасник торгів, такий учасник торгів, крім інших обов'язків, повинен взяти зобов'язання по підтриманню:

- двосторонніх котировок протягом не менше 30 (тридцяти) робочих днів з моменту включення цінного паперу (фінансового інструменту) до біржового списку.

5.6.3. Радою можуть встановлюватися додаткові вимоги щодо наявності та параметрів заявок/котировок для перебування цінних паперів (фінансових інструментів) в котирувальному списку 1 чи 2 рівня.

5.7. Процедура розгляду заяви та документів передбачає здійснення Біржею таких дій:

- проведення експертизи відповідності цінного паперу (фінансового інструменту) встановленим у цьому розділі вимогам щодо проходження процедури допуску;

- отримання за необхідністю від заявника додаткової інформації, що є необхідною для прийняття рішення про включення цінного паперу (фінансового інструменту) до біржового списку;

- інформування заявника про прийняте рішення із зазначенням, у разі прийняття рішення щодо відмови у включенні цінного паперу (фінансового інструменту) до біржового списку, підстав такого рішення.

5.8. Рішення про включення або відмову у включенні цінних паперів (фінансових інструментів) до біржового реєстру або як позалістингових приймається відповідним структурним підрозділом Біржі не пізніше 5 робочих днів з моменту отримання від заявника заяви та документів.

5.9. Біржа повідомляє про своє рішення заявника, який подав заяву, протягом 5 робочих днів з дня надходження заяви та документів, або, якщо Біржа буде вимагати від емітента додаткових відомостей, протягом 5 робочих днів з дня надходження цих відомостей.

5.10. Підставами для прийняття рішення про відмову у включенні цінного паперу (фінансового інструменту) до біржового списку можуть бути:

- невідповідність емітента та цінного паперу (фінансового інструменту) вимогам, встановленим цими Правилами для включення цінних паперів (фінансових інструментів) до біржового списку;

- невиконання заявником пп. 5.4 - 5.6 цих Правил.

- недостовірність даних у документах, наданих заявником для включення цінних паперів (фінансових інструментів) до біржового списку.

5.11. Рішення про відмову у включенні цінного паперу (фінансового інструменту) до біржового реєстру або як позалістингових може бути оскаржене протягом 3 робочих днів після його одержання заявником, для чого заявник за даним цінним папером (фінансовим інструментом) у вказаний термін має надати мотивовану письмову заяву до Ради та копію до відповідного структурного підрозділу Біржі. В цьому випадку рішення про включення або відмову у включенні цінного паперу (фінансового інструменту) до біржового списку приймається Радою. Рішення Ради про відмову у включенні цінного паперу (фінансового інструменту) до біржового списку є остаточним.

5.12. Рішення про включення цінного паперу (фінансового інструменту) до біржового списку набуває чинності з дати підписання Біржею із заявником договору про допуск (лістинг), якщо пізніша дата не встановлена самим рішенням.

5.13. За наявності рішення про включення цінних паперів (фінансових інструментів) до біржового реєстру, заявник зобов'язаний укласти договір про підтримання лістингу із біржею, предметом якого є порядок та обсяг інформації, що розкривається заявником та сплата заявником послуг про включення та підтримання цінного паперу (фінансового інструменту) в Біржовому списку.

5.14. Протягом трьох робочих днів з дати набуття чинності рішення про включення цінного паперу (фінансового інструменту) до Біржового списку відповідним структурним підрозділом Біржі здійснюється:

- внесення відповідних змін до Біржового списку

- повідомлення заявника про набуття чинності рішення;

- повідомлення емітента про включення цінного паперу (фінансового інструменту) до Біржового списку;

- оприлюднення інформації про рішення на веб-сайті Біржі.

Допуск цінних паперів оголошується через офіційне повідомлення, яке розміщується на веб-сайті Біржі. У повідомленні вказуються умови котирування та дата першого котирування.

Біржовий список цінних паперів (фінансових інструментів), допущених до котирування на Біржі оприлюднюється біржею через веб-сайт.

5.15. Рівень лістингу цінних паперів (фінансових інструментів) може бути змінено.

Цінні папери (фінансові інструменти) можуть бути за рішенням відповідного структурного підрозділу Біржі переведені з котирувального списку 1 рівня лістингу до котирувального списку 2 рівня лістингу у випадку, якщо вони не відповідають вимогам, встановленим для 1 рівня лістингу і відповідають вимогам, встановленим для 2 рівня лістингу.

Цінні папери (фінансові інструменти) можуть бути за рішенням відповідного структурного підрозділу Біржі переведені з котирувального списку 2 рівня лістингу до котирувального списку 1 рівня лістингу у випадку, якщо вони відповідають вимогам, встановленим для 1 рівня лістингу.

5.16. Процедура контролю за дотриманням емітентами та учасниками торгів вимог лістингу має на меті підтвердження відповідності цінних паперів (фінансових інструментів) та їх емітентів, що є включеними до Біржового реєстру, вимогам законодавства України та цих Правил, та включає в себе:

- заходи щодо отримання інформації про емітента та умови обігу цінного паперу (фінансового інструменту), який допущений до торгів на Біржі;

- контроль за відповідністю емітента, цінного паперу (фінансового інструменту) вимогам, що вказані в цьому розділі.

5.17. Виконання процедури контролю покладається на відповідний структурний підрозділ Біржі.

5.18. Контроль за виконанням вимог щодо емітента, які встановлені цим розділом здійснюється на підставі інформації, що розкривається емітентом згідно з чинним законодавством України, відомостей, що надаються заявником згідно з вимогами цього розділу Правил, а також інформації, що публікується інформаційними агентствами або надається будь-яким членом Біржі, а також під час здійснення біржею заходів щодо нагляду та контролю за торгами на Біржі.

5.19. У випадку отримання інформації про здійснення емітентом, цінний папір (фінансовий інструмент) якого включений до біржового списку, дій, які призводять до змін хоча б одного з основних параметрів даного цінного паперу (фінансового інструменту) або порушення прав власників цінних паперів (фінансових інструментів), порушення вимог чинного законодавства України стосовно умов випуску та обігу, а також прав власників цінних паперів (фінансових інструментів), відповідний структурний підрозділ Біржі:

- вирішує питання про можливість та необхідність тимчасового призупинення торгів з цінними паперами (фінансовими інструментами), у яких змінюються параметри або по відношенню до яких було допущене порушення, в порядку, встановленому органами управління Біржі;

- звертається за одержанням роз'яснень безпосередньо до заявника або емітента, за одержанням інформації до уповноважених державних органів та інших осіб;

- надсилає, за необхідністю, письмове повідомлення емітенту про те, що наслідком його дій може стати порушення прав власників цінних паперів (фінансових інструментів) емітента;

- надає відповідне оголошення учасникам торгів про зміст змін, нові параметри цінного паперу (фінансового інструменту) та дату набуття чинності цих змін, вносить з дати набуття чинності цих змін зміни до Біржового списку;

- надсилає повідомлення відповідним державним регулюючим органам;

- за наявністю передбачених цими Правилами підстав здійснює виключення цінних паперів (фінансових інструментів) із Біржового списку.

5.20. Відомості про призупинення торгів цінними паперами (фінансовими інструментами), виключення цінних паперів (фінансових інструментів) із Біржового списку, а також відомості про зміст змін, нові параметри цінного паперу (фінансового інструменту) та дату набуття чинності цих змін оприлюднюються Біржею на її вебсайті засобами торгової системи.

5.21. Питання про припинення торгівлі на Біржі цінним папером (фінансовим інструментом) розглядається Біржею за таких підстав:

5.21.1. припинення емітента, про що інформація оприлюднена у порядку, встановленому законодавством;

5.21.2. невідповідності емітента та його цінних паперів вимогам законодавства, що визначають умови перебування в біржовому реєстрі за відповідним рівнем лістингу, цим Правилам;

5.21.3. невідповідності вимогам правил Біржі, що визначають умови перебування у біржовому списку як позалістингових цінних паперів;

5.21.4. невідповідності вимогам законодавства, що визначають умови перебування цінних паперів у біржовому списку;

5.21.5. прийняття ДКЦПФР рішення про анулювання випуску;

5.21.6. визнання емісії недобросовісною;

5.21.7. призупинення, припинення ДКЦПФР обігу та укладання угод за цінними паперами емітента;

5.21.8. закінчення строку обігу цінних паперів;

5.21.9. застосування до емітента ліквідаційної процедури, про що інформація оприлюднена у порядку, встановленому законодавством, крім цінних паперів емітентів, що пропонуються до продажу на Біржі у процесі приватизації;

5.21.10. нерозкриття емітентом цінних паперів, які знаходяться у біржовому реєстрі, інформації перед Біржею, якщо надання такої інформації передбачено правилами Біржі та договором між Біржею та емітентом;

5.21.11. за заявою емітента (для лістингових цінних паперів), з урахуванням порядку лістингу та делістингу.

За наявності заяви емітента (для лістингових цінних паперів) або ініціатора внесення до біржового списку (для позалістингових цінних паперів) про припинення торгівлі цінним папером (фінансовим інструментом) Біржа може, в інтересах інвесторів, встановлювати термін обігу цінних паперів на Біржі до припинення торгівлі.

5.22. Підставами для розгляду питання про делістинг цінного паперу (фінансового інструменту) можуть бути:

5.22.1. ліквідація емітента;

5.22.2. прийняття регулюючим органом рішення про визнання випуску таким, що не відбувся;

5.22.3. прийняття регулюючим органом рішення про анулювання випуску;

5.22.4. порушення емітентом вимог чинного законодавства України та нормативних актів ДКЦПФР, в тому числі стосовно прав власників цінних паперів (фінансових інструментів);

5.22.5. ненадання заявником інформації, обсяг і терміни надання якої встановлені цими Правилами;

5.22.6. зміна основних параметрів цінного паперу (фінансового інструменту), що є включеним до Біржового списку без надання заявником відповідної інформації;

5.22.7. заява, що була надана членом Біржі чи емітентом даного цінного паперу (фінансового інструменту), яка б містила об'єктивну причину необхідності виключення цінного паперу (фінансового інструменту) із Біржового реєстру;

5.22.8. порушення емітентом умов Договору про підтримання лістингу цінних паперів;

5.22.9. закінчення терміну обігу цінних паперів (фінансових інструментів);

5.22.10. незначне співвідношення щоденного обсягу операцій щодо даного цінного паперу (фінансових інструментів) до загальної кількості цих цінних паперів, яка перебуває в обігу, та до кількості котировок за рік;

5.22.11. відсутність виплати відсотків, дивідендів чи погашень протягом останніх трьох років;

5.22.12. незначне співвідношення кількості цінних паперів, які знаходяться у власників невеликих пакетів, до їх загальної кількості;

5.22.13. порушення емітентом своїх зобов'язань щодо інформування власників цінних паперів та Біржі про свою діяльність;

5.22.14. порушення Правил Біржі;

5.22.15. порушення прав власників цінних паперів (фінансових інструментів);

5.22.16. подання заяви про неплатоспроможність емітента.

5.23. Рішення про делістинг цінних паперів (фінансових інструментів) приймається відповідним структурним підрозділом Біржі.

5.24. Рішення про делістинг цінного паперу (фінансового інструменту) набуває чинності з дати його прийняття, якщо інше не встановлене таким рішенням.

5.25. Рішення про делістинг цінних паперів (фінансових інструментів) може бути оскаржене протягом п'яти робочих днів після його оприлюднення, для чого емітент або член Біржі, у вказаний термін, має надати письмову заяву до Ради та копію до відповідного структурного підрозділу Біржі.

5.26. У випадку прийняття рішення про виключення із Біржового списку цінного паперу (фінансового інструменту), структурний підрозділ Біржі протягом одного робочого дня з дати набуття чинності такого рішення має:

- надати розпорядження про припинення торгів даним цінним папером (фінансовим інструментом) на Біржі;

- внести зміни до Біржового списку;

- оприлюднити інформацію про рішення на веб-сайті Біржі;

- повідомити учасників торгів про назву, код цінного паперу (фінансового інструменту), щодо якого було прийняте рішення про виключення із Біржового списку, дату набуття чинності такого рішення і дату, до котрої рішення може бути оскаржене;

- надати заявнику даного цінного паперу (фінансового інструменту) повідомлення, яке б містило: дату набуття чинності такого рішення, дату, до котрої рішення може бути оскаржене, а також причину, за якою цінний папір (фінансовий інструмент) був виключений із Біржового списку.

5.27. Дата фактичного виключення цінного паперу із Біржового списку оприлюднюється на веб-сайті Біржі.

5.28. За ініціативою емітента цінного паперу у випадку відповідності показників діяльності емітента вимогам до лістингових цінних паперів, що встановлені цими Правилами, відповідним структурним підрозділом Біржі може бути прийняте рішення про переведення цінного паперу з категорії позалістингових цінних паперів до відповідного рівня лістингу біржового реєстру. У випадку невідповідності показників діяльності емітента вимогам до лістингових цінних паперів, що встановлені цими Правилами, відповідним структурним підрозділом Біржі може бути прийняте рішення про переведення цінного паперу з біржового реєстру до категорії позалістингових цінних паперів.

5.29. Біржовий список, що ведеться Біржею містить: найменування та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента; міжнародний ідентифікаційний номер (у разі, коли його наявність передбачена законодавством), реєстраційний код Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування для цінних паперів інститутів спільного інвестування, вид цінного папера або іншого фінансового інструменту; номінальну вартість; кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів відповідного виду в обігу; кількість цінних паперів у випуску (для облігацій); дані щодо державної реєстрації випуску цінного паперу та іншого фінансового інструменту (у разі, якщо державна реєстрація випуску передбачена законодавством); інші показники, необхідні для ідентифікації цінного папера або іншого фінансового інструменту; рівень лістингу; дату внесення (виключення) цінного папера або іншого фінансового інструменту до (з) біржового списку, інші відомості за рішенням органів Біржі.

6.1. Організація та проведення біржових торгів на вторинному ринку.

Укладання угод з цінними паперами (фінансовими інструментами) на Біржі здійснюється за технологіями ринку котировок, ринку заявок або одностороннього аукціону, як визначено в розділах 7 - 9, 11 цих Правил у відповідних режимах торгів.

Продаж пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, що належать державі, за участю Фонду державного майна України, здійснюється шляхом проведення аукціону згідно вимог розділу 10 цих Правил.

Торги державними цінними паперами за участю НБУ здійснюється за технологією ринку заявок, з особливостями, встановленими розділом 11 цих Правил, в режимах торгів, встановлених рішенням органів управління Біржі.

6.2. Організація та проведення біржових торгів на первинному ринку.

Первинний ринок цінних паперів - сукупність правовідносин, пов'язаних з розміщенням цінних паперів.

Укладання угод на первинному ринку з цінними паперами (фінансовими інструментами) на Біржі здійснюється за технологією одностороннього аукціону, як визначено в розділі 9 цих Правил.

6.3. Оформлення та облік документів, які використовуються при укладанні біржової угоди та виконанні біржових контрактів здійснюється відповідно до вимог чинного законодавства, цих Правил, рішень органів Біржі.

Складання, оформлення та облік документів може здійснюватися за допомогою технічних засобів, зокрема електронної торговельної системи Біржі. Біржею та учасниками торгів можуть використовуватися електронні документи, відтворення підпису за допомогою засобів механічного або іншого копіювання, електронно-числового підпису або іншого аналога власноручного підпису, відповідно до законодавства України.

На біржі можуть застосовуватися стандартні форми документів, реквізитний склад яких встановлюється Радою Директорів Біржі.

Склад документів, що використовується при взаємодії Біржі із розрахунковими установами, встановлюється, із додержанням вимог законодавства, договорами Біржі з такими установами.

Облік документів на Біржі може здійснюватися шляхом їх нумерації, групування та ведення реєстрів, згідно вимог чинного законодавства та наказів керівника Біржі.

Біржа здійснює зберігання документів відповідно до вимог чинного законодавства.

6.4. Якщо інше не встановлене Правилами Біржі, заявки/котировки повинні містити наступну інформацію:

- присвоєний біржею реєстраційний код цінного паперу(фінансового інструменту);

- направленість котировки, заявки (купівля або продаж);

- кількість цінних паперів (фінансових інструментів);

- ціну одного цінного паперу (фінансових інструментів);

- умови виконання розрахунків;

- термін виконання розрахунків (інформація не міститься в заявках, виставлених в режимах ринку заявок);

- ідентифікатори рахунків, з використанням яких відбуватимуться розрахунки за угодою (біржовим контрактом), укладеною на підставі поданої заявки;

- іншу інформацію, передбачену рішенням Ради Директорів Біржі (найменування режиму торгів, інформацію щодо можливості часткового задоволення заявки, інформацію стосовно учасника біржових торгів, код ЄДРПОУ учасника біржових торгів, дані про зберігача, який забезпечує виконання розрахунків тощо).

Заявки/котировки можуть містити умови зворотнього викупу цінних паперів (фінансових інструментів).

6.5. Ціни визначаються в розрахунку за один цінний папір, торговельною системою може додатково розраховуватися дохідність для боргових цінних паперів.

6.6. Реєстрація ідентифікатору рахунків учасника торгів здійснюється відповідальною особою Біржі за умови надання учасником торгів у письмовій формі заяви за формою, що встановлюється рішенням Ради Директорів Біржі.

6.7. Реєстрація ідентифікатору рахунків здійснюється протягом трьох робочих днів з дати отримання заяви в порядку, визначеному Радою директорів Біржі.

6.8. Заявка вважається введеною до електронної торговельної системи з моменту її внесення до бази даних ПФТС.

6.9. Укладення угоди (біржового контракту) за заявками учасників торгів відбувається в момент співпадіння істотних умов зареєстрованих учасниками торгів в торговельній системі Біржі заявок на купівлю та заявок на продаж за технологіями, визначеними цими Правилами та іншими внутрішніми документами Біржі.

6.10. При співпадінні істотних умов заявки учасника торгів на продаж цінних паперів із істотними умовами заявки учасника торгів на купівлю цінних паперів (які зареєстровані організатором торгівлі), електронною торговельною системою Біржі на підставі даних, що містяться у заявках, здійснюється формування біржової угоди (біржового контракту) у формі електронного документу.

Істотними умовами заявок учасників торгів є умови щодо фінансового інструментів, їх кількості, ціни купівлі/продажу, строків проведення розрахунків, а також інші умови заявок, обов'язковість визначення яких встановлена органом управління Біржі.

Часткове співпадіння умов заявок учасників торгів на купівлю та продаж щодо кількості цінних паперів (фінансових інструментів) вважається співпадінням умов заявок щодо кількості цінних паперів (фінансових інструментів), якщо заявки передбачають можливість часткового виконання заявки.

6.11. За рішенням органів управління на Біржі в режимах торгів ринку заявок, ринку котировок та одностороннього аукціону може бути запроваджено укладання угод за участі Центрального контрагента відповідно до вимог законодавства.

6.12. Особливості укладання угод за участі Центрального контрагента.

6.12.1. Подання Учасником торгів заявки означає, що Учасник торгів подав, а Центральний контрагент отримав оферту на укладення угоди відповідно до цих Правил.

6.12.2. В момент подання зустрічної заявки по відношенню до поданої заявки, Центральний контрагент зобов'язаний прийняти (акцептувати) адресовані йому оферти, зроблені шляхом подання вказаних заявок. При цьому кількість цінних паперів та ціна угоди визначаються згідно вимог глави IV цих Правил.

6.12.3. Центральний контрагент акцептує оферти, які виставили учасники торгів, шляхом направлення їм відповідного повідомлення з інформацією про кількість та ціну цінних паперів, що є предметом угоди. Вказані повідомлення не є заявками.

6.12.4. Повідомлення Центрального контрагента про акцептування оферт, зроблених учасниками торгів, направляються учасникам торгів через електронну торговельну систему. Момент надходження такого повідомлення вважається моментом укладання угод Центрального контрагента з ними.

6.12.5. Центральний контрагент укладає угоди з Учасниками торгів виключно з метою забезпечення режиму повної анонімності в процесі торгів та розрахунків.

6.13. На Біржі дозволяється укладання всіх видів угод, які не суперечать чинному законодавству. При укладанні та виконанні угод з цінними паперами на Біржі, учасники торгів мають дотримуватися вимог законодавства про захист економічної конкуренції.

6.14. Торги на Біржі можуть проводитися:

- з попереднім блокуванням активів;

- без попереднього блокування активів.

6.15. Виконання учасниками торгів зобов'язань по біржових угодах (контрактах), що були укладені на Біржі здійснюється відповідно до типових умов здійснення розрахунків, встановлених Радою, в порядку, передбаченому внутрішніми документами Біржі та депозитарію, з яким Біржею укладено відповідний договір.

6.16. Початок та закінчення торговельного дня встановлюється керівником Біржі з урахуванням вимог чинного законодавства.

Торговельна сесія триває з 10.00 до 17.00, якщо інше не визначено керівником Біржі, або уповноваженою ним особою. Для окремих режимів торгів та торгів окремими цінними паперами (фінансовими інструментами) біржею може встановлюватися додатковий розклад, зокрема певні періоди торговельного дня, що доводиться до відома учасників торгів не менше, ніж за три робочих дні до введення.

6.17. Біржа здійснює отримання нерегулярної інформації від торговців цінним паперами та її оприлюднення відповідно до чинного законодавства.

6.18. Біржові торги можуть проводитися за участю державних органів, у випадках, коли це не суперечить чинному законодавству.

6.19. Використання електронної торговельної системи здійснюється шляхом встановлення та функціонування відповідних програмно-технічних засобів на комп'ютерному обладнанні Біржі та учасників торгів для забезпечення укладання біржових угод та виконання біржових контрактів за цінними паперами та іншими фінансовими інструментами.

Доступ учасників біржових торгів до користування цією системою здійснюється шляхом установки відповідних програмно-технічних засобів, введення найменувань та паролів, наданих учасникам Біржею.

6.20. На Біржі здійснюється формування переліку:

- заявок учасників біржових торгів, який містить номер заявки; найменування учасника торгів, який подав заявку; код учасника торгів, який подав заявку (у разі наявності); умови заявки; вид заявки; реквізити цінного папера або іншого фінансового інструменту, щодо якого подано заявку; кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів, щодо яких учасником подано заявку; дату та час реєстрації заявки, інші відомості, встановлені за рішенням органів Біржі;

- укладених біржових угод (біржових контрактів), який містить реєстраційний номер угоди (біржового контракту); сторони угоди (біржового контракту); дату і час фіксації угоди (біржового контракту); реквізити цінного папера або іншого фінансового інструменту, щодо якого було укладено угоду (біржовий контракт); суму угоди (біржового контракту); кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів, щодо яких було укладено угоду (біржового контракту); ціну цінного папера або іншого фінансового інструменту, за якою було укладено угоду (біржового контракту), інші відомості, встановлені за рішенням органів Біржі.

В контексті цього пункту Правил реквізитами цінного паперу (фінансового інструменту) є інформація, яка дає можливість ідентифікувати цінні папери (фінансові інструменти) серед інших. Реквізити цінних паперів (фінансових інструментів) визначаються в залежності від виду цінного паперу (фінансового інструменту).

В контексті цього пункту Правил термін "інші відомості, встановлені за рішенням органів Біржі" означає додаткову інформацію, обов'язковість перебування якої у переліку заявок учасників біржових торгів або переліку укладених біржових угод (біржових контрактів) визначається рішенням органів Біржі.

Переліки заявок учасників біржових торгів та укладених біржових угод формуються та ведуться в електронному вигляді. Відомості до вказаних переліків вносяться засобами електронної торговельної системи на підставі інформації, що міститься в заявках, поданих до Біржі учасниками торгів, та загальної інформації про цінні папери (фінансові інструменти) і учасників торгів, введеної до торговельної системи уповноваженими працівниками Біржі.

У випадку необхідності Біржа виготовляє паперові виписки з Переліку укладених біржових угод (біржових контрактів), які засвідчуються підписом уповноваженої особи Біржі та скріплюються печаткою Біржі. Належним чином засвідчені паперові виписки з Переліку укладених біржових угод (біржових контрактів) видаються на запити осіб, які мають відношення до біржової угоди (біржового контракту), та у відповідь на належним чином оформлені запити уповноважених органів державної влади та інших осіб за наявності передбачених чинним законодавством підстав.

6.21. Біржа здійснює квитування розпоряджень на поставку та на одержання цінних паперів та надання відомості сквитованих розпоряджень до депозитарію. Квитування розпоряджень здійснюється за результатами торгів шляхом встановлення збігів відповідних реквізитів заявок учасників, поданих до торговельної системи Біржі.

Складання відомості сквитованих розпоряджень здійснюється за результатами квитування шляхом формування відповідних електронних файлів, реквізитний склад яких встановлюється договором між Біржею та депозитарієм. Надання відомості сквитованих розпоряджень депозитарію здійснюється засобами електронного зв'язку, а в окремих випадках - шляхом передачі на магнітному чи паперовому носії.

6.22. Припинення та призупинення торгівлі цінним папером/фінансовим інструментом здійснюється у випадках, передбачених чинним законодавством, цими Правилами, рішеннями Ради.

Призупинення, припинення та поновлення торгівлі здійснюється за рішенням уповноваженого структурного підрозділу Біржі.

Інформація про такі рішення оприлюднюється у відповідності до чинного законодавства, цих Правил.

6.23. За рішенням уповноважених державних органів торгівля призупиняється та/або припиняється Керівником Біржі в порядку виконання таких рішень.

6.24. На біржі можуть укладатися всі види угод, що не суперечать чинному законодавству, в тому числі угоди із зворотнім викупом цінних паперів та інших фінансових інструментів (угоди репо), розміщення та викуп цінних паперів та інших фінансових інструментів.

6.25. Угоди із зобов'язанням зворотного викупу цінних паперів або інших фінансових інструментів (угоди РЕПО) укладаються з урахуванням особливостей, встановлених уповноваженим органом Біржі, та складаються з двох частин, дати виконання яких визначаються кодами розрахунків. По першій частині угоди із зобов'язанням зворотного викупу (РЕПО) продавець цінних паперів або інших фінансових інструментів зобов'язаний поставити цінні папери або інші фінансові інструменти, а покупець зобов'язаний сплатити кошти; в дату виконання другої частині операції із зобов'язанням зворотного викупу (РЕПО) покупець цінних паперів або інших фінансових інструментів по першій частині угоди РЕПО зобов'язаний поставити цінні папери або інші фінансові інструменти, а продавець по першій частині операції РЕПО зобов'язаний сплатити грошові кошти у відповідності з умовами укладеної угоди із зобов'язанням зворотного викупу (РЕПО).

6.26. Перелік видів заявок, які можуть подавати Учасники біржових торгів:

6.26.1. в режимах торгів ринку заявок:

Лімітна заявка - заявка, яка виконується по вказаній у ній або по кращій за неї ціні;

Ринкова заявка - заявка, яка виконується по найкращих в момент її виставлення на ринок цінах.

Лімітна та ринкова заявки можуть бути лише безадресними заявками.

6.26.2. в режимах торгів ринку котировок та протягом одностороннього аукціону:

Тверда заявка (котировка) - заявка учасника біржових торгів, адресована іншому учаснику біржових торгів або усім учасникам біржових торгів, яка означає безумовну згоду такого учасника укласти біржову угоду (біржовий контракт) на умовах, зазначених в заявці;

Індикативна заявка (котировка) - заявка учасника біржових торгів, яка є пропозицією іншим учасникам біржових торгів укласти угоду на умовах, зазначених у заявці.

7.1. Цінні папери та інші фінансові інструменти, допущені до торгів.

7.1.1. Торги в режимах ринку котировок здійснюються по всіх видах цінних паперів та інших фінансових інструментів, що включені до біржового списку, за винятком окремих видів цінних паперів та інших фінансових інструментів, проведення торгів чи торгівлю за якими призупинено відповідно до цих Правил та видів цінних паперів та інших фінансових інструментів, встановлених Радою.

7.2. Учасники торгів.

7.2.1. В торгах в режимах ринку котировок можуть брати участь всі учасники торгів, за виключенням учасників, доступ яких до торгів призупинено відповідно до цих Правил.

7.3. Котировки

7.3.1. Виставлення котировок протягом усіх основних торгових сесій здійснюється засобами торгової системи за такими правилами:

- учасники торгів мають право виставляти виключно тверді котировки;

- виставлена учасником тверда котировка може бути адресована іншому учаснику біржових торгів або усім учасникам біржових торгів;

- котировка адресована усім учасникам торгів може бути акцептована будь-яким учасником торгів;

- виставлені котировки можуть бути акцептовані учасниками торгів під час торговельної сесії;

- у випадку акцепту твердої котировки договір вважається укладеним на умовах акцептованої котировки;

- кількість цінних паперів та інших фінансових інструментів в котировці не повинна бути меншою встановленого Біржею розміру торгового лоту, а вартість цінних паперів та інших фінансових інструментів в котировці не повинна перевищувати максимально встановленого розміру, який визначається рішенням Ради;

- ціна цінних паперів та інших фінансових інструментів в котировці повинна відповідати вимогам щодо розміру максимально допустимого відхилення ціни, встановленого Радою.

7.3.2. Протягом усіх основних торгових сесій не дозволяється виставлення котировок:

- на купівлю - за ціною, що дорівнює найкращій (найнижчій) ціні продажу, на продаж - за ціною, що дорівнює найкращій (найвищій) ціні купівлі відповідного цінного паперу та іншого фінансового інструменту (замкнений ринок);

- на купівлю - за ціною, що є вищою найкращої (найнижчої) ціни продажу, на продаж - за ціною, що є нижчою найкращої (найвищої) ціні купівлі відповідного цінного паперу та іншого фінансового інструменту (перехресний ринок);

- з порушеннями вимог цих Правил;

7.3.3. З метою підвищення ліквідності ринку в порядку, встановленому Радою та за рішенням Ради можуть встановлюватися додаткові вимоги щодо виставлення котировок.

7.3.4. Учасники торгів несуть відповідальність за усі ризики, пов'язані з виставленням котировки на ринку.

7.4. Укладання та виконання угод.

7.4.1. Укладання угод здійснюється шляхом акцепту котировок учасників торгів.

Укладення угод повинно здійснюватися з урахуванням обмежень, передбачених пунктом 2 розділу VI Положення про функціонування фондових бірж, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 р. N 1542, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18.01.2007 р. за N 13302 (зі змінами і доповненнями).

7.4.2. На ринку котировок угода вважається укладеною з моменту акцепту котировки.

7.4.3. Акцепт котировки означає зобов'язання сторін виконати угоду на умовах акцептованої котировки щодо цінних паперів, їх ціни, кількості, та інших умов виконання розрахунків.

Якщо котировка містить пропозицію купівлі/продажу облігацій, що передбачають виплату накопиченого купонного доходу (розмір якого відображається в торговельній системі Біржі), акцепт такої котировки означає зобов'язання учасника виконати угоду за ціною, яка розраховується торговельною системою біржі в порядку, визначеному радою директорів Біржі.

7.4.4. Будь-яка зустрічна пропозиція щодо умов угоди, відмінна від виставленої котировки (зроблена котируючим торговцем або іншого учасника торгів), не применшує права іншого учасника торгів акцептувати тверду котировку яка була виставленою в час, коли була зроблена зустрічна пропозиція.

7.4.5. Протягом усіх основних торгових сесій до всіх угод, що укладаються учасниками торгів, застосовуються наступні вимоги:

- сума угоди не може бути меншою вартості торгового лоту відповідних цінних паперів та інших фінансових інструментів;

- ціна угоди повинна задовольняти встановленим вимогам щодо розмірів вертикального спреду та спреду між цінами пропозицій.

7.4.6. Вся інформація, що міститься в заявках учасників біржових торгів та переліку укладених біржових угод (біржових контрактів), яка ідентифікує індивідуальні сторони угоди (покупця та продавця), трактується Біржею як конфіденційна. Конфіденційна інформація може бути надана Біржею на запит уповноважених державних органів в межах їх компетенції, встановленої законодавством, а також на виконання норм законодавства та нормативно-правових актів ДКЦПФР щодо розкриття інформації організаторами торгівлі.

7.4.7. На ринку котировок біржовий контракт укладається в момент співпадіння істотних умов зареєстрованих учасниками торгів в торговельній системі заявок на купівлю/продаж цінних паперів, що відбувається внаслідок акцепту котировки учасником торгів.

7.4.8. Сторони повинні виконати зобов'язання за укладеною угодою (біржовим контрактом) в повному обсязі.

7.5. Розрахунки.

7.5.1. Торги в режимі ринку котировок проводяться без обов'язкового блокування активів.

7.5.2. Розрахунки за угодами (біржовими контрактами), що укладаються в режимі ринку котировок, здійснюються в порядку, встановленому в розділу 12 цих Правил.

7.6. Інші положення.

7.6.1. Учасники торгів мають право використовувати засоби фіксації переговорів, що дозволяють ідентифікувати учасника та зміст переговорів, зокрема запис голосу в переговорах, засоби торгової системи для передачі текстових повідомлень.

7.6.2. Зафіксовані переговори щодо угод з цінними паперами можуть бути доказом в третейському суді або дисциплінарному провадженні.

8.1. Цінні папери та фінансові інструменти, допущені до торгів.

8.1.1. Торги в режимах ринку заявок можуть здійснюватися по цінним паперам та іншим фінансовим інструментам, визначеними органами Біржі.

8.2. Учасники торгів.

8.2.1. В торгах в режимах ринку заявок можуть брати участь всі учасники торгів, що уклали відповідні договори з розрахунковими установами, за виключенням учасників, доступ яких до торгів призупинено відповідно до цих Правил.

8.3. Заявки

8.3.1. Подання (виставлення) заявок здійснюється засобами електронної торговельної системи.

8.3.2. При виставленні заявки, учасник торгів зобов'язаний визначати умови заявки за наступними параметрами:

8.3.2.1. тип заявки (лімітна або ринкова);

8.3.2.2. тип виконання заявки по залишку (використовується тільки у відношенні лімітних заявок):

- "поставити в чергу" - при неможливості виконати заявку у повному обсязі заявка за можливості виконується частково (щодо кількості цінних паперів), при цьому залишок цінних паперів, щодо яких заявка не була виконана, ставиться в чергу (шляхом формування нової заявки) для їх придбання за першої можливості на тих самих цінових умовах;

- "зняти залишок" - при неможливості виконати заявку у повному обсязі заявка за можливості виконується частково (щодо кількості цінних паперів), при цьому у невиконаній частині заявка вважається анульованою та не підлягає виконанню.

- "повністю або відхилити" - заявка виконується лише в повному обсязі щодо вказаній у ній кількості цінних паперів або не виконується взагалі; таким чином, якщо така заявка не може бути виконана в повному обсязі щодо вказаній у заявці кількості цінних паперів, вона відхиляється торговою системою;

8.3.2.3. тип виконання за ціною (використовується тільки у відношенні лімітних заявок):

- "за різними цінами" - купівля-продаж зазначених у заявці цінних паперів здійснюється за найкращими цінами (за можливості виконання заявки), які не перевищують (при купівлі) та не є нижчими (при продажу) ціни, зазначеної у заявці; при цьому купівля-продаж зазначених у заявці цінних паперів може здійснюватись за різними цінами, які не перевищують (при купівлі) та не є нижчими (при продажу) ціни, зазначеної у заявці;

- "за однією ціною" - купівля-продаж зазначених у заявці цінних паперів здійснюється за однією ціною (за можливості виконання заявки), зазначеною у заявці.

8.3.3. Ринкова заявка, на відміну від лімітної заявки, не розкривається іншим учасниками торгів. Частина ринкової заявки, яка не була виконана в момент її виставлення на ринку, не підлягає виконанню.

8.3.4. Біржею може здійснюватися доповнення складу реквізитів та особливих умов заявок.

8.3.5. Заявка, крім умов щодо виду цінного паперу (фінансового інструменту), кількості, способу визначення ціни та інших умов, повинна також містити ідентифікатор рахунків учасника, передбачений для використання при виконанні учасником торгів зобов'язань за укладеною угодою.

8.3.6. Учасник торгів має право виставляти заявку на купівлю цінних паперів та інших фінансових інструментів і укладати угоду, якщо заблоковані залишки на грошовому рахунку, який відповідає вказаному в заявці ідентифікатору рахунків, більше або дорівнюють сумі угоди, вказаній в заявці.

8.3.7. Учасник торгів має право виставляти заявку на продаж цінних паперів і укладати угоду, якщо заблоковані залишки на рахунку у цінних паперах, який відповідає вказаному в заявці ідентифікатору рахунків, більше або дорівнюють кількості цінних паперів, вказаній в заявці.

8.3.8. По окремих видах цінних паперів Радою можуть встановлюватися додаткові вимоги щодо виставлення заявок.

8.3.9. Учасники торгів несуть відповідальність за усі ризики, пов'язані з виставленням заявки на ринку.

8.4. Укладання та виконання угод.

8.4.1. В режимах торгів ринку заявок заявки учасників торгів задовольняються за рахунок зустрічних заявок інших учасників торгів по тим же цінним паперам та іншим фінансовим інструментам.

8.4.2. Режим торгів ринку заявок складається з передторгового, торгового та післяторгового періодів, якщо рішенням керівника Біржі не визначено інше. Час проведення періодів визначаються рішенням керівника Біржі та доводяться до відома учасників торгів не менше, ніж за три робочих дні до введення.

8.4.3. У передторговий період учасниками торгів можуть подаватися виключно лімітні заявки, на підставі яких по кожному цінному паперу та іншому фінансовому інструменту визначається ціна передторгового періоду, що дорівнює ціні, яка забезпечує укладання угод з найбільшою кількістю таких цінних паперів чи інших фінансових інструментів. Якщо таких цін декілька, ціною передторгового періоду є середня арифметична таких цін.

Укладення угод протягом передторгового періоду не відбувається.

8.4.4. Укладання угод по заявкам передторгового періоду відбувається:

- в момент початку торгового періоду;

- якщо цінові умови для заявок купівлю є не нижчими, ніж ціна передторгового періоду;

- якщо цінові умови для заявок на продаж є не вищими, ніж ціна передторгового періоду;

- за наявності достатньої кількості зустрічних заявок.

8.4.5. Під час торгового періоду до торгів допускаються всі види заявок.

8.4.6. Під час торгового періоду угода (біржовий контракт) вважається укладеною в момент, коли співпадають всі суттєві умови зустрічних заявок.

8.4.7. Суттєві умови зустрічних заявок вважаються такими, що співпадають, якщо в заявках протилежної дії (купівля-продаж) співпадають:

- реєстраційний код цінного паперу, іншого фінансового інструменту;

- кількість цінних паперів (заявки також вважаються такими, що співпали, якщо заявка більша по кількості цінних паперів дозволяє її часткове виконання);

- цінові умови;

- інші умови, визначені чинним законодавством та цими Правилами.

8.4.8. Заявка, що задовольняє по ціні зустрічні заявки, виконується згідно прийнятого набору правил по пріоритетах ціни та часу надання заявки. Першими виконуються заявки згідно:

а) пріоритету ціни заявки:

- на купівлю - в порядку зменшення заявлених цін;

на продаж - в порядку збільшення заявлених цін;

б) пріоритету часу:

- при рівності заявлених цін у першу чергу виконуються заявки, що були подані раніше.

8.4.9. Співпадання суттєвих умов зустрічних заявок та фіксація укладених угод (біржових контрактів) на ринку заявок здійснюється автоматично засобами торгової системи Біржі протягом усієї торговельної сесії.

Укладення угод на ринку заявок повинно здійснюватися з урахуванням обмежень, передбачених пунктом 2 розділу VI Положення про функціонування фондових бірж, затвердженогорішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 р. N 1542, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18.01.2007 р. за N 13302 (зі змінами і доповненнями).

8.4.10. Скасування виставлених заявок може бути здійснено учасником торгів протягом торговельної сесії або автоматично засобами торгової системи Біржі - після її завершення.

8.4.11. Сторони повинні виконати зобов'язання за укладеною угодою (біржовим контрактом) в повному обсязі та в встановлений строк.

8.5. Розрахунки.

8.5.1. Торги в режимах ринку заявок проводяться з обов'язковим блокуванням активів.

Блокування активів на рахунках в розрахунковій установі здійснюється згідно з вимогами чинного законодавства.

Залишки заблокованих активів (цінних паперів та грошових коштів) учасників торгів на технічних рахунках за результатами укладання та виконання угод (біржових контрактів) на Біржі, залишаються заблокованими для проведення подальших операцій з укладання та/або виконання угод на Біржі.

Розблокування активів учасника торгів під час проведення торговельної сесії здійснюється розрахунковою установою на підставі інформації від Біржі про розблокування активів учасника торгів.

Розблокування активів учасника торгів (цінних паперів і грошових коштів) здійснюється за наказом Біржі, складеним на підставі інформації учасника торгів, оформленої у вигляді заявки на розблокування активів, після реєстрації цієї заявки торговельною системою Біржі.

У випадку проведення учасником торгів операцій з укладання та виконання угод на Біржі в інтересах Клієнта, учасник торгів зобов'язаний негайно (з урахуванням особливостей встановленого розкладу проведення торгів в режимах ринку заявок) подати засобами торговельної системи Біржі заявку на розблокування активів (цінних паперів та/або грошових коштів) після отримання від Клієнта документально оформленого розпорядження (вимоги) щодо розблокування активів, якщо інше не передбачено умовами договору учасника торгів з Клієнтом.

8.5.2. Розрахунки за угодами (біржовими контрактами), що укладаються на ринку заявок, здійснюються у строк не пізніше 10 год. 00 хв. наступного робочого дня за днем укладення угоди (біржового контракту) в порядку, встановленому в розділу 12 цих Правил, якщо інше не визначено рішенням Ради Біржі.

9.1. Цінні папери та фінансові інструменти, допущені до торгів.

9.1.1. Торги на аукціоні здійснюється з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами, допущеними до торгів на Біржі відповідно до цих Правил.

9.2. Учасники аукціону

9.2.1. Учасниками аукціону можуть бути учасники торгів, які відповідають вимогам, що встановлюються в Регламенті проведення аукціону.

9.3. Проведення аукціону

9.3.1. Для проведення аукціону ініціатор аукціону повинен укласти з біржею договір на проведення аукціону.

9.3.2. Регламент проведення аукціону, який складається на підставі договору на проведення аукціону і є додатком до договору на проведення аукціону, містить:

- термін та час проведення аукціону;

- порядок використання програмно-технічного забезпечення для проведення аукціону;

- процедури подання заяв на участь в аукціоні;

- процедури використання застави;

- процедури щодо інформаційного забезпечення проведення аукціону;

- перелік та порядок підготовки документів за результатами проведення аукціону;

- порядок розрахунків;

- стандартні форми документів;

- інші умови.

Аукціон може проводитися на продаж або купівлю цінних паперів та інших фінансових інструментів, в тому числі для розміщення та викупу цінних паперів та інших фінансових інструментів.

Аукціон може передбачати конкурування пропозицій шляхом збільшення або зменшення ціни (доходності, купонного доходу тощо) на цінні папери та інші фінансові інструменти.

9.3.3. Торги на аукціоні цінних паперів та інших фінансових інструментів може проводитися за єдиною ціною або за цінами попиту (в тому числі не нижче/не вище певного рівня).

9.3.4. Інформація про умови проведення аукціону має оголошуватися у терміни відповідно до умов Договору та Регламенту.

9.3.5. За організацію та проведення аукціону утримується плата (аукціонний збір) у розмірі, встановленому договором на проведення аукціону.

9.3.6. Аукціони можуть проводитися в електронній торговельній системі Біржі або у торговельному залі Біржі (торги "з голосу").

При проведенні аукціону в електронній торговельній системі введення заявок учасників аукціону здійснюється засобами торговельної системи.

9.3.7. При проведенні аукціону у торговельному залі Біржі (торги "з голосу"):

- способом аукціону можуть укладатися договори купівлі-продажу;

- в аукціонах беруть участь члени Біржі, інші особи, що, одержали доступ до біржових торгів згідно законодавства, та подали заяву про участь в аукціоні і виконали вимоги Регламенту аукціону;

- аукціони проводяться за процедурами, вказаними в розділах 9, 10 цих Правил;

- при проведенні аукціону можуть використовуватися ринковий наказ(замовлення), лімітний наказ (замовлення), стоп - наказ(замовлення), інші передбачені чинним законодавством;

- біржові угоди оформлюються за результатами аукціону та посвідчуються біржею;

- замовлення під час аукціону "з голосу" подається в усній формі учасником аукціону.

9.3.8. Торги з голосу проводяться ліцитатором, призначеним керівником Біржі. Ліцитатор починає торги з оголошення умов проведення аукціону та оголошення про відкриття торгів.

9.3.9. Учасники аукціону з голосу повідомляють свої пропозиції підняттям своєї аукціонної картки та, якщо зміна пропозиції більше кроку аукціону, поданням пропозиції вголос.

9.3.10. Торги з голосу вважаються закінченими після триразового оголошення ліцитатором чергової пропозиції.

9.3.11. Під час проведення аукціону ведеться протокол, до якого заносяться відомості про переможця аукціону та найкращу пропозицію за результатами аукціону.

9.3.12. Протокол підписується ліцитатором, ініціатором аукціону (його уповноваженим представником) та переможцем аукціону (його уповноваженим представником).

9.3.13. Для проведення аукціону, за узгодженням ініціатора аукціону із Біржею, може створюватися аукціонна комісія, порядок створення та функції якої вказуються в регламенті відповідного аукціону.

9.3.14. У випадку несплати або несвоєчасної сплати учасниками аукціону вартості та інших обов'язкових платежів щодо укладеної угоди відповідний учасник аукціону позбавляється права участі у будь-яких аукціонах, що проводяться на Біржі.

10.1. Проведення аукціонів з продажу пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, що належать державі, за грошові кошти здійснюється відповідно до цих Правил, Положення про порядок продажу в процесі приватизації на фондових біржах пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, затв.наказом Фонду державного майна України, ДКЦПФР, Антимонопольного комітету України від 16 листопада 1998 р. N 2141/297/9 (далі в розділі 10 цих Правил - "Положення"), нормативних актів інших уповноважених державних органів.

10.2. Учасники торгів

10.2.1. Продавцем на аукціоні виступають:

Фонд державного майна України для ВАТ, які відносяться до державної власності в Україні;

державний орган приватизації, якому органами місцевого самоврядування були делеговані повноваження щодо забезпечення продажу на фондових Біржах акцій ВАТ, які відносяться до комунальної власності;

Фонд майна Автономної Республіки Крим для ВАТ, які відносяться до власності Автономної Республіки Крим.

Продавець виступає в особі свого представника (далі - Представник), який має кваліфікаційне посвідчення фахівця з торгівлі цінними паперами та діє на підставі довіреності Продавця на право проведення операцій з цінними паперами на Біржі й укладання біржових контрактів від імені Продавця.

10.2.2. Покупцями на аукціонах можуть бути:

10.2.2.1. члени Біржі, які:

- внесли згідно з вимогами проведення аукціону гарантійний внесок;

- подали на біржу замовлення на придбання акцій та документи згідно вимог, встановлених Фондом державного майна України.

10.2.2.2. інші юридичні та фізичні особи, які:

- мають право згідно з чинним законодавством України на придбання акцій в процесі приватизації;

- внесли згідно з вимогами проведення аукціону гарантійний внесок;

- сплатили Біржі реєстраційний внесок у розмірі одного неоподатковуваного мінімума доходів громадян;

- подали на біржу замовлення на придбання акцій та документи згідно вимог, встановлених Фондом державного майна України.

Розмір гарантійного внеску залежить від початкової ціни пакета акцій, який покупець бажає придбати, та розраховується таким чином:

- якщо початкова ціна пакета акцій, який бажає придбати покупець, (ЦПпоч) не перевищує ста тисяч гривень, то сума гарантійного внеску (Вгар) дорівнює початковій ціні пакета:

- якщо початкова ціна пакета акцій, який бажає придбати покупець (ЦПпоч), більша за сто тисяч гривень, то сума гарантійного внеску (Вгар) розраховується за формулою:

де:

Цп - початкова ціна однієї акції, визначена відповідно до розділу 5 Положення, грн.;

Nакц - кількість акцій у пакеті, шт.

10.2.3. Покупці, які не виконали в повному обсязі умови п. 10.2.2 до участі у аукціонах не допускається.

10.3. Порядок проведення аукціонів

10.3.1. Продаж пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, що належать державі, за грошові кошти за участю Фонду державного майна проводиться в порядку, встановленому законодавством про приватизацію.

Крок торгів при підвищенні ціни становить 10 відсотків попередньої ціни однієї акції.

10.3.2. Всі платежі, що передбачені вимогами Положення та цих Правил щодо проведення аукціону, здійснюються на поточний рахунок Біржі.

10.3.3. Покупець, що став переможцем аукціону, зобов'язаний сплатити біржовий збір в розмірі 1% від вартості контракту та, у випадку, коли оплата біржового збору за законом є об'єктом оподаткування податком на додану вартість, податок на додану вартість на суму цього збору на поточний рахунок Біржі протягом 5 (п'яти) робочих днів з дати проведення торгів (день проведення торгів не враховується) з урахуванням суми гарантійних внесків, сплачених відповідно до п. 10.2.2 цього розділу Правил.

10.3.4. Якщо переможець аукціону відмовляється або порушує строки укладання та виконання контракту на купівлю/продаж цінних паперів, а також строки розрахунків, він сплачує на протязі 2 (двох) робочих днів на поточний рахунок Біржі неустойку у розмірі 20% від суми контракту з урахуванням сплаченого гарантійного внеску, якщо контрактом не встановлено інше.

10.3.5. Якщо переможець аукціону порушує вимоги Положення щодо проведення розрахунків за придбані акції, до нього застосовуються санкції Фондом державного майна згідно з вимогами Положення та санкції відповідно до вимог Дисциплінарного кодексу ПФТС.

10.3.6. Відповідальність за обрання способу доставки всіх документів, передбачених Положенням і цими Правилами, несе покупець цінних паперів.

11.1. Цим розділом визначаються правила торгів державними цінними паперами за принципом "ринку заявок".

11.2. Учасники торгів.

Участь в торгах можуть брати:

11.2.1. члени біржі, які мають ліцензію на провадження депозитарної діяльності зберігача цінних паперів і є клієнтами депозитарію НБУ, або уклали відповідний договір з особою, що має ліцензію на провадження депозитарної діяльності зберігача цінних паперів і є клієнтом депозитарію НБУ, якщо інше не визначено чинним законодавством і нормативними документами НБУ;

11.2.2. НБУ при проведенні операцій на вторинному ринку.

11.2.3. Інші особи та державні органи, у випадках, передбачених законодавством України.

11.3. Предмет торгів

11.3.1. Предметом торгів виступають державні цінні папери, що випущені у бездокументарній формі, та обліковуються Національним банком України, як депозитарієм, що обслуговує операції з державними цінними паперами на рахунках у цінних паперах клієнтів (далі в розділі 11 - "депозитарій НБУ").

11.3.2. Для торгів на Біржі державні цінні папери мають бути заблоковані в депозитарії НБУ.

11.4. Організація та проведення торгів

11.4.1. Торги державними цінними паперами відбуваються кожної торговельної сесії.

11.4.2. На початок торговельної сесії інформація про кількість заблокованих на торги на Біржі державних цінних паперів надається депозитарієм НБУ. Учасники торгів можуть здійснювати операції лише в межах заблокованих для торгів на Біржі державних цінних паперів.

11.4.3. Відміна блокування (розблокування) здійснюється лише за участю Біржі шляхом надання Біржею до депозитарію НБУ необхідного розпорядження.

11.4.4. Під час виставлення заявки учасник торгів повинен визначити, що:

- заявка виконується лише в повному обсязі щодо кількості або не виконується взагалі;

або

- можливе часткове виконання заявки в меншому обсязі ніж було зазначено.

11.4.5. При рівних інших умовах заявок, угода укладається з учасником заявка якого надійшла раніше.

11.4.6. Рішеннями відповідних органів Біржі встановлюється крок зміни ціни та кількості державних цінних паперів в заявці при її формуванні та виконанні, терміни дії заявок, а також, у випадку необхідності, додаткові реквізити для здійснення грошових розрахунків.

11.4.7. Учасники торгів не мають права виставляти заявки, пов'язані з набуттям клієнтами-нерезидентами прав власності на облігації внутрішніх державних позик (крім випадків, коли обидві сторони угоди є нерезидентами) протягом дня проведення розміщення облігацій, що здійснюється у порядку, встановленому нормативно-правовими актами Національного банку України з питань розміщення облігацій.

11.5. Укладання угод

11.5.1. Заявки вводяться учасниками торгів за допомогою засобів торгової системи Біржі протягом кожної торговельної сесії. Учасники торгів несуть відповідальність та усі ризики, пов'язані з достовірністю інформації, включеної до заявки, виставленням її на ринку.

11.5.2. Для потреб цих Правил, договір купівлі-продажу цінних паперів вважається укладеним в момент, коли виконуються всі нижченаведені умови:

- на ринку наявні заявка на купівлю та заявка на продаж державних цінних паперів того ж самого випуску;

- співпадають всі суттєві умови цих заявок, визначені чинним законодавством та цими Правилами;

- збіг перелічених умов зафіксовано засобами торгової системи Біржі.

11.5.3. Встановлення відповідності умов заявок та фіксація укладених угод здійснюється автоматично засобами торгової системи Біржі протягом кожної торговельної сесії. Підсумки торгів (кількість укладених угод, переліки задоволених заявок тощо) підводяться на момент закриття торговельного дня.

11.5.4. Скасування заявок здійснюється учасниками торгів засобами торгової системи Біржі протягом торговельної сесії чи автоматично - після її завершення. Скасування заявки не дозволяється, коли по ній зафіксовано факт укладення угоди купівлі-продажу державних цінних паперів. Скасування таких заявок можливе лише за згодою обох сторін угоди чи рішенням судового органу.

11.5.5. Документальне оформлення угод, укладених за цими Правилами, здійснюється відповідно до чинного законодавства, цих Правил.

11.6. Здійснення розрахунків

11.6.1. За результатами торговельної сесії Біржа надає до депозитарію НБУ інформацію щодо укладених угод, оформлену у вигляді відомості сквитованих розпоряджень, із визначенням дати проведення розрахунків.

11.6.2. Кліринг та розрахунки за угодами з державними цінними паперами, укладеними на Біржі, здійснюється депозитарієм НБУ на підставі договору, укладеного між НБУ та біржею відповідно до чинного законодавства у термін, визначений у відомості сквитованих розпоряджень. Грошові розрахунки проводяться у порядку, визначеному чинним законодавством України.

11.6.3. У разі ненадходження коштів за державні цінні папери від учасників торгів - покупців або невчасного їх перерахування подальші депозитарні операції за такими угодами здійснюються депозитарієм НБУ за письмовим розпорядженням Біржі.

12.1. Укладання угод на Біржі означає зобов'язання учасників торгів, які є сторонами угоди, виконати угоду за умовами щодо виду цінного паперу, кількості, ціни, дати та умов виконання розрахунків та іншими умовами, визначеними цими Правилами.

12.2. У випадку укладання угоди за умови обов'язкового попереднього блокування активів учасників торгів у розрахунковій установі, розрахунки за угодами здійснюються у відповідності до наступних вимог:

12.2.1. розрахунки здійснюються на типових умовах щодо здійснення поставки цінних паперів та проведення грошових розрахунків у розрахункових установах на підставі інформації, що надається Біржею депозитарію;

12.2.2. обсяг, термін та порядок надання депозитарію інформації про укладені угоди визначаються умовами договору та регламенту обміну інформацією, укладеному біржею з депозитарієм.

12.3. У випадку укладання угоди без обов'язкового попереднього блокування активів учасників торгів, розрахунки за угодами здійснюються відповідно до типових умов здійснення розрахунків, встановлених Радою, в порядку, передбаченому внутрішніми документами Біржі та депозитарію, з яким Біржею укладено відповідний договір.

12.4. Вимоги до типових умов здійснення поставки цінних паперів та проведення грошових розрахунків за угодами, що укладаються на Біржі, визначаються Радою Директорів Біржі.

12.5. Розрахунки за угодами, укладеними без попереднього блокування активів, здійснюються депозитарієм на підставі відомості сквитованих розпоряджень, складеної Біржею, виключно по рахунках в цінних паперах тих зберігачів, які в депозитарному договорі надали повноваження Депозитарію здійснювати операції списання/зарахування цінних паперів на рахунках в цінних паперах на підставі інформації, що надається організаторами торгівлі, а також за умови, що у договорі про відкриття рахунку в цінних паперах між депонентом та зберігачем визначене право зберігача здійснювати операцію списання/зарахування цінних паперів з/на рахунок депонента на підставі отриманої інформації про укладені договори від депозитарію.

12.6. Складання відомості сквитованих розпоряджень здійснюється за результатами квитування шляхом формування відповідних електронних файлів, реквізитний склад яких встановлюється договором між Біржею та депозитарієм. Надання відомості сквитованих розпоряджень депозитарію здійснюється засобами електронного зв'язку, а в окремих випадках - шляхом передачі на магнітному чи паперовому носії.

12.7. Порядок, склад та терміни надання відомості сквитованих розпоряджень визначаються в договорі між Біржею та депозитарієм.

12.8. Виконання біржових контрактів щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів, укладених на Біржі, здійснюється виключно за принципом "поставка цінних паперів проти оплати", крім:

виконання біржових контрактів, укладених під час розміщення цінних паперів або інших фінансових інструментів;

виконання біржових контрактів, укладених при проведенні торгів з продажу акцій, що належать державі;

виконання біржових контрактів, предметом яких є купівля-продаж державних облігацій, інших фінансових інструментів.

12.9. Розрахунки за біржовими угодами на підставі відомості сквитованих розпоряджень здійснюються депозитарієм відповідно до вимог чинного законодавства, регламенту здійснення розрахунково-клірингової діяльності депозитарію, договору між Біржею та депозитарієм.

12.10. Після перевірки депозитарієм відомості сквитованих розпоряджень, яка одержана від Біржі, він повідомляє Біржу про одержання зазначеної відомості та затверджує її.

Вид та порядок надання такого повідомлення визначаються депозитарієм в порядку проведення розрахунково-клірингових операцій щодо договорів з цінними паперами та в договорі між Біржею та депозитарієм.

12.11. У випадку продовження терміну розрахунків, якщо це не суперечить чинному законодавству, Біржа подає таку інформацію в складі наступних відомостей сквитованих розпоряджень.

12.12. Скасування розпоряджень, вказаних в відомості сквитованих розпоряджень здійснюється виключно на підставі інформації, що надається Біржею депозитарію.

12.13. У випадку наявності правових підстав для скасування розпоряджень (судова заборона, визнання угоди у встановленому порядку недійсною тощо), Біржа надає інформацію про скасування розпоряджень, вказаних в відомості сквитованих розпоряджень відповідно до вимог законодавства та договору між Біржею та депозитарієм.