З метою вдосконалення процедури розв'язання спорів між членами фондової біржі та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством, Рада ПФТС

1. Затвердити Порядок вирішення спорів між членами ВАТ "Фондова біржа ПФТС" та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах (Додаток 1).

2. Доручити Раді директорів ВАТ "Фондова біржа ПФТС" здійснити погодження остаточної редакції та реєстрацію Порядку вирішення спорів між членами ВАТ "Фондова біржа ПФТС" та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах, в ДКЦПФР.

1.1. Порядок вирішення спорів між членами Відкритого акціонерного товариства "Фондова біржа ПФТС" та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах (надалі - Порядок) регулює порядок створення та функціонування відповідного органу ВАТ "Фондова біржа ПФТС" (надалі - Біржа), уповноваженого вирішувати спори між членами Біржі та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно з законодавством; порядок розгляду спорів, що виникають при укладенні, розірванні та виконанні біржових угод (контрактів) згідно з Правилами Біржі; порядок вирішення спорів, пов'язаних з нестандартними та надзвичайними ситуаціями, що виникають на Біржі та пов'язані з укладанням біржових угод (контрактів).

1.2. Порядок є частиною Правил Біржі.

1.3. Терміни, які вживаються в Положенні:

1.3.1. Арбітр - постійно діючий орган Біржі, уповноважений вирішувати спори між членами Біржі та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно з законодавством, а також спори, пов'язані з нестандартними та надзвичайними ситуаціями, що виникають на Біржі та пов'язані з укладанням біржових угод (контрактів), створений на підставі та у відповідності з Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок", інших законів та підзаконних нормативних актів України та здійснює свою діяльність в рамках реалізації статутних цілей та задач Біржі на основі цього Порядку.

1.3.2. Арбітраж - засідання Арбітра для розгляду конкретної справи.

1.3.3. Експерт - особа, яка має великий досвід у галузі біржової та/або банківської діяльності.

1.3.4. Компетентний суд - Постійно діючий Третейський суд при Асоціації "Перша фондова торговельна система".

1.4. Інші терміни та поняття в цьому Порядку вживаються у відповідності з чинними Правилами Біржі.

2.1. Завданням Арбітра є захист майнових та немайнових прав та охоронюваних законом інтересів Біржі та сторін арбітражного розгляду під час вирішення спорів, пов'язаних з нестандартними та надзвичайними ситуаціями, що виникають на Біржі та пов'язані з укладанням біржових угод (контрактів), а також захист майнових та немайнових прав та охоронюваних законом інтересів сторін арбітражного розгляду шляхом всебічного розгляду та вирішення спорів відповідно до Конституції, законів України, інших нормативно-правових актів та міжнародних договорів України, а також на підставі Правил Біржі.

2.2. Місцем проведення Арбітражу є місцезнаходження Біржі.

2.3. До компетенції Арбітра відноситься:

2.3.1. вирішення спорів між учасниками біржових торгів, що виникають в процесі діяльності Біржі як організатора торгівлі за умови взаємної згоди учасників біржових торгів про передачу спору на розгляд Арбітру;

2.3.2. вирішення спорів, пов'язаних з нестандартними та надзвичайними ситуаціями, що виникають на Біржі та пов'язані з укладанням біржових угод (контрактів), у т.ч.:

- укладання нестандартних біржових угод;

- ситуація цінової нестабільності;

- маніпулювання на Біржі;

- надзвичайні обставини.

2.4. Арбітр діє на принципах:

2.4.1. законності;

2.4.2. незалежності арбітра та підкорення його тільки законові;

2.4.3. рівності всіх учасників арбітражного розгляду перед законом;

2.4.4. змагальності сторін, свободи в наданні ними Арбітражу своїх доказів та у доведенні їх переконливості;

2.4.5. обов'язковості для сторін рішень Арбітражу;

2.4.6. всебічності, повноти та об'єктивності вирішення спорів;

2.4.7. сприяння сторонам у досягненні ними мирової угоди на будь-якій стадії арбітражного розгляду.

3.1. Робота в якості Арбітра здійснюється на принципах ротації. Біржова Рада затверджує перелік осіб - представників членів Біржової Ради, та графік, за яким вони виконують функції Арбітра. Термін виконання кожним з членів Біржової Ради функцій Арбітра не повинен перевищувати 2 місяців.

3.2. У разі припинення повноважень Арбітра його повноваження передаються представнику члена Біржової Ради, який згідно з затвердженим графіком є наступним Арбітром.

3.3. Арбітр організовує діловодство, виконує функції, передбачені розділом 4 цього Порядку та функції, покладені на нього Біржовою Радою.

3.4. Арбітр є незалежним, неупередженим та об'єктивним при виконанні своїх обов'язків. Арбітр не може бути представником сторін арбітражного розгляду.

4.1. Припинення повноважень Арбітра.

Повноваження Арбітра припиняються:

- у разі відводу чи самовідводу (повноваження припиняються лише щодо вирішення справи, під час розгляду якої Арбітру заявлено відвід);

- у разі набрання законної сили обвинувальним вироком суду щодо нього;

- у разі набрання законної сили судовим рішенням про визнання його обмежено дієздатним чи недієздатним;

- у разі його смерті, визнання його безвісно відсутнім або оголошення померлим рішенням суду, що набрало законної сили.

4.2. Порядок відводу та самовідводу Арбітра.

В разі звернення до Арбітра щодо розгляду справи, він повинен повідомити про будь-які обставини, які викликають сумніви щодо його незалежності, об'єктивності та неупередженості. Арбітр протягом усього розгляду справи повинен негайно повідомити сторони про такі обставини, якщо він не зробив цього раніше.

Відвід Арбітру може бути заявлений тільки за вагомих обставин, що викликають сумніви відносно його об'єктивності, неупередженості та незалежності.

Сторона, що заявляє відвід Арбітру, повинна негайно в письмовій формі сповістити про це Біржову Раду шляхом направлення відповідної мотивованої заяви на адресу Біржі.

Голова Біржової ради зобов'язаний у триденний строк з моменту надходження такої заяви поінформувати Арбітра та іншу сторону у спорі про результати розгляду заявленого відводу.

4.3. Невиконання Арбітром своїх обов'язків.

У разі невиконання або неналежного виконання Арбітром своїх обов'язків без поважних причин, він несе відповідальність, передбачену нормативними документами Біржі, крім випадків, коли дії Арбітра містять ознаки складу правопорушень, за вчинення яких законом передбачено адміністративну чи кримінальну відповідальність.

4.4. Конфіденційність.

Арбітр повинен додержуватися конфіденційності у відношенні справ, що вирішуються Арбітражем.

Забороняється вимагати у Арбітра надання документів, відомостей та інформації, якими він володіє у зв'язку з арбітражним розглядом справи, крім випадків, передбачених законами України.

5.1. Спори між членами Біржі та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно з законодавством вирішуються Арбітром у випадку надання згоди обома сторонами на вирішення спору Арбітром, вираженої шляхом укладення між сторонами відповідної угоди, обміну відповідними повідомленнями, подання заяви однією стороною та відзиву на заяву іншою стороною або будь-якими іншими діями, які однозначно свідчать про взаємну згоду сторін передати спір на розгляд Арбітру.

5.2. Арбітраж може проводитись у формі відкритих і закритих слухань справи. Форма проведення Арбітражу - відкрите слухання справи, може бути змінена на вимогу однієї із сторін або за рішенням Арбітру на закрите слухання.

5.3. Строк арбітражного розгляду справи.

Строк арбітражного розгляду справи не повинен перевищувати 1 місяця з дня одержання Арбітром належно оформленої заяви.

Арбітр за мотивованим зверненням сторони спору має право продовжити цей строк.

5.4. Подання документів.

Усі документи, що мають відношення до арбітражного розгляду справи, повинні бути подані сторонами по одному примірнику для Арбітра та для кожної сторони, яка приймає участь у справі, протягом 5 днів з моменту подачі заяви.

Арбітр забезпечує своєчасне направлення сторонам всіх документів по справі. Вони направляються за адресою, вказаною сторонами.

Заява, відзив (заперечення) на заяву, повідомлення про час та місце проведення розгляду справи та арбітражне рішення направляються стороні засобами поштового зв'язку або вручаються особисто під розписку.

Всі інші документи і повідомлення можуть бути направлені факсограмою або засобами електронної пошти.

5.5. Порушення провадження у справі.

5.5.1. Арбітражне провадження порушується поданням належно оформленої заяви до Арбітра.

Днем подання заяви вважається день її надходження на адресу Біржі.

5.5.2. Заява повинна містити:

- прізвище, ім'я, по батькові Арбітра;

- найменування сторін та їх реквізити;

- ціну заяви, якщо вимоги заявника підлягають грошовій оцінці;

- вимоги заявника;

- виклад обставин, на яких ґрунтуються вимоги, викладені в заяві;

- зазначення доказів, що підтверджують вимоги заявника;

- обґрунтований розрахунок сум, що стягуються чи оспорюються, якщо вимоги заявника підлягають грошовій оцінці;

- перелік документів та інших доказів, що додаються до заяви;

- підпис уповноваженої посадової особи заявника або його представника.

До заяви додаються копії заяви та доданих до неї документів.

5.6. Не пізніше наступного робочого дня за днем отримання заяви, Арбітр перевіряє заяву на наявність передбачених п. 5.5.2 даних та відповідності вимогам п. 5.1 цього Порядку і, у разі відповідності, надсилає її відповідачу чи повертає заявнику - у випадку невідповідності встановленим вимогам.