1.1. Положення визначає порядок та процедуру прийняття професійних учасників ринку цінних паперів до саморегулівної організації (СРО) "Українська міжбанківська валютна біржа" (надалі - СРО УМВБ).

1.2. Це положення базується на установчих документах Української міжбанківської валютної біржі, Правилах та Положеннях УМВБ, та на "Положенні про саморегулівну організацію ринку цінних паперів", затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (ДКЦПФР).

1.3. В СРО УМВБ, професійних учасників ринку цінних паперів представляє Біржовий Комітет, який у зв'язку з цим виконує наступні функції:

- прийом та виключення з членів СРО УМВБ;

- нагляд за членами СРО, згідно з чинними вимогами до фінансового стану та іншими обов'язками члена СРО;

- представляє інтереси членів СРО при всіх змінах в умовах торгівлі і інших змінах стосовно інтересів членів СРО;

- приймає участь в діях, стосовно інтересів членів СРО.

1.4. Біржовий комітет може передавати виконання своїх функцій Раді Директорів УМВБ.

2.1. Учасниками СРО УМВБ можуть бути - юридичні особи, професійні учасники фондового ринку України, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів.

2.2. Юридична особа набуває прав Учасника СРО УМВБ з моменту внесення його в Реєстр Учасників СРО УМВБ.

3.1. Для одержання статусу Учасника СРО УМВБ необхідно:

3.1.1. Мати статус професійного учасника фондового ринку України, який здійснює професійну діяльність на ринку цінних паперів.

3.1.2. Надати до СРО УМВБ пакет документів:

- для членів Фондової секції УМВБ

заяву про прийом до СРО УМВБ (Додаток N 1);

реєстраційну картку Учасника СРО УМВБ (Додаток N 2);

- для професійних учасників фондового ринку України, які не є членами фондової секції УМВБ

заяву про прийом до СРО УМВБ (Додаток N 1);

реєстраційну картку Учасника СРО УМВБ (Додаток N 2);

копію свідоцтва про державну реєстрацію для організацій (для небанківської установи);

нотаріально завірені копії Статуту та Установчого договору;

нотаріально завірену копію дозволу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів;

аудиторський звіт за останній рік роботи;

звітність за останній квартал згідно з "Порядком подання звітності торговцями цінними паперами", затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3.1.3. Відповідати вимогам показників ліквідності та фінансового стану торговця цінними паперами. Показники ліквідності та фінансового стану подаються згідно з "Порядком розрахунків показників ліквідності та фінансового стану торговців цінними паперами", затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3.1.4. Укласти Договір про участь в СРО УМВБ (Додаток N 3).

3.2. Документи на відповідність претендента вимогам Учасника СРО УМВБ розглядаються Комісією по членству. Рішення про одержання статусу Учасника СРО УМВБ приймається на черговому засіданні Ради директорів УМВБ або Біржового Комітету. У разі відмови від прийняття до членів СРО УМВБ претенденту надається обгрунтована відповідь.

3.3. Після схвального рішення про прийняття претендент укладає Договір про участь в СРО УМВБ (Додаток N 3) та вноситься до Реєстру Учасників СРО УМВБ.

3.4. Учасник СРО УМВБ сплачує (згідно договору про участь в СРО УМВБ) реєстраційний збір та членські внески за поточний квартал.

4.1. Саморегулівна організація забезпечує представництво інтересів кожного з її учасників у таких процедурах:

а) прийняття, внесення поправок або скасування будь-якого правила чи положення про саморегулівну організацію;

б) висунення кандидатів на керівні посади і вибори до органів управління та участь в управлінні справами саморегулівної організації;

в) розподілу обгрунтованих виплат, відрахувань чи інших витрат, пов'язаних з діяльністю СРО УМВБ серед учасників саморегулівної організації.

4.2. Саморегулівна організація забезпечує захист професійних інтересів кожного з її учасників.

5.1. Учасник СРО УМВБ зобов'язується відповідати нормативам достатності власних коштів при здійсненні операцій з цінними паперами, згідно з вимогами діючих Положень ДКЦПФР.

5.2. Учасники СРО УМВБ зобов'язуються дотримуватися вимог Правил та Положень УМВБ та виконувати діяльність згідно з чинним законодавством.

5.3. Учасники СРО УМВБ надають до СРО УМВБ звітність згідно Правил членства у Фондовій секції УМВБ та "Положення про надання звітності торговцями цінними паперами, які не є членами Фондової секції УМВБ", а у разі делегування УМВБ Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку повноважень щодо отримання звітності від професійних учасників ринку цінних паперів звітність надається відповідно до нормативних документів затверджених ДКЦПФР.

5.4. Учасники СРО УМВБ зобов'язуються забезпечити відкритий доступ до інформації стосовно угод з цінними паперами для перевірок, які проводяться за ініціативою саморегулівної організації.

6.1. Учасник СРО УМВБ сплачує членські внески щоквартально, не пізніше 5 числа першого місяця наступного кварталу.

6.2. Розміри реєстраційного та членських внесків визначаються у "Збірнику тарифів УМВБ" та підлягають затвердженню Біржовим комітетом.

7.1. Вихід Учасника СРО УМВБ з саморегулівної організації може здійснюватися за наступних обставин:

- за власним бажанням;

- у разі анулювання ліцензії на здійснення професійної діяльності торговця цінними паперами;

- у разі виключення Учасника із членів СРО УМВБ за рішенням засідання Ради директорів УМВБ або Біржового Комітету.

7.2. Учасник СРО УМВБ, який бажає вийти з СРО УМВБ за власним бажанням подає заяву про вихід із членів СРО УМВБ до Ради директорів УМВБ, яка розглядається у строк не більш як 10 робочих днів.

7.3. Учасник СРО УМВБ, у якого анульовано ліцензію на здійснення професійної діяльності торговця цінними паперами, протягом 10 робочих днів отримує витяг з протоколу засідання Ради директорів УМВБ або Біржового Комітету про виключення його з СРО УМВБ.

7.4. Рішення про виключення із членів СРО УМВБ відбувається на засіданні Ради директорів УМВБ або Біржового Комітету за поданням пропозиції та необхідних документів Комісією по членству УМВБ.

7.5. Учасник вважається таким, що вибув з членів СРО УМВБ з моменту прийняття рішення Радою директорів УМВБ або Біржовим Комітетом.

7.6. У разі виходу або виключення Учасника з СРО УМВБ реєстраційний та членські внески не повертаються.

до Членів Саморегулівної організації Української міжбанківської валютної біржі (СРО УМВБ)

зобов'язуємось:

1) дотримуватись вимог "Положення про участь в Саморегулівній організації УМВБ", Статуту УМВБ, Правил та інших документів, що регламентують роботу Фондовій секції УМВБ (ФС УМВБ);

2) вчасно сплачувати відповідні членські внески та збори в порядку і розмірах, встановлених "Положенням про участь в Саморегулівній організації УМВБ", Правилами та Положеннями УМВБ;

3) при виникненні суперечок з приводу членства в СРО, визнати компетенцію і виконувати рішення Ради директорів УМВБ та Біржового Комітету.

"__"_________2000 р.

(підпис першої особи)

(печатка)

Просимо заповнити наведену нижче форму:

"__"__________2000 р.

М.П.