З метою реалізації частин сьомої, восьмої, одинадцятої, дванадцятої статті 17 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" та постанови Кабінету Міністрів України від 18.08.2010 N 745 "Про затвердження Порядку формування переліку осіб, пов'язаних із провадженням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції"

1. Затвердити Порядок формування Державним комітетом фінансового моніторингу України переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, та доведення його до суб'єктів фінансового моніторингу, що додається.

2. Визначити Департамент взаємодії та координації системи фінансового моніторингу (Ковальчук А.Т.) відповідальним за доведення Переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції (далі - Перелік), до суб'єктів фінансового моніторингу та відповідних державних органів.

3. Визначити Департамент інформаційних технологій (Давидюк В.С.) відповідальним за технічне супроводження АРМу "Формування переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції" - спеціалізованого автоматизованого комплексу, який забезпечує введення, обробку, логічний контроль інформації, формування Переліку та/або змін до нього (далі - АРМ).

4. Визначити Департамент фінансових розслідувань (Підгородецька Л.М.) відповідальним:

за моніторинг офіційного веб-сайту Організації Об'єднаних Націй інформації про осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції;

за формування в електронному вигляді за допомогою АРМу інформації про осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, яка надійшла від Служби безпеки України та/або Міністерства закордонних справ України, та отримана з офіційного веб-сайту Організації Об'єднаних Націй;

за формування переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції.

5. Затвердити перелік офіційних веб-сайтів Організації Об'єднаних Націй (у розрізі Комітетів РБ ООН), на яких розміщена інформація про осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, що додається.

6. Визначити таким, що втратили чинність, накази Державного комітету фінансового моніторингу України:

від 27.06.2006 N 115 "Про затвердження Порядку формування Державним комітетом фінансового моніторингу України переліку осіб, пов'язаних з терористичною діяльністю та організації доведення до суб'єктів фінансового моніторингу";

від 20.09.2006 N 181 "Про внесення змін до наказу Держфінмоніторингу України від 27.06.2006 N 115";

від 19.02.2007 N 30 "Про внесення змін до наказу Держфінмоніторингу України від 27.06.2006 N 115".

7. Управлінню контролю та адміністративно-господарської роботи (Хоменко А.П.) ознайомити з цим наказом заступників Голови та керівників самостійних структурних підрозділів Держфінмоніторингу.

8. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Голови Державного комітету фінансового моніторингу України Хилюка В.П.

1.1. Цей Порядок визначає механізм формування Держфінмоніторингом переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції (далі - Перелік), та доведення його до суб'єктів фінансового моніторингу (далі - СФМ).

1.2. Перелік формується у відповідності до вимог Порядку формування переліку осіб, які пов'язані з провадженням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 18.08.2010 N 745.

1.3. Перелік формується в електронному вигляді відповідно до структури, затвердженої наказом Державного комітету фінансового моніторингу України від 27.08.2010 N 149 "Про затвердження Порядку доведення до відома суб'єктів первинного фінансового моніторингу переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції", у форматі XML та PDF.

1.4. Перелік формується за допомогою АРМу "Формування переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції" - спеціалізованого автоматизованого комплексу, який забезпечує введення, обробку, логічний контроль інформації, формування Переліку та/або змін до нього (далі - АРМ).

За допомогою АРМу формуються, зокрема, такі файли:

файл-інформація - файл, який містить отриману з офіційного веб-сайту Організації Об'єднаних Націй, Служби безпеки України та/або Міністерства закордонних справ України введену Департаментом фінансових розслідувань первинну інформацію про осіб, які пов'язані із здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції (далі - Інформація);

файл-контроль - файл, який містить результати обробки файлу-інформації за правилами автоматизованого логічного контролю, що розробляються на підставі структури та реквізитів файлу-переліку та результати додаткового аналізу Інформації;

файл-перелік - файл, який містить остаточну проаналізовану інформацію, готову для формування або внесення змін до Переліку.

1.5. Транслітерація імен, наданих українською мовою на латиницю, здійснюється у відповідності до постанови Кабінету Міністрів України від 31.03.95 N 231 "Про затвердження Правил оформлення і видачі паспорта громадянина України для виїзду за кордон і проїзного документа дитини, їх тимчасового затримання та вилучення" зі змінами та доповненнями, внесеними постановою Кабінету Міністрів України від 24.03.2004 N 380 "Про внесення змін до Правил оформлення і видачі паспортів громадянина України для виїзду за кордон і проїзних документів дитини, їх тимчасового затримання та вилучення".

1.6. Інформація від Служби безпеки України та/або Міністерства закордонних справ України може отримуватись в електронному та/або паперовому вигляді, у порядку та у форматах погоджених з цими органами.

1.7. Реєстрація інформації, яка надійшла від Служби безпеки України та/або Міністерства закордонних справ України, а також виявленої з офіційного веб-сайту Організації Об'єднаних Націй здійснюється Відділом забезпечення діловодства Управління контролю та адміністративно-господарської роботи (далі - Відділ забезпечення діловодства) у встановленому Держфінмоніторингом порядку, та у той же день передається на розгляд Голові. Одночасно копія отриманої інформації Відділом забезпечення діловодства надається Департаменту взаємодії та координації системи фінансового моніторингу, Департаменту фінансових розслідувань у порядку, визначеному Інструкцією з діловодства у Державному комітеті фінансового моніторингу України.

Відділом забезпечення діловодства у разі отримання Інформації в електронному вигляді, носій з Інформацією у той же день передається до Департаменту фінансових розслідувань.

1.8. Департамент взаємодії та координації системи фінансового моніторингу забезпечує:

взаємодію із Службою безпеки України та Міністерством закордонних справ України, які надають Інформацію;

доведення Переліку до СФМ шляхом його розміщення на офіційному веб-сайті Держфінмоніторингу.

1.9. Департамент інформаційних технологій забезпечує технічне супроводження роботи АРМу.

1.10. Департамент фінансових розслідувань забезпечує:

моніторинг Інформації з офіційного веб-сайту Організації Об'єднаних Націй;

введення Інформації до АРМу;

виявлення активів юридичної чи фізичної особи, включеної до Переліку, підготовка узагальнених матеріалів;

підготовку проекту наказу про затвердження Переліку та/або змін до нього та надає на підпис Голові (або особі, яка виконує його обов'язки).

2.1. Департамент фінансових розслідувань під час формування Переліку та/або змін до нього:

2.1.1. Здійснює щоденний моніторинг оновленої Інформації, розміщеної на офіційному веб-сайті Організації Об'єднаних Націй, відносно юридичних та фізичних осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності, або стосовно яких застосовано міжнародні санкції.

2.1.2. У разі виявлення оновленої Інформації готує службову записку (за підписом директора Департаменту фінансових розслідувань (або особи, яка виконує його обов'язки)), та не пізніше наступного робочого дня з моменту виявлення Інформації передає її Голові (або особі, яка виконує його обов'язки), для накладення резолюції. До службової записки у роздрукованому вигляді додається оновлена Інформація з офіційного веб-сайту Організації Об'єднаних Націй.