Керуючись вимогами статті 13 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", з метою забезпечення координації діяльності та методичного забезпечення суб'єктів первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму та вжиття суб'єктами фінансового моніторингу заходів щодо мінімізації ризиків, у зв'язку із оприлюдненням Публічної заяви Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням коштів від 18 лютого 2010,

1. Затвердити Методичні рекомендації щодо мінімізації ризиків у сфері запобігання та протидії легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму (далі - Методичні рекомендації), що додаються.

2. Департаменту взаємодії та методичного забезпечення системи фінансового моніторингу (Подкоритов А.С.) протягом 5 робочих днів після підписання цього наказу довести Методичні рекомендації до відома Національного банку України, Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України та розмістити їх в установленому порядку на Веб-сайті Державного комітету фінансового моніторингу України.

3. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Голови Державного комітету фінансового моніторингу України Зубрія В.П.

Ці Методичні рекомендації розроблено для застосування їх суб'єктами фінансового моніторингу у практичній діяльності з метою зменшення ризиків у сфері запобігання та протидії легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, у зв'язку із оприлюдненням Публічної заяви Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням коштів (FATF) від 18 лютого 2010 року.

Публічну заяву FATF було оприлюднено за результатами першого спільного Пленарного засідання FATF-MENAFATF(*) (14-19 лютого 2010 року, Об'єднані Арабські Емірати, м. Абу-Дабі). У заяві визначено перелік країн, що мають стратегічні недоліки у побудові системи запобігання та протидії відмиванню злочинних доходів та фінансуванню тероризму, що становлять ризик для міжнародної фінансової системи. Враховуючи ступінь ризику та рівень співпраці зазначених країн з FATF, а також з регіональними організаціями по типу FATF, їх перелік розподілено на три групи:

I. Група країн, щодо яких слід застосовувати контрзаходи (обмеження та, в окремих випадках, заборону встановлення ділових відносин або проведення операцій).

II. Група країн, які мають стратегічні недоліки в системі боротьби з відмиванням коштів та фінансуванням тероризму, та які станом на лютий 2010 року не приєдналися до плану дій, розробленого FATF, з метою усунення виявлених недоліків.

III. Група країн, які мали стратегічні недоліки в системі боротьби з відмиванням коштів та фінансуванням тероризму раніше, та які все ще мають бути усунені найближчим часом.

До групи країн I, зважаючи на значні ризики відмивання коштів та фінансування тероризму, віднесено Іран (далі по тексту - Ісламська Республіка Іран).

З метою зменшення ризиків, пов'язаних з Ісламською Республікою Іран, при встановленні ділових відносин та проведенні операцій, що пов'язані з цією країною, звертаємо увагу на необхідність урахування суб'єктами фінансового моніторингу обмежень, передбачених постановою Кабінету Міністрів України від 05.09.2007 N 1092 "Про виконання резолюцій Ради Безпеки ООН щодо Ісламської Республіки Іран" (далі - Постанова Кабінету Міністрів України N 1092). Зазначеною постановою передбачено дотримання встановлених вимог щодо:

заборони прямого чи опосередкованого постачання, продажу або передачі Ісламській Республіці Іран з території України чи громадянами України або з використанням морських чи повітряних суден під прапором України, або для використання в Ісламській Республіці Іран чи в її інтересах будь-яких предметів, матеріалів, обладнання, товарів і технологій незалежно від країни походження, що можуть сприяти діяльності Ісламської Республіки Іран, пов'язаній з важкою водою, зокрема з її збагаченням та переробкою або іншим використанням, чи розробленням систем доставки ядерної зброї;

заборони прямого чи опосередкованого постачання, продажу або передачі Ісламській Республіці Іран з території України чи громадянами України або з використанням морських чи повітряних суден під прапором України, або для використання в Ісламській Республіці Іран чи в її інтересах будь-яких інших предметів, матеріалів, обладнання, товарів і технологій незалежно від країни походження, щодо яких може бути застосована процедура експортного контролю, у разі, коли до центральних органів виконавчої влади або суб'єктів зовнішньоекономічної діяльності надійшла інформація про їх використання у діяльності, пов'язаній з важкою водою, зокрема з її збагаченням, переробкою або іншим використанням, чи розробленням систем доставки ядерної зброї;

заборони надання Ісламській Республіці Іран будь-якої технічної допомоги або послуг з професійної підготовки, фінансової допомоги, інвестицій, брокерських чи інших послуг та передачі фінансових ресурсів і послуг, пов'язаних з постачанням, продажем, передачею, виготовленням або використанням заборонених матеріалів, обладнання, товарів і технологій, перелічених у підпунктах 1 і 2 пункту 2 постанови Кабінету Міністрів України N 1092;

заборони придбання товарів подвійного використання, що можуть бути використані для створення ядерної зброї, наведених у додатках 2 і 3 до Порядку здійснення державного контролю за міжнародними передачами товарів подвійного використання, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 28.01.2004 N 86, з Ісламської Республіки Іран громадянами України або з використанням морських чи повітряних суден під прапором України незалежно від того, звідки вони постачаються;

заборони прямого або опосередкованого придбання з Ісламської Республіки Іран будь-яких товарів військового призначення, наведених у позиціях ML1-ML20 додатка до Порядку здійснення державного контролю за міжнародними передачами товарів військового призначення, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 20 листопада 2003 р. N 1807 (далі - Порядок здійснення державного контролю за міжнародними передачами товарів військового призначення), що ввозяться на територію України чи громадянами України або з використанням морських чи повітряних суден під прапором України, незалежно від того, звідки вони постачаються;

виявлення пильності та обачливості у питанні прямого чи опосередкованого постачання, продажу або передачі Ісламській Республіці Іран з території України чи громадянами України, або з використанням морських чи повітряних суден під прапором України товарів військового призначення, наведених у додатку до Порядку здійснення державного контролю за міжнародними передачами товарів військового призначення, а саме будь-яких бойових танків і бойових броньованих машин (за позицією ML6), артилерійських систем великого калібру (за позицією ML2a і ML6), бойових літаків та бойових вертольотів (за позицією ML10a), військових кораблів (за позицією ML9a), ракет або ракетних систем (за позицією ML4 та ML6), а також під час надання Ісламській Республіці Іран будь-якої технічної допомоги або послуг з професійної підготовки (за позицією ML21 та ML22), чи фінансової допомоги, інвестицій, брокерських та інших послуг і передачі фінансових ресурсів або послуг, пов'язаних з постачанням, продажем, передачею, виробництвом або використанням зазначених товарів, з метою запобігання накопиченню озброєнь, що може викликати дестабілізацію;