З метою підвищення активності суб'єктів первинного фінансового моніторингу у поданні повідомлень про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, та для подання ними належним чином оформленої інформації з питань фінансового моніторингу

1. Затвердити Методичні рекомендації щодо заповнення форм обліку подання інформації з питань фінансового моніторингу банківськими установами (далі - Методичні рекомендації), що додаються.

2. Департаменту взаємодії та методичного забезпечення системи фінансового моніторингу (Подкоритов А.С.) у термін до 11 грудня 2006 року довести Методичні рекомендації до відома Національного банку України та розмістити на веб-сайті Держфінмоніторингу України в установленому порядку.

3. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Голови Держфінмоніторингу України Кірсанова В.М.

Вимоги до інформації, що вноситься до реєстру та до складу файлів-повідомлень, викладені в постанові Правління Національного банку України від 4 червня 2003 року N 233 "Про затвердження Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу та банками (філіями)". Довідники Уповноваженого органу, які використовуються при внесенні інформації до повідомлення і на які містяться посилання у тексті Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну, затверджені наказом Державного департаменту фінансового моніторингу Міністерства фінансів України від 13 травня 2003 року N 48 "Про затвердження деяких форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкції щодо їх заповнення", зі змінами та доповненнями.

Інформація про фінансові операції, що стали об'єктом фінансового моніторингу, вноситься до реєстру у вигляді інформаційних записів, що реєструються у хронологічному порядку з послідовною нумерацією. У випадку ведення єдиного реєстру суб'єктом первинного фінансового моніторингу та його відокремленими підрозділами хронологія реєстрації та послідовність нумерації не повинні порушуватись, навіть якщо фінансові операції реєструються різними підрозділами. Якщо філії (відокремлені підрозділи) банку самостійно надають інформацію Уповноваженому органу і в зв'язку з цим самостійно ведуть відокремлені реєстри, то вимоги до послідовності ведення записів зберігаються лише для окремого реєстру, тобто допускається дублювання номерів різних операцій у реєстрах різних філій одного банку.

Реєстрація фінансових операцій відбувається шляхом внесення інформації до інформаційних полів запису в реєстрі. Дані з цих інформаційних полів в подальшому формуватимуть файл-повідомлення. Інформаційні поля (теги) файлу-повідомлення розподілені на обов'язкові для заповнення та обов'язкові для заповнення у разі наявності такої інформації. Таким чином, існує перелік структур та полів цих структур, інформація про які обов'язково заповнюється для будь-якого повідомлення. Всю іншу інформацію працівник суб'єкта первинного фінансового моніторингу зобов'язаний внести у випадку наявності у нього такої інформації.

Окремий запис про фінансову операцію містить наступний типовий перелік інформаційних полів (підструктура OPERACIA структури INF_STR):

При внесенні інформації про ознаки фінансового моніторингу, що присутні у фінансовій операції, достатньо внести код ознаки лише обов'язкового або лише внутрішнього фінансового моніторингу. Також допускається внесення кількох кодів ознак обов'язкового моніторингу або внутрішнього моніторингу. Якщо ж фінансова операція одночасно містить ознаки обов'язкового і внутрішнього фінансового моніторингу, то до інформаційного запису повинні бути внесені одночасно коди ознак обов'язкового і внутрішнього фінансового моніторингу.

При внесенні інформації про учасників операції обов'язковим є внесення інформації про учасника операції - клієнта та учасника операції - контрагента. Таким чином, інформаційне поле "Кількість учасників операції" повинне містити значення не менше 2-х. Якщо при вивченні фінансової операції, інформація про яку реєструється, стає відомо про інших учасників операції (вигодоодержувача; особи, уповноваженої діяти від імені клієнта; особи, уповноваженої діяти від імені контрагента, інших осіб згідно з довідником Уповноваженого органу "Довідник кодів типів осіб, що мають відношення до фінансової операції"), то до інформаційного запису обов'язково включається інформація про таких учасників.

Для учасника операції - клієнта заповнюється наступний типовий перелік інформаційних полів (підструктура OSOBA структури INF_STR):